城鎮污水處理廠PPP模式下的應用研究

陳崢（溫嶺市水務集團有限公司，浙江 溫嶺 317500）

城鎮污水處理廠PPP模式下的應用研究

陳崢（溫嶺市水務集團有限公司，浙江 溫嶺 317500）

污水處理項目一直面臨著運行效率較低及財政資金不足的問題,影響著城鎮污水處理量，影響著政策目標的實現?；诖?本文通過實地案例,分析溫嶺市污水處理二期及中東部污水處理工程PPP項目實例,進一步論證關鍵成功因素并給出相關建議。

城鎮污水；PPP模式；成功因素

近年來，缺水危機越來越嚴重，如何提高城市污水處理能力成為促進中國水污染防治工作的當務之急。在此背景下，為了減少政府財政壓力，提高污水處理水平，響應國家及省廳政策，溫嶺市有關部門確定本項目采用PPP模式進行。

1 PPP模式應用于溫嶺市污水處理項目的運作分析

1.1 運用PPP模式的必要性

PPP模式具有更低的建設和運營成本、更規范的操作流程、更高的項目實施效率、更佳的公共服務質量、更規范的公共服務規劃和合同化監管，能克服預算體制缺陷、緩解財政壓力、優化風險分配、激勵提升管理和績效水平、有效提高公共管理能力。

溫嶺市污水處理二期及中東部污水處理工程PPP項目投入資金較大、技術要求較高，工程量較重，考慮PPP模式下帶來的高效率高質量服務，為更好地推進項目及運營服務水平，分析認為本項目采取PPP模式是必要的。

1.2 風險分析

1.2.1 項目合規性風險、政府審批決策風險

項目合規性風險、政府審批決策風險是指本項目自身存在，不因采取PPP模式而產生的風險，是整個項目后期能否繼續推進的關鍵風險。

1.2.2 項目規劃階段

（1）項目定位風險

社會資本方是否選擇項目進行投資運營，必定要考慮其與自身的發展規劃。本項目定位主要體現在：

①作為污水處理類PPP項目，在全國范圍內可供參考的項目經驗較多；

②本項目的建設、運營水平較高，需具備高水平的人才隊伍。

（2）社會資本方的財務測算誤差

PPP項目經營年限一般較長，在實際的項目前期分析過程中，對收入和成本的測算無疑是非常重要的內容，但是準確地預測未來幾年甚至幾十年的污水處理產生的收益或經營的成本是一項非常困難的工作。

（3）社會資本方技術能力

本項目主要對象為區域性污水處理設施建設，覆蓋范圍廣，涉及到的技術較先進，社會資本方對于待投資項目的開發技術實力是否有足夠把握，在項目成交并運營后，能否滿足當地政府對項目的運營服務質量要求均具有一定的風險。

1.2.3 建設階段

（1）融資風險

項目公司在建設期內，可能存在融資資金成本過高、融資資金不能及時到位，從而造成影響的風險。

（2）設計風險

項目公司可能在設計過程中由于種種原因，導致設計不到位，導致后續建設困難或者出水不達標等問題。

（3）完工延誤險

項目公司開工建設后，政府方必定要求項目在一定時期內按時按質交付工程，中途可能出現資金鏈中斷、不可抗力等原因造成項目延誤。

（4）工程質量風險

項目公司必須保證建設完成的工程符合產出說明。

1.2.4 運營階段

（1）運營成本過高

項目運營成本過高可能是由項目公司自身運營效率低下引起，也可能是社會經濟效益低迷、通貨膨脹等外部因素引起。

（2）運營質量風險

本項目為經營性項目，由政府負責支付相關費用，政府在運營期按照一定的績效標準支付服務費，若項目公司運營質量不符合要求，必然對政府方的付費產生影響。此外，運營階段還存在設備維護狀況不良、項目公司主體股權結構變動等風險。

（3）政府最低需求保證風險

實際處理量與保底水量偏離較大，可能由于前期分析不準確引起的。

（4）政策法律變更

排放標準以及稅收等發生變動時，可能引起項目運營成本增加，可通過協商來確定后續運營。

（5）營運監管風險

由于本項目政府方占股比例小，在運營過程中，政府方很難監管到位，尤其對國家政策性調整指令，可能存在執行不力風險。

2 PPP模式應用關鍵成功因素分析和建議

2.1 合作環境

（1）政策支持

我國PPP項目處于起步階段，PPP項目相關法律法規較多，變更的情況也較多，政策不支持成為項目失敗的一個重要原因。

（2）新型城鎮化對污水處理率的要求

在新型城鎮化政策對污水處理率要求的大背景下，國家大力推行PPP融資模式，使得污水處理PPP項目應運而生。

（3）污水處理項目對自然環境的影響

污水處理項目對自然環境的影響，將關系到公眾對該項目的支持程度。

（4）公眾支持

公眾支持指的是公眾對PPP項目的支持程度。在PP P項目實施中，各種原因均會導致公眾利益得不到保護，引發公眾的反對，甚至引起政治反對。

2.2 合作主體

（1）政府PPP相關經驗

政府是PPP項目的發起人，對PPP項目的成功實施起著至關重要的作用，在財政承受能力論證、物有所值評價、項目招標、項目談判、項目運行監管等方面都起著決定性作用。

（2）第三方監管

各國PPP經驗均證實確定獨立、權威的第三方監管機構相當重要。

（3）政府支付保證

政府支付保證包括政府財政撥款、保底水量的支付保證等。

（4）私營部門建設運營管理能力

私營部門較高的建設、運營、管理能力是政府引入PPP模式、提高管理效率的初衷。

2.3 合作關系

（1）合同價款協商機制

PPP項目特許經營期較長，其中會出現投資方無法控制且無法完全承擔的風險，設置合理的價款協商機制，可以將送些風險轉移給政府承擔或實現共擔

（2）公私雙方的權利與義務

公私雙方的權利與義務，通過簽署PPP項目合同來明確，確保合作的順利完成。明確公私雙方權利與義務，可以減少紛爭，有利于項目順利運行。相反，則不利于項目進行。

3 結語

本文將PPP模式引入溫嶺市污水處理項目中進行分析，在理論分析的基礎上，通過多種方法，分析城鎮污水處理廠PPP模式的具體的關鍵成功因素分析和對城鎮污水處理PPP項目的成功運行提出的建議。

[1]國外PPP案例選編[M].中國商務出版社,財政部政府和社會資本合作中心,2014.

[2]工程項目管理[M].中國建筑工業出版社,成虎,2009.