企業(yè)法律風(fēng)險的根源以及防控方法

李晶晶

摘 要 本文基于分析企業(yè)法律風(fēng)險的根源，提出企業(yè)法律風(fēng)險的防控方法，以指導(dǎo)企業(yè)應(yīng)對法律風(fēng)險，也為相關(guān)研究提供參照。

關(guān)鍵詞 企業(yè) 法律風(fēng)險 防控

企業(yè)法律風(fēng)險是企業(yè)運營及管理過程中不可忽視的一環(huán)，稍不注意就會阻礙企業(yè)的發(fā)展，因此，應(yīng)引起企業(yè)管理者的高度重視。現(xiàn)實中，企業(yè)因為忽視法律風(fēng)險而導(dǎo)致破產(chǎn)的教訓(xùn)屢見不鮮，企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)層在企業(yè)發(fā)展中要重視各類法律風(fēng)險，建立先進的防范與管理體系，采取多種有效措施，把企業(yè)經(jīng)營中出現(xiàn)法律風(fēng)險的概率降到最低。查看相關(guān)文獻不難發(fā)現(xiàn)，有關(guān)企業(yè)風(fēng)險及防控方面的研究在不斷深入，考慮到這種情況，筆者分析了企業(yè)法律風(fēng)險的根源，并在此基礎(chǔ)上，列舉了相應(yīng)的解決措施，旨在為企業(yè)法律風(fēng)險防控工作提供有效的治理方法。

一、企業(yè)法律風(fēng)險的根源

（一）企業(yè)法律風(fēng)險防范意識淡薄

審視中小企業(yè)不難發(fā)現(xiàn)：許多員工法律素養(yǎng)較低；企業(yè)缺少自己的法律顧問；企業(yè)在生產(chǎn)經(jīng)營中依靠領(lǐng)導(dǎo)維持運轉(zhuǎn)，不重視國家法律，私自實施違法亂紀(jì)行為，踐踏法律底線。而部分企業(yè)面臨較高風(fēng)險的原因，正是人員投入不足，企業(yè)缺少固定的法律顧問，企業(yè)較少組織員工開展法律知識的培訓(xùn)等問題，這也導(dǎo)致企業(yè)員工對法律知識掌握不足。此外，企業(yè)投入法律事務(wù)方面的經(jīng)費較少，按照慣例，企業(yè)要將其銷售收入的1%用于法律事務(wù)方面，才能保證企業(yè)降低法律風(fēng)險，而許多企業(yè)在法律事務(wù)方面的投入很難達到1%。[1]

（二）以往的法律顧問制度不健全

2016年6月，國務(wù)院辦公廳印發(fā)了《關(guān)于推行法律顧問制度和公職律師公司律師制度的意見》，把法律顧問制度的重要性上升到了新的高度。在實際工作中，雖然部分企業(yè)構(gòu)建了法律顧問制度，卻難免有法律顧問制度不滿足國家相關(guān)規(guī)定的情況。從實際情況看，許多企業(yè)聘請的法律顧問并非企業(yè)內(nèi)部專業(yè)法律人員，而大多是從法律事務(wù)所聘請的。從外引入的人員不是企業(yè)的正式員工，在實際工作中不積極、責(zé)任意識不強。往往企業(yè)出現(xiàn)涉訴的情況時，法律顧問才會出現(xiàn)，使企業(yè)錯過了事前防范法律風(fēng)險的最佳時期。并且，企業(yè)聘請的法律顧問在實際工作中參與較少的情況也時有發(fā)生，一些重大決策的制定缺少法律顧問出席參會，導(dǎo)致決策有時會面臨法律風(fēng)險。從中可見，在當(dāng)前大環(huán)境中，以往的法律顧問制度存有不足，不少企業(yè)在風(fēng)險防范上做得還不到位。

（三）企業(yè)內(nèi)部管理機制不完善

在企業(yè)法律風(fēng)險防范上，針對的是企業(yè)財產(chǎn)和權(quán)益的保護，并確保交易的安全進行。筆者從中小企業(yè)調(diào)查問卷中發(fā)現(xiàn)：制定工作計劃的企業(yè)的比例僅為17%；構(gòu)建健全合同制度的企業(yè)的比例僅為13%；建立了完善的合同管理制度的同時又構(gòu)建了完善的工業(yè)產(chǎn)權(quán)管理制度企業(yè)，其比例也只有26%。由此可見，企業(yè)在實際管理過程中，各類內(nèi)控制度的完善程度并不樂觀。

二、企業(yè)法律風(fēng)險的防控方法

（一）樹立全體職工的法律風(fēng)險防范意識

當(dāng)前部分企業(yè)法律防范能力欠缺的根本原因在于，企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)法律防范意識不高，其更多注重的是經(jīng)濟效益，而不注重規(guī)范性建設(shè)，在日常運營中未樹立依法運營的理念。因此，企業(yè)要想迎接市場的挑戰(zhàn)，必須在提高自身綜合競爭實力的同時樹立法律風(fēng)險防范意識；企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)要以身作則，提高法律意識，切實認(rèn)識到培養(yǎng)全體員工法律風(fēng)險防范能力的重要性，將企業(yè)各管理人員組織起來，開展針對性的法律教育培訓(xùn)，提升這部分人員的法律意識；逐步健全企業(yè)法律風(fēng)險防控體系，構(gòu)建合理的組織體系，維持企業(yè)自身的健康發(fā)展。

（二）樹立全體職工良好的法律風(fēng)險防范執(zhí)行意識

員工意識在法律風(fēng)險防范過程中同樣會起到重要作用。因此，管理者應(yīng)多與員工開展溝通與交流，提倡員工融入企業(yè)的法律風(fēng)險防控工作中；企業(yè)管理者要從多個領(lǐng)域，如財務(wù)與經(jīng)營等領(lǐng)域提升員工的法律意識，強化對風(fēng)險核心部門的員工的法律培訓(xùn)力度，將企業(yè)法律風(fēng)險控制在有限范圍內(nèi)；而對于部分規(guī)模較小的企業(yè)，在資金投入少，人才的配置短缺的現(xiàn)狀下，管理者應(yīng)組織全體員工融入法律風(fēng)險防范團隊中，讓所有人員擔(dān)負(fù)起法律風(fēng)險防范的責(zé)任，這對企業(yè)的發(fā)展是非常有益的。

（三）建立健全的法律顧問制度

企業(yè)的法律風(fēng)險管理工作重心應(yīng)該主要在事前防范與事中控制兩個階段，再配合事后法律補救。企業(yè)配置了法律顧問后，將逐步轉(zhuǎn)變以往的事后補救為主的現(xiàn)狀，形成事前防范為主的工作模式。當(dāng)企業(yè)開展各項重要決策時，一定要從技術(shù)與經(jīng)濟層面進行充分的考慮，預(yù)估其中可能存在的法律風(fēng)險，嚴(yán)格依照法律程序，推動企業(yè)重大經(jīng)營決策審核工作，建立起涵蓋企業(yè)全部運營過程的法律風(fēng)險防范體系。企業(yè)在運營中，構(gòu)建起法律顧問制度，重視企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)與員工的法律培訓(xùn)工作；同時結(jié)合相關(guān)法律法規(guī)定制法律風(fēng)險問責(zé)制，把責(zé)任落實到具體個人；事先制定有效的防范措施，提升防范水平，調(diào)動企業(yè)員工積極性，使其投入法律風(fēng)險防范工作中。此外，[2]一些規(guī)模企業(yè)要配置相應(yīng)的法律顧問，引入高素質(zhì)的法律人才，在所轄企業(yè)中建立健全的法律顧問制度。

（四）構(gòu)建與企業(yè)發(fā)展相匹的治理結(jié)構(gòu)，健全法律風(fēng)險防范的組織機構(gòu)

企業(yè)內(nèi)部要構(gòu)建起權(quán)力制衡與權(quán)利分離原則，建立相互合作與約束的組織結(jié)構(gòu)，為企業(yè)發(fā)展提供合理的組織形式；企業(yè)要構(gòu)建明確的產(chǎn)權(quán)制度，考慮自身實際，引入專業(yè)管理人才，使其融入企業(yè)事務(wù)管理中；企業(yè)要將所有權(quán)與管理權(quán)分開，搭建企業(yè)權(quán)力制衡的組織形式；企業(yè)要建立完善的組織機構(gòu)，按照企業(yè)規(guī)章制度，設(shè)置企業(yè)的各個機構(gòu)。此外，企業(yè)在構(gòu)建、完善的組織過程中，還要編制相匹配的制度，使組織機構(gòu)明確各自的職責(zé)，相互配合，處理好各自的關(guān)系。企業(yè)內(nèi)部建立良好的組織形式，能有效規(guī)避法律風(fēng)險，保障企業(yè)日常工作的順利開展。

（五）強化評估、辨認(rèn)、控制法律風(fēng)險

企業(yè)法律風(fēng)險辨認(rèn)工作要由外部法律顧問及企業(yè)內(nèi)部法律顧問一同開展。內(nèi)部法律顧問熟悉企業(yè)內(nèi)部實際情況，外部法律顧問在法律法規(guī)及司法實踐經(jīng)驗上比較豐富，雙方的交叉協(xié)作能充分檢查、過濾企業(yè)將要面對的各種法律風(fēng)險問題，并制定最優(yōu)的解決方案。法律風(fēng)險辨認(rèn)工作需要由法律事務(wù)部門及所有業(yè)務(wù)部門責(zé)任人共同出席，結(jié)合企業(yè)當(dāng)年法律風(fēng)險管理工作的大體情況，根據(jù)企業(yè)存在的內(nèi)部與外部法律風(fēng)險，實施分析辨認(rèn)。法律風(fēng)險的評估工作要求法律工作人員具備扎實的法律知識，能夠準(zhǔn)確判斷可能出現(xiàn)的法律風(fēng)險，并劃分不同等級的法律風(fēng)險。在法律風(fēng)險體系中，企業(yè)還應(yīng)構(gòu)建專門的法律風(fēng)險監(jiān)督部門，和法律事務(wù)部門平行，受企業(yè)管理層的統(tǒng)一領(lǐng)導(dǎo)。法律風(fēng)險監(jiān)督部門開展監(jiān)督工作，要定期以書面的形式上交報告，接著由企業(yè)管理層與法律事務(wù)部門商討，做出后續(xù)企業(yè)法律風(fēng)險防范工作的具體實施計劃。

三、結(jié)語

法律風(fēng)險防范工作有助于企業(yè)提高應(yīng)對法律風(fēng)險的能力，必須引起每一位企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)層的重視。在市場競爭日漸激烈、國際競爭也在逐步加劇的當(dāng)今時代，全球法律風(fēng)險問題逐漸增多，并朝著越來越復(fù)雜、多元化的趨勢發(fā)展。企業(yè)在這種環(huán)境中要想穩(wěn)定發(fā)展，務(wù)必切實認(rèn)識到法律風(fēng)險防范的重要意義，并結(jié)合自身實際，真正落實行動去加強法律風(fēng)險防范。在具體的工作中，主要采取下述幾種策略：提高全體員工法律風(fēng)險意識；建立健全的法律顧問制度；加強對法律風(fēng)險的評估、辨認(rèn)及控制等。企業(yè)法律風(fēng)險的有效控制為服務(wù)社會提供了重要的手段。在企業(yè)運行當(dāng)中，采取有效的防范手段，能夠推動企業(yè)的穩(wěn)定、持久發(fā)展。

（作者單位為天津地鐵資源投資有限公司）

參考文獻

[1] 賀娟.企業(yè)法律風(fēng)險產(chǎn)生的原因及其防范的重要性分析[J].才智，2013（35）：347.

[2] 杜眾華.企業(yè)法律風(fēng)險防范的有效策略[J].法制與社會，2016（12）：207-208.