專利信息分析助力學科服務

李鵬+江海濤

關鍵詞：專利信息服務；學科服務；武漢大學

摘要：高校作為國家創新體系的重要組成部分和專利主要產出地之一，其對專利信息的需求日益增強，專利信息服務成為高校圖書館深層次學科服務探索的發展方向。文章以武漢大學合校以來職務專利申請、授權、有效專利等方面的數據統計分析為例，探討專利信息在高校學科服務中發揮的作用。

中圖分類號：G255.53文獻標識碼：A文章編號：1003-1588（2017）01-0097-03

1背景

高校憑借其特有的人才優勢和資源優勢促進了我國知識產權事業的快速發展，帶動專利的大量產出，成為國家科技創新體系的重要組成部分[1-2]。中國知識產權局發布的《2014年中國有效專利年度報告》指出：2014年國內高校發明專利擁有量達13.6萬余件，占總量的19.3%[3]，它成為僅次于企業的專利主要產出地，隨之帶來的是對專利信息的迫切需求。因此，高校圖書館以學科服務的形式對專利信息和數據進行獲取、整理及分析，有必要為科研人員和管理人員提供參考。

2研究方法

①數據來源。專利申請、授權及有效專利等數據來源于國家知識產權局專利檢索及分析服務系統（http：//www.pss-system.gov.cn/），國內專利數據在該系統中均可免費獲取，且系統提供數據篩選及導出Excel的功能。②檢索方法。在檢索系統中使用“專利檢索”項中的“表格檢索”功能，“申請（專利權）人”項中輸入“武漢大學”，而“申請日”或“公開（公告）日”項中限定為2001—2014年，在“過濾文獻類型”欄中勾選相關項，生成檢索式后進行檢索；將檢索結果導出到Excel表中，剔除武漢大學非唯一申請（專利權）人的數據項；利用Excel的篩選、公式計算及圖表生成等功能對數據進行分析。

3專利數據概況

2001—2014年期間，武漢大學作為唯一申請人申請專利共5，498件，其中發明3，902件、實用新型1，391件、外觀設計205件，分別占專利申請總量的71%、25.3%和3.7%。武漢大學作為唯一專利權人獲授權3，359件，其中發明1，854件、實用新型1，308件、外觀設計197件，分別占專利授權總量的55.2%、38.9%和5.9%。這3類專利中，創造水平較高的發明專利的申請量和授權量所占比重均為最高。

4專利申請情況分析

根據武漢大學2001—2014年歷年各類專利的申請量，筆者繪制了專利申請量隨時間變化的趨勢圖（見圖1）。從圖1中可以看出，2001—2013年期間，專利申請量呈逐年上升趨勢，2013年的專利申請量達到最高為956件，比2012年增加359件，增量為歷年來最高，增幅達60.1%。在這3類專利各自的申請量方面，發明專利>實用新型>外觀設計。自2007年起，發明專利申請量開始逐年增加，2013年其實現了最快增長，增幅超過50%，至2014年申請量達到703件；實用新型專利申請量近年來也呈增長趨勢，2013年的申請量達到最高為273件，同時也實現了最高增幅達88.2%；外觀設計專利的申請量長期呈現低迷態勢，2013年申請量最高為35件。

專利申請量能夠反映出發明人對專利申請的積極性以及各技術領域的創新能力，通過采用專利申請量作為發明人分析專利技術分類分析的指標。武漢大學申請的專利涉及第一發明人1，450人，人均申請專利3.8件；涉及合作發明人6，303人，件均發明人1.1人（因一件專利可能會有多個發明人）。武漢大學申請過發明專利的發明人有1，037位，占發明人總量的71.5%，表明學校師生對發明專利的申請積極性較高且最為廣泛。發明人中申請1—4件專利的有1，164人，占發明人總量的80.3%；申請5—10件專利的有186人，占發明人總量的12.8%；申請11—20件專利的有66人，占發明人總量的4.6%。值得注意的是，申請20件專利以上的有34人，占發明人總量的2.3%，但申請專利數量達1，251件，僅占專利申請總量的22.7%。筆者統計了專利申請量排名前十位的發明人，排名前四位的發明人申請的均為發明專利（見表1）。

國際專利分類（International patent classification，IPC）是目前唯一國際通用的專利文獻分類和檢索工具，根據專利的基本功能及技術所屬領域，按照部、大類、小類、組進行逐級分類并賦予一個號碼，即國際專利分類號。目前IPC分類法主要針對發明專利和實用新型專利。武漢大學申請的專利涵蓋了國際專利分類（IPC）的A—H全部的8部，106個大類，362個小類。一項專利的IPC分類號可能有多個，排在第一位的稱為主分類號，為方便分析，筆者在統計分析中只考慮IPC主分類號。武漢大學申請專利IPC中A—H各部的申請量及其占比情況見圖2，從圖2可以看出，專利申請量最多的是G部“物理”有1，784件，占全部申請量的33.8%；其次是C部“化學；冶金”有1，193件，占全部申請量的22.6%；G部和C部的合計專利申請量占全部申請量的一半以上，說明武漢大學在物理、化學等優勢領域的創新力較強；而D部“紡織；造紙”的專利申請量20件是最少的，僅占全部申請量的0.4%。另外，筆者還統計了申請專利IPC分類中大類的分布情況，排名前十的IPC大類合計申請量為3，800件，占總申請量的71.8%。其中申請量最多的大類是G01“測量；測試”類833件，占總申請量的15.7%；其次是G06“計算；推算；計數”類715件和A61“醫學或獸醫學；衛生學”類649件，分別占總申請量的13.5%和12.3%。

5專利授權情況分析

2001—2014年期間，武漢大學專利授權量總體呈上升趨勢，其中2003—2011年為曲折上升階段，2011年后為穩步上升階段，2012年專利授權量比2011年增加145件，增加量為歷年最高，增幅達48.5%，2014年的專利授權達到最高值為539件。自2003年后，發明專利的歷年授權量基本都高于實用新型和外觀設計的專利授權量，和歷年發明專利的高申請量相吻合；2005—2012年發明專利授權量穩步增加，2012年達到最高值為291件，2013年的發明專利授權量呈下降趨勢，降幅接近20%；實用新型專利授權量在2010年才出現顯著增加，比2009年的授權量增加一倍以上，2011年后實用新型專利授權量呈現穩步增加，至2014年達到260件，略高于2011年發明專利授權量的245件；外觀設計專利的授權量一直較低，甚至在2001年、2005年和2007年出現了零授權，2011—2014年授權量呈現連續增加趨勢，授權量最高值為34件，分別出現在2008年和2014年。

專利授權共涉及現有院系（單位）31個，各單位累計獲得的專利授權量如表2所示，有5個院系累計獲得200件以上的專利授權，其中化學與分子科學學院以發明專利為主，第一臨床學院、電子信息學院和動力與機械學院以實用新型專利為主，而城市設計學院以外觀設計專利為主。

6專利有效情況分析及討論

2001—2014年期間，武漢大學獲得專利授權3，359件，截止到2014年年底，有效專利數量為1，850件，專利有效率為55.1%；其有效專利中有發明1，146件，實用新型657件，外觀設計47件，這3類專利的有效率分別是61.8%、50.2%和23.9%。筆者通過對武漢大學合校以來近14年專利數據的分析，揭示了目前知識產權工作的現狀、特點和發展趨勢。根據教育部科技發展中心公布的數據，截止到2014年年底，國內高校發明專利在專利申請量和授權量中的占比分別是61%和44.6%，武漢大學發明專利的占比以較大幅度超過了國內高校的平均水平，說明其學科創新能力在全國高校中處于中上游水平；同時，在專利的學科分布上呈現出門類齊全、優勢突出的特點，專利產出主要集中在部分創新優勢專業，如測量測繪、計算機、醫學、化學和電氣工程等學科領域。

7結語

隨著科研信息環境和用戶需求的變化，專利信息服務不再局限于專利知識培訓、專利查新、專利檢索及數據分析等方面，而是貫穿創新活動的全過程[4]。嵌入科研全過程的專利信息服務模式和基于大數據的決策支持專利信息服務模式將會成為高校圖書館深層次創新型學科服務探索的發展方向[5-6]；構建全方位的專利信息服務體系將會助力圖書館的學科服務工作，為高校高水平學科發展和建設起到積極的推動作用。

參考文獻：

[1]王麗萍，楊波，秦霞，等.高校圖書館專利信息服務內容、模式與趨勢[J].圖書情報工作，2015（6）：113-119.

[2]付宏剛，馬海群.我國高校知識產權保護現狀探析[J].中國高校科技，2014（3）：7-12.

[3]2014年中國有效專利年度報告[EB/OL].[2015-12-31].http：//www.sipo.gov.cn/tjxx/yjcg/201512/t20151231_1224068.html.

[4]胡畔畔，薛曉芳.基于TDA專利分析的可視化學科服務實例[J].醫學信息學雜志，2014（12）：45-50，67.

[5]林嘉.新信息環境下高校學科服務的轉型策略[J].圖書情報工作，2014（20）：28-32.

[6]劉穎.高校圖書館嵌入式學科服務研究[D].武漢：武漢大學，2010.

（編校：崔萌）