新制度經濟學視野下三級課程實施影響因素分析

王 標，黃曉娜

(1.海南師范大學 初等教育學院，海南 海口 571158；2.東北師范大學 學術期刊社，吉林 長春 130024)

新制度經濟學視野下三級課程實施影響因素分析

王 標1，黃曉娜2

(1.海南師范大學 初等教育學院，海南 海口 571158；2.東北師范大學 學術期刊社，吉林 長春 130024)

三級課程是第八次基礎教育課程改革提出的核心概念，這一概念可理解為課程體系、管理體制和課程政策。借助新制度經濟學理論從政策執行角度分析三級課程，其受到法規制度、組織制度、運行機制和保障機制等制度因素的制約，其中最重要的是保障機制；同時也受到教育信念、非權力影響力和人際關系等非制度因素的制約。且非制度因素比制度因素更為重要，實踐中應特別關注。

新制度經濟學；三級課程；制度因素；非制度因素

自2001年秋季肇始的新基礎教育課程改革首次提出實施三級課程，自此三級課程作為一個新的核心概念為大家所熟知。三級課程從不同視角理解有不同的內涵：它既可理解為課程體系，也就是大家常說的國家、地方和校本三級課程體系；也可理解為課程管理體制，強調國家、地方和學校在課程管理中的權力運作；還可理解為課程政策，強調三級課程政策文本的出臺及其實施運作的過程。通常我們更多的是從課程體系和課程管理的角度來理解三級課程，而在本質上三級課程首先應是一種課程政策，只有政策層面的三級課程施行才會有管理和體系層面的三級課程。因此，很有必要從政策執行的視角關注三級課程，新制度經濟學理論為我們打開了一扇窗口。

一、新制度經濟學理論帶來的啟示

新制度經濟學是西方經濟學的新的增長點，這里對其產生與發展不做詳細敘述，主要借鑒其核心觀點為研究服務。在它的理論視野中，認為制度是核心，是政策執行的關鍵，而制度則又分為正式制度和非正式制度。正式制度分為政策層次、組織層次和操作層次[1]290；非正式制度則包括信念、關系、倫理和風格等[2]146。借鑒這一理論研究成果，三級課程政策的執行亦可從制度因素和非制度因素兩個層面進行分析，其中制度因素可考慮法規制度(政策層次)、組織制度(組織層次)、運行機制和保障機制(操作層次)因素；非制度因素則可考慮教育信念(信念)、非權力影響力(倫理和風格)和人際關系(關系)等因素。根據這一問題思考框架，研究設計了影響三級課程政策實施的調查問卷，共計七個維度23道問題，重點以云南、貴州、四川、重慶和廣西5個省份1 109 名義務教育階段的教師為對象進行了調查研究，回收問卷1 077分，有效問卷1 029份，有效率92.8%，以下是調查結果及其分析。

二、影響義務教育三級課程實施的制度因素

制度因素主要指有關三級課程實施的法規制度、組織制度、運行機制和保障機制。

(一)教師認為三級課程實施有賴法規制度的完善

三級課程的有效實施是國家有關教育法律、法規和制度的內在要求，與此同時，相關的法規制度為三級課程的有效施行保駕護航。國家就三級課程實施的有關法律包括《義務教育法》《中華人民共和國教育法》等。相關的法規則更多，如《中共中央關于教育體制改革的決定》《基礎教育課程改革綱要(試行)》等。此外，還有地方各級行政部門出臺的有關課程實施的方案、制度和規定等。總之，各級行政部門出臺的法律法規對義務教育階段三級課程實施的目的、意義和比例要求等進行了具體闡釋和要求。教師是如何看待這些規定和要求的呢(如表1)：

表1 教育法規制度維度各項目均值及標準差

從表1來看，均值最高的選項是“三級課程的實施需要相關的教育法規來保障”，為3.85，這說明本維度中教師在此選項上認同程度最高，也即絕大部分教師認同健全的相關教育法律法規是三級課程有效實施的保障，這樣才能使三級課程實施有法可依，有序實施；而均值最低的則是“國家課程、地方課程和校本課程的比例劃分是合理的”選項，為3.64，說明本維度中此選項教師認同程度最低，即大部分教師認為比例不盡合理。總體認識上，經方差分析，云南、貴州、四川、重慶和廣西5個省份教師在“教育法規制度對三級課程實施的影響認識”上無顯著差異(F=2.542，P>0.05)。

(二)教師認為科層式管理體制有助于三級課程實施

三級課程的實施除了需要相應的法規制度保障以外，也離不開相關的組織制度，因為其“對教育政策執行起到強大的規約作用，不僅是由于其為教育政策提供制度平臺，而且本身就是教育政策執行的產物和結果，同時反過來影響著教育政策的有效執行”[2]124。組織制度就其內涵來說包括相關的組織機構及其功能的發揮兩個方面。就組織機構來說，我國教育組織機構主要是相關的教育行政部門和學校，按層級劃分可分為5層，即教育部、省(市、區)教育廳(教委)、市(區)教育局、縣教育局和廣大的中小學校，呈現科層式管理狀態。教師對這種科層式管理體制是較為認同的，認為其有利于三級課程自上而下的實施。這從調查數據結果中可見一斑(如表2)。

從表2中可以發現，組織制度維度中兩個選項的均值都接近4，反映了教師均具有較高的認同度。

表2 教育組織制度維度各項目均值及標準差

(三)教師認為三級課程實施的運行機制有待改善

三級課程的有效實施離不開相應的運行機制，那么什么是教育機制呢？“教育機制是教育現象各部分之間的相互關系及其運行方式。”[3]110在實際教育政策運行過程中，教育機制運行主要表現為三種形態，即“行政—計劃機制”“指導—服務機制”和“監督—服務機制”[4]22。三級課程的實施是以何種運行機制為主的呢？教師的認識見表3。

表3 教育運行機制維度各項目均值及標準差

從表3可以看出，絕大多數選項的均值都接近4，尤其“對三級課程實施得好的學校予以獎勵有利于更好地實施三級課程”教師的認同度最高，只有“三級課程得到很好的實施”這一選項大家基本保持中立態度。認真挖掘調查數據發現，大部分教師均認為行政命令更有利于實施三級課程，這與前面教師認為“科層式管理體制有利于實施三級課程”直接相關。從表3中我們還可以發現，大部分教師認為“三級課程宣傳不到位”。 接近2/3的教師認為“三級課程執行監管不夠”。只有1/3的教師認為“三級課程已得到很好的實施”，具體比較5個省份，發現重慶市認同度最高，“基本同意”和“完全同意”的比例之和為38.6%，但貴州省則只有5.3%的教師基本同意。可見，在運行機制方面，以“行政—計劃”機制為主的方式雖然有著較高的認同度，但其效果并不理想，應有所改善，應向“指導—服務機制”和“監督—服務機制”轉型。

(四)教師普遍認為三級課程實施缺乏有效的保障機制

三級課程的有效實施有賴于充足的條件和資源保障。具體來說，條件和資源保障包括人、財、物及相關的評價制度。這一維度在所有的維度中教師認同度最高，其均值都在4以上，具體調查結果如表4。

表4 保障機制維度各項目均值及標準差

從表4可以看出，“三級課程實施缺乏配套的課程資源”教師最為認同，其均值為4.21，實地調查也發現各地均缺乏相應的課程資源。就具體比值來說，教師“基本同意”和“完全同意”缺乏相應師資、缺少配套經費、匱乏相應資源的比例分別為：74.1%、77.8%和78.7%，尤以資源的匱乏認同度最高。具體看各省的數據，有的比值更高，如云南高達93.1%，可見資源嚴重匱乏。此外，教師普遍認為“三級課程有效實施有賴于教育評價制度的改革”，認為評價是制約改革的瓶頸，具體統計數據中5個省份70.4%的教師“基本同意”和“完全同意”這一觀點。

三、影響義務教育三級課程實施的非制度因素

這里所說的非制度因素主要包括教育信念、非權力影響力和人際關系三個因素。

(一)教師認為堅定的教育信念有助于推動三級課程實施

教育信念是一個較為新穎的概念，但其內涵大家并不陌生，在《教育大辭典》中早有定義，即“對一定教育事業、教育理論及基本教育主張、原則的確認和信奉”[5]785。一般認為“教育信念就是積淀于教師心智結構的價值觀念，常作為一種無意識或先驗假設支配著教師的教育行為”[6]104-112。可見，教育信念是一種思想或理念，對人的教育活動和行為具有潛在的影響，即使發生作用也不易察覺。當前，對教師影響較大的教育理論或觀念主要有“素質教育理念”和“全面發展理論”，研究中以這兩個作為選項進行了調查，結果見表5。

表5 教育信念維度各項目均值及標準差

從表5可以看出，兩個選項的均值都為4.09，可見大部分教師對“堅定學生全面發展的信念”和“堅持全面實施素質教育理念”均有著較高的認同度。

(二)教師認為非權力影響力對三級課程實施有較大影響

從前文教師對科層式管理體制較為認同來看，似乎權力是教育組織機構運行的有力保障，不過實際實施中非權力影響力也發揮著重要作用。“非權力影響力也叫自然性影響力。它不是靠行政命令發生作用而產生影響，它是由領導者的人格因素引起的，為被領導者認可，以內驅力的形式影響和改變被領導者心理與行為的一種力量。”[7]60-61那么三級課程實施中，哪些應歸為非權力影響力呢？這主要包括專家學者的意見，相關教育領導者尤其是校長的人格魅力和親和力等。調查中教師對非權利影響力的認知結果如表6。

表6 非權力影響力維度各項目均值及標準差

從表6中可以發現，非權力影響力兩個選項的均值均接近4，說明大部分教師認同非權力影響力影響三級課程實施，且教育領導者的人格魅力、親和力對三級課程實施的影響更大(3.95>3.73)。

(三)教師認為人際關系深刻影響三級課程實施

非制度因素的第三個方面即人際關系，它同樣深刻影響著三級課程的實施。那么什么是人際關系呢？其大多被定義為“個體與他人之間的心理距離和行為傾向”[8]18-23，換句話講，是指社會個體之間的各種關系，而在本質上，人就是社會關系的總和。就三級課程實施所涉及的人際關系來說，主要包括教師與教師、教師與學生、學生與學生之間的關系，其中起主要作用的是教師與教師之間的關系，通常以教師文化來進行描述。表7是對教師人際關系的調查結果。

表7 人際關系維度各項目均值及標準差

從表7可知，非權力影響力因素中人際關系維度均值最高，超過了4.1，可見絕大多數教師認為教師的人際關系深刻影響著三級課程的實施。當前，基礎教育領域倡導營造合作的教師文化，這從促進三級課程的有效實施角度來看也是十分重要的，只有教師之間協同合作，三級課程的有效實施才能有望取得最佳效果。從具體比值來看，分別有75%和73.5%的教師基本認同或完全認同。

四、結 論

總之，三級課程的有效實施深受正式制度和非正式制度的影響。以上我們從兩大方面的7個維度進行了實證分析。從表格數據中我們可以捕捉到一些端倪，對各個因素的影響程度有了基本的認識，但總體上7大因素哪個方面教師認同程度最高，還不能反映，我們可以通過以下數據來揭示(見表8)。

表8 三級課程實施影響因素各維度各均值及標準差

從表8可以看出，兩大方面7個維度的均值按大小排列依次為：保障機制(4.13)>人際關系(4.12)>教育信念(4.09)>非權力影響力(3.84)>教育法規制度(3.76)>教育組織制度(3.71)>教育運行機制(3.59)。由此，我們可以判斷：

(一)保障機制是三級課程有效實施最重要的因素

從前文敘述中我們可以知道，師資、經費、課程資源等是保障機制的主要方面，尤其是課程資源最為匱乏。實際調查中教師和學生反映的也是課程資源缺乏是三級課程實施面臨的最大難題。因此，要促進農村義務教育三級課程的有效實施，首先應從保障機制入手，注重師資隊伍建設，加大教育經費投入，尤其要重視相關配套課程資源的開發與利用。

(二)非制度因素比制度因素對三級課程實施的影響更大

從上表中我們可以發現，7個維度的均值比較排列中，3個非制度因素分列第2、3、4位。這說明在教師的認知中非制度影響因素尤為重要，即我們通常所說的，制度本身固然重要，但更為重要的是制定和實施制度的人。因此，在推進三級課程實施過程中，除了注重保障機制的建設外，還應重視人的作用的發揮，尤其是教育活動的主體教師作用的發揮。這包括教師的人際關系、教育信念以及非權力影響力等。

(三)制度的有效運行和監管制約三級課程的有效實施

從7個維度的均值比較來看，教育組織制度和教育運行機制排名靠后，但并不表示其不重要，事實上所有的均值都超過了3.5，說明大部分教師是較為認同的。當前在組織制度和運行機制方面，三級課程實施雖表現出大部分地區和學校能夠做到按照課程方案實施，但農村學校，尤其是村小則暴露出地方和校本課程虛化，有名無實等問題，國家課程由于教師結構性缺編等問題也不能得到很好的實施。相關的監督管理部門也是睜一只眼閉一只眼，評價機制不夠完善，監督和服務應跟上。

綜上，三級課程實施深受制度因素和非制度因素影響，從實證研究中我們可以發現，除了關注制度因素，重視農村義務教育保障制度建設，加強師資隊伍建設外，還應高度重視非制度影響因素。

[1] [美]丹尼爾·布羅姆利.經濟利益與經濟制度——公共政策的理論基礎[M].陳郁，等，譯.上海：三聯書店，上海人民出版社，2006.

[2] 鄧旭.教育政策執行研究：一種制度分析的范式[M].北京：教育科學出版社，2010.

[3] 吳遵民.學校轉型中的管理變革——21世紀中國新型學校管理理論的構建[M].北京：教育科學出版社，2007.

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[5] 教育大辭典編纂委員會.教育大辭典：增訂合編本[M].上海：上海教育出版社，1998.

[6] 陳向明.實踐性知識：教師專業發展的知識基礎[J].北京大學教育評論，2003(1).

[7] 萬有林.簡論“非權力影響力”[J].中共南京市委黨校南京市行政學院學報，2005(6).

[8] 楊宜音.試析人際關系及其分類——兼與黃光國先生商榷[J].社會學研究，1995(5).

[責任編輯：何宏儉]

Analysis on the Influencing Factors of the three Level Curriculums in the Perspective of the Neo-institutional Economics

WANG Biao1，HUANG Xiao-na2

(1.College of Primary Education，Hainan Normal University，Haikou 571158，China；2.Club of Academic Journal，Northeast Normal University，Changchun 130024，China)

Three level curriculum is the essential concept of the eighth time curriculum reform of elementary education which can be understood as the system of curriculum，management system and curriculum policy.With the help of neo-institutional economics，this essay analyses the influential factors from the angle of policy implementation to understand three level curriculums.It is restricted by legal institutions，organizational system；operating mechanism，safeguard mechanism and related factors which the most important is the safeguard mechanism.Meanwhile，educational faith，non-power influence and interpersonal relationship，these non-systematic factors，also restrict the three level curriculum.The non-systematic factors are more significant than the systematic factors，especially in the practice.

Neo-institutional Economics；Three Level Curriculums；Systematic Factors；Non-systematic Factors

10.16164/j.cnki.22-1062/c.2017.02.028

2016-02-26

教育部哲學社會科學研究后期資助重大項目(11JHQ001)；海南省哲學社會科學規劃項目(HNSK(jd)15-2)。

王標(1981-)，男，湖南衡陽人，海南師范大學初等教育學院副教授，博士；黃曉娜(1982-)，女，遼寧海城人，東北師范大學學術期刊社編輯。

G423.04

A

1001-6201(2017)02-0161-05