世界一流大學科研組織結構創新研究

唐琳

摘 要：科研組織模式是高校組織結構的重要部分，我國目前高校管理模式由于受傳統模式的困擾，主要實行校—院—系（所）三級直線職能制的管理模式，但是該模式越來越不能適應新時期高校科研工作的發展需要，科研組織模式改革迫在眉睫。通過借鑒其他世界一流大學的科研組織經驗，探索適合國內研究型大學自身發展的創新性科研組織模式，從而加快建設世界一流大學的步伐。

關鍵詞：世界一流大學；矩陣結構；獨立科研機構；產學研模式

國家經濟與社會的發展，將大學推向了時代前沿。《國家中長期科學和技術發展規劃綱要（2006-2020年）》[1]指出：“大學是我國培養高層次創新人才的重要基地，是我國基礎研究和高技術領域原始創新的主力軍之一，是解決國民經濟重大科技問題，實現技術轉移、成果轉化的生力軍。加快建設一批高水平大學，特別是一批世界知名的高水平研究型大學，是我國加速科技創新、建設國家創新體系的需要。”

經過“211工程”“985工程”和“2011計劃”等重大戰略舉措的實施，我國高校的科技實力和競爭力大幅度提升，一批具有較強科技實力的研究型大學正在逐步形成。受到前蘇聯辦學模式的影響，國內高校大多實行的是直線職能制的科研組織模式，該模式在大學建設初期發揮了極其重要的作用，但是伴隨著大學功能的迅猛發展，新形勢下該組織模式暴露出越來越多的問題，現實的需要對我國大學的科研組織結構提出了新要求。因此，在建設大學的過程中，如何使我國現有的大學內部科研組織模式更有利于科學研究的發展以及科技成果的產出，將是擺在我國高校建設面前的迫切任務，也是創建世界一流大學的重要保證。

現狀分析

目前，我國研究型大學的科研組織管理模式實行的是直線職能制，大體上可以梳理為“學校—學院—專業（系）”的金字塔式組織結構。這種結構以直線制為基礎，大學校長對各級科研管理部門均實行垂直的領導模式，各級直線管理人員在職權范圍內對下屬進行管理并承擔全部責任。職能管理部門沒有直接管理指揮權，而是負責向上級提供信息和建議。這種模式的優點是能夠減輕管理人員的負擔，并且科研人員能自由發揮自己的科研專長。除此之外，這種簡單的直線管理模式能發揮組織的集團效應，并且使得制定決策和溝通渠道更加簡單快捷、易于理解[2-3]。但是，這種傳統的直線制科研組織模式仍然存在諸多弊端：

第一，直線式的科研組織模式不利于交叉學科的產生及發展。隨著科技的發展，學科發展呈現出綜合化和交叉化的趨勢。很多實際科學研究問題需要不同學科的人才通力合作才能達到目標。但是傳統的以系（所）為基本單元的科研組織結構相對比較獨立，不同學科領域的人才界限分明，學科組織之間缺乏有效的交流與合作。這些都對交叉學科的產生和發展，以及綜合性人才的培養造成了一定的障礙。第二，直線式的科研組織模式快速反應能力不強。該模式強調管理信息自上而下沿著固定渠道傳遞，信息的處理和協調都由上級往下級傳遞。面對市場的快速變化，這種直線式的科研組織模式反應比較遲鈍，不能根據市場需求而及時改變或調整，信息傳遞速度較慢，阻礙了知識的發展和傳遞速度，從而導致學校人力、物力、財力上的浪費。第三，直線式的科研組織模式是典型的教學基本組織，在職能上以承擔教學為主。科學研究活動依附于教學活動，不利于科研工作的開展。

我國大學傳統的“學校—學院—專業（系）”的直線式科研組織結構面臨極大的挑戰，如何優化現行大學的科研組織模式，需要進一步探索世界一流大學的科研組織先進機制，進而深化科研組織模式的改革。

他山之石

1.矩陣結構

矩陣結構組織是把按照職能組合科研活動，以及按照項目組合科研活動的方法結合起來的結構[4]。各個單元雖然是一種獨立的基層學術組織，但與相關院系、研究所之間存在密切的橫向聯系。這種聯系包括人員交流、學科點建設和學生培養方面的合作等很多方面，教學科研人員或學生與創新平臺和相關院、系、研究所之間的個體聯系是這一橫向聯系的基本單位。下面以麻省理工學院為例展開論述。

麻省理工學院（MIT）是美國一所著名的私立研究型大學，創建于1861年。其科研組織管理采用矩陣制的管理模式。在組織結構方面，由兩類組織構成：一類是基于學科設置的傳統學術組織；另一類是跨越傳統學科界限而進行教學和科研的機構，由大量的跨院系、跨學科計劃的實驗室和研究中心組成。麻省理工學院的教學活動和科研活動是相對獨立的，并且科研組織管理形成了各種跨學科研究組織和傳統院系組織共同發展的局面。它保留了以往的“學校—學院—專業（系）”的直線職能制和科研組織機構集中統一的優勢，同時發展以項目為導向的各種跨學科研究組織的橫向聯合，最終形成了院系與跨學科組織并行、教學系統與科研系統共存的矩陣式高效的組織管理模式。該組織管理模式的特點包括：科研與教學相對獨立；跨學科的研究組織數量龐大；跨學科組織形式靈活多樣；適應性和彈性較強。這極大地滿足了跨學科研究的需要，能夠保證學科、跨學科教育和科研組織的共同發展。

2.獨立科研機構

獨立科研機構的結構基本形式為：大學—系—研究所。其學術組織的中心放在最底層的研究所一級。該模式突出了大學的科學研究功能，強調教學活動建立在研究活動的基礎上，以研究帶動教學，培養人才以科研訓練為主，突出實踐和創新能力的重要性。下面以斯坦福大學為例展開論述。

斯坦福大學是世界一流的研究型大學，以雄厚的科研力量聞名于世，其采用的是獨立科研機構管理模式。獨立科研機構（Independent Laboratory，Center，or Institute）特指那些由來自多個學院的教師所組成的正式的研究和學術常規組織機構，他們直接向教務長領導下的、負責研究的副教務長匯報[5]。在斯坦福大學，獨立科研機構主要是由獨立實驗室，獨立研究中心以及獨立研究所三種形式組成，它們不隸屬于任何教學院系，也不是單純的研究機構，更不受組織行政的控制，由校級直接管理，對分管科研和研究生政策的院長兼副教務長負責。這種組織結構形式強調高校的科學研究功能，突出教學是以科研為基礎，用科研訓練的方式培養人才進而反過來帶動教學。

獨立科研機構最大的特點就是有利于進行多學科跨專業研究。該模式使研究人員可以專心科研，沒有教學任務，減少教學和科研之間的沖突；科研方向可以根據科研任務變化；各專業機構可以一起承擔重大科研項目；可以服務社會需求，影響國家決策。從而彌補了傳統院系不能為跨學科研究提供平臺的弊端。不以學科為標準來規劃研究方向，而是面向現實問題，以實際項目需求為導向，將大學研究的領域拓展到了超越傳統院系的邊界，帶動了來自不同學科的交流互動。

3.產學研結合模式

產、學、研，不僅僅是指某一具體的實體性部門或機構，同時也是指一種行為或活動，即“產”是指生產勞動或生產實踐，“學”是指學習行為或教育行為，“研”是指科學研究活動，在這種意義上，產學研合作也被稱為“產學研結合”。產學研結合是當今世界各國科技與經濟結合的一種重要而有效的形式。它主要是指在科技與經濟一體化過程中，企業與大學及科研單位在風險共擔、互利互惠、優勢互補、共同發展的機制下開展的合作[6]。下面以加州大學為例展開論述。

美國著名高校加州大學始建于1869年，是一所研究型大學，在學術研究上享譽盛名。其科研組織結構采用的就是產學研結合模式。它是以一個特定的科研項目為目標，成立一個以學術領袖為首的科研組織。科研組織的橫向交織帶來科研組織的橫向發展，最終轉化成應用。這種模式的建立不僅適應科學綜合化和交叉結合的發展趨勢，而且在人力和物力的運用上更為靈活。加州聚集了大批世界一流企業，如位于硅谷的高科技公司英特爾、蘋果、谷歌（Google）、臉譜（Facebook）等。加州良好的經濟發展環境和濃郁的商業氛圍，促使加州大學積極地與企業進行合作，目前加州大學與企業的合作是靈活多樣的，主要是共同建立研發平臺、聯合實施工業會員計劃、共同設立創新基金三種類型[7]。產學研合作網絡最大的優點在于充分發揮高校及企業互惠互利、互相補充、互相促進的作用，為促進學校學科專業的建設與發展，促進區域科研進步和經濟發展提供了良好的互動交流平臺。

結論與展望

科技創新能力已成為當今國際競爭的主導因素，大學作為我國知識創新的重要基地，肩負著完成國家“科教興國”戰略的重要任務。隨著學科之間交叉融合的不斷加深，加強跨學科研究和產學研合作無疑是產生創新思想、實現創新成果的源泉。大學要充分發揮自身的科技創新優勢，大幅度提高科研人員的科研創新能力，就必須改革大學的科研組織模式，發揮大學科研優勢的科研管理體制和運行機制。進一步加強科研組織宏觀戰略和政策研究，建立科學規范、開放合作、運行高效的現代科研組織管理模式。每個大學可能有不同的科研管理模式，能否最大程度地推動大學科研發展，實現大學科技綜合實力、原始創新能力顯著提升才是判斷改革是否成功的唯一標準。為適應我國創新體系建設和科技發展的需要，立足自身不足，借鑒世界一流大學獨立科研機構的建設經驗，提出以下建議：

第一，嘗試兼顧學科和問題導向的矩陣結構模式。縱向為學科導向，符合學科發展規律，是傳統直線模式的延伸；橫向為問題導向，實行項目管理，解決實際問題。以跨學科課題組為基本單元，形成院系與跨學科組織并行、教學系統與科研系統共存的矩陣式高效的組織模式。第二，適當增加研究型大學中獨立研究機構的數量規模。機構性質是相對獨立于大學內其他研究組織和教學組織的學術機構，是學校直屬的具有獨立職能的科研實體，有獨立的人員編制和經費預算。以先進性、綜合性、流動性、開放性以及示范性為原則；學科組織必須是跨學科的，吸收來自至少多于一個專業領域的教師；機構成員保持一定的流動性，以項目為導向、以問題為目標開展研究，如北京大學先進技術研究院等。第三，積極探索產學研合作的新模式。借鑒加州大學模式，組成運行相對獨立，人才、教育和信息共享的產學研合作平臺，并主動借助區域行業龍頭企業的資金優勢和技術升級需求，聯合構筑創新平臺。隨著我國高校的不斷發展進步，必然要求對符合中國特色的高校科研組織模式作進一步深入研究，探索適合自身特色的具體組織模式。

參考文獻：

[1]高等學校中長期科學和技術發展規劃綱要[EB/OL].http：//www.moe.edu.cn/edoas/website18/info11043.htm. 2004-11-25.

[2]張洋磊. 研究型大學科研組織模式危機與創新—知識生產模式轉型視角的研究[J].科技進步與對策，2016（11）：152-156.

[3]許旻. 研究型大學科研組織模式探索—以中國科學技術大學為例[J].中國高校科技，2012（10）：24-25.

[4]周三多，陳傳明，魯明泓.管理學—原理與方法[M].上海：復旦大學出版社，1999：279-282.

[5]付瑤瑤.從斯坦福大學看美國研究型大學中獨立科研機構的發展[J].清華大學教育研究，2005（3）：16-22.

[6]張蓉. 農業高校產學研結合模式探討[D].楊凌：西北農林科技大學，2007.

[7]董美玲. 加州大學的產學研合作創新[J].中國高校科技，2011（9）：77-80.

（作者單位：北京大學城市與環境學院）

[責任編輯：于洋；實習編輯：劉繼萍]