甘肅省戰略新興產業專利商業化激勵機制研究

■/何 麗

一、甘肅省戰略新興產業專利商業化發展現狀

培育壯大戰略性新興產業，既是調整優化產業結構的戰略舉措，也是培育新的增長點，構建產業新體系，塑造產業競爭新優勢的必然選擇。2010年，國務院常務會議審議并通過了《國務院關于加快培育與發展戰略性新興產業的決定》。2011年，甘肅省政府制定了《關于加快培育和發展戰略性新興產業的行動計劃》，并于2014年9月下發了《甘肅省關于印發戰略性新興產業發展總體攻堅戰實施方案的通知》。加快發展戰略性新興產業、促進戰略新興產業專利商業化是實施創新驅動發展戰略的先導力量，是實施供給側結構性改革的重要舉措。

（一）戰略新興產業規模不斷擴大，骨干企業帶動明顯

甘肅省全力實施戰略新興產業總體攻堅戰，不斷強化創新能力體系建設，有力的促進了戰略新興產業健康快速發展。2015年，甘肅省戰略新興產業實現增加值821.6億元，同比增長11.9%；戰略新興產業增加值占全省生產總值的比重達到12.1%，較2014年提高1.9個百分點，在促進經濟結構調整中的作用明顯凸顯。2016年，全省戰略新興產業實現增加值936.9億元，同比增長12.2%；戰略新興產業增加值占全省生產總值的比重達到13.1%，較2015年提高1個百分點，增速比規模以上工業高6個百分點。同時，2016年全省戰略性新興產業對經濟增長的貢獻度達到了31.88%，比上年提高了14.4%。2017年，甘肅省新增戰略新興骨干企業19家，全省戰略新興骨干企業累計達77家，在行業內發展優勢明顯，逐漸形成了以甘肅稀土公司、酒泉鋼鐵集團、金川集團、中核鈦白、方大炭素、大禹節水等骨干企業為主的新材料產業，以奇正藏藥、佛慈制藥、恒康醫療、隴神戎發制藥為重點的生物醫藥企業，以華天科技為代表的信息技術企業，以甘肅電投、靖遠煤電為代表的新能源企業等發展良好，規模持續擴大，盈利能力不斷提高的戰略新興產業發展格局。骨干企業發展迅猛，帶動著產業內其他企業的良好發展。2015年，有23戶骨干企業的銷售收入增速超過10%，其中增速超過30%的達9家，起到了良好的示范與帶動作用。

（二）科技創新能力顯著提升，專利商業化效果初顯

為不斷提升科技支撐力，初步形成以企業為主體、市場為導向、產學研用相結合的區域創新體系。持續推進二次電池及電池材料、太陽能熱利用、生物質材料、微電子和有色金屬新材料等5個創新創業示范園建設。2016年，全省認定科技創新型企業100家，新組建37家省級工程研究中心（工程實驗室）、8家省級重點實驗室、10家省級工程技術研究中心、17家省級企業技術中心；登記技術合同5237項、交易額達150.05億元，專利申請受理17884件、授權7318件，分別增長38.2%和20.1%，科技成果登記1276項，同比增長55.8%。同時，加大了對戰略性新興產業技術研發的投入。2016年，科技創新投入達122.35億元，新增3億元蘭白試驗區技術創新驅動基金，總規模達23億元，12支子基金及張江創新創業投資基金，總規模達56億元。

二、甘肅省戰略新興產業專利商業化激勵情況

（一）專利商業化激勵的一般路徑

專利商業化的實質就是致力于潛在價值的充分實現，取得技術價值、經濟價值和戰略價值的均衡。對專利商業化最為基本的認識，就是把專利轉化為實體產品以實現研發投入的利潤回報。要實現從專利技術到實體產品的過程，有效的激勵因素是至關重要的。

專利權是為公共利益目的而存在的，專利化的價值恰恰就體現在商業化的實施上。否則，授予專利權的價值將無從實現。專利商業化的實現，一方面需要考慮專利的價值特征，另一方面也要考慮商業化利益相關者的不同需求。企業作為專利商業化的實施主體，其目的是追求自身利益的最大化；政府作為專利商業化的監管者，其目的在于追求經濟利益與社會福利的均衡。一般情況下，政府采取兩種方法鼓勵創新，一種是提高成功創新后的回報，即“需求拉動政策”，包括政府采購、標準監管、知識產權保護等措施；另一種是降低生產創新的成本，即“科技推動政策”，包括企業研發投資的政策優惠、資助研發、促進知識流動、組織教育和培訓等措施。

圖1 專利商業化激勵的一般路徑

（二）激勵機制對專利商業化的影響

創新被視為一種社會福利，而專利制度就是用來獎勵創新，通過法定方式使發明者能夠從其發明中獲取壟斷性權利，達到激勵技術創新的目的。就甘肅省而言，企業尤其是戰略新興產業中的企業是專利商業化的重要載體，合理的制度設計和激勵機制決定著企業專利商業化的成效。建立在激勵基礎上的政策措施能夠在專利商業化過程中提供顯而易見的利益扶持效應。

激勵機制提升了專利商業化在企業戰略中的地位，促進了專利商業化與企業整體戰略的融合。隨著市場競爭的加劇，為促進企業實現持續經營，必須要加強企業專利技術的研發和專利商業化的推廣、運用。專利商業化有助于強化企業在市場競爭中的地位，而激勵機制在企業戰略層面促進專利商業化的作用也正在加強，促進了企業基于專利技術創新的局面持續發展。

（三）甘肅省戰略新興產業專利商業化的激勵重心

2015年，甘肅省財政廳、甘肅省科技廳、甘肅省知識產權局聯合制定出臺了《甘肅省專利資助資金管理辦法》，這是自1985年我國正式實行專利制度以來，甘肅省首次出臺省級層面的專利資助政策。該政策旨在激發全社會的創新熱情，提升全省創新創造能力和水平，確保實現省政府在《深入實施甘肅省知識產權戰略行動計劃（2015-2020）》中提出的“2020年甘肅每萬人口發明專利擁有量3.5件”的任務目標。同時，該政策鼓勵各類創新主體積極向國外申請專利，做好專利布局，為企業“走出去”贏得國際市場競爭優勢。

可以看到，甘肅省現行專利制度的激勵重心往往集中在鼓勵專利所有者在發明創造的早期階段提出專利申請，因為對專利研發和申請環節的直接激勵，能夠直接促使專利總量的增加。然而現行專利制度僅僅將發明創造本身視為需要加以保護的對象，而且拉長了商業化的時間表，忽視了對專利后續商業化的保護，直接降低了商業化程度。

事實上，早期階段的發明創造還存在市場不成熟的商業化不確定性，往往不具備比較成熟的產品形式，而這些不確定性又會迫使專利所有者一再推遲商業化實施以降低風險，甚至會放棄一部分具有經濟效益和社會效益的專利商業化。同時，有限的專利保護期對專利商業化的時間約束，很大程度上增加了專利不進行商業化的可能性。可以說，甘肅省現行專利制度和激勵政策中鼓勵“早期申請”的傾向是對最好的“發明者”的激勵，而不是對最好的“商業化者”的激勵。當然，我們也要看到，一項高價值的發明專利進行商業化的過程，往往需要幾年甚至幾十年時間才能完成從技術創新到產品商業化的過渡。當然，這也是許多國家和地區現行專利制度和激勵政策面臨的普遍問題。

三、甘肅省戰略新興產業專利商業化激勵框架構建

（一）專利商業化的激勵導向

黨的十八大報告明確提出要堅持走中國特色自主創新道路，實施創新驅動發展戰略。專利制度作為實施創新驅動發展戰略的重要載體，必然要求對現有激勵機制中不合理部分進行變革。當前，專利市場陷入了“高申請量、低轉化率”的困境，而之所以出現這個問題，其根本原因在于激勵機制中過多的關注創新初期即發明創造階段，忽視了對后續專利商業化的激勵和保護。對研發環節的激勵能夠導致好的專利產出，但對后續專利商業化開發與利用的激勵效果幫助不大。政府對企業研發的各項補貼政策，能夠激發科研創新的積極性，同時切實降低研發成本。

（二）專利商業化激勵框架構建

盡管專利制度本身就是一種激勵創新的制度，然而當前的專利制度僅在促進科技創新方面效果較為顯著，對專利商業化的促進作用卻不明顯。專利商業化的激勵機制和激勵政策的設計與有效，是實現專利技術從研發到應用的有力支撐。假如專利激勵政策過分注重專利技術的研發而忽視了專利技術的應用，可能會造成專利數量大幅度提高掩飾下的專利商業化率下降的虛假現象。

重視技術創新、專利生產和專利商業化的均衡激勵，有助于提高創新的持續性和有效性，同時也有助于專利商業化率的提升。“市場獨占權”是法律授予商業化產品在限定區域范圍和期限內銷售的一種市場壟斷權，而市場獨占權的獲得往往取決于專利所有者商業化努力的程度。實踐證明，運用“市場獨占權”能夠有效打破原有的市場均衡局面，激發戰略新興產業下的中小企業專利研發及專利商業化的積極性。專利制度與“市場獨占權”的結合，能夠挖掘和實現專利技術的最大效用。

在開放式創新環境下，企業應當將利用外部資源和自身資源相結合，通過有效的交流合作實現專利商業化的順利實施，促進專利技術完成從“技術創新”到“研發申請”再到“商業化應用”的過渡，形成互有側重的協同激勵機制。

從構建專利商業化激勵框架的角度來看，對創新技術后期商業化的持續扶持，意味著激勵范圍從技術創新領域延續到產品應用領域。從甘肅省戰略新興產業自身發展來說，延長政策扶持期限是當前促進專利商業化的適應性改進，將進一步鼓勵和強化專利商業化的行為。同時，當前甘肅省各項激勵政策中往往更多的看重“每萬人口發明專利擁有量”等前期型指標，而較少考量“專利商業化程度”等后期型指標。因此，調整考核指標也是今后甘肅省戰略新興產業專利商業化激勵機制構建的重要組成部分。

圖2 專利商業化激勵框架

四、基本結論及對策建議

長期以來，對專利商業化激勵機制的研究基本貫穿了從創新到產品應用的整個過程，但在這個過程中，往往更傾向于激勵對創新產生的推動作用，而相對忽略了市場需求對專利商業化的拉動作用。為促進甘肅省戰略新興產業專利商業化率的提升，激勵政策應當遵循以下規律：以激勵專利技術的創新為起點，繼而激勵技術的轉化和后續商業化的應用，即專利技術從無形創意到有形產品的過程。

（一）調整現行激勵機制

事實上，專利市場化不能僅將專利申請數量和授予量作為衡量實施創新驅動戰略的數量指標，也不能僅將資金獎勵作為激勵的重要手段。應當采取多元化、適應性強的激勵機制，鼓勵專利所有者及掌握省內大多數專利的戰略新興產業以促進專利商業化為最終目的，加快技術創新，實現“2020年甘肅每萬人口發明專利擁有量3.5件”的任務目標。

（二）發揮市場資源的重要性

長期以來，人們對專利商業化的討論傾向于發揮激勵政策的推動作用，相對忽視了市場資源對專利商業化的拉動作用。然而，專利權的壟斷特征與市場需求特征相結合，能夠形成專利商業化的扶持與激勵效應。專利商業化激勵機制的構建，應當均衡技術創新與專利商業化之間的關系。在專利商業化過程中，也要意識到市場資源是與技術資源同等重要的關鍵要素。

[1]陳朝暉.企業專利商業化模式研究〔M〕.北京：知識產權出版社，2014.

[2]王淑君.專利商業化激勵機制研究〔J〕.知識產權，2016（09）.

[3]陳朝暉，謝薇.專利商業化激勵：理論、模式與政策分析〔J〕.科研管理，2012（12）.