農地經營權流轉中農地轉出戶福利的變化

郭斌++李漫

doi：10.15889/j.issn.1002-1302.2016.10.146

摘要：在阿瑪蒂亞·森的可行能力理論框架下，選取農地轉出戶為研究對象，以農地轉出戶福利變化為切入點，通過實地調研，對陜西省西安市周邊農地經營權流轉較活躍的6個縣（區）30個行政村進行實地調研，共收集整理254份有效問卷，分析了農地經營權流轉前后農地轉出戶的福利變化。首先通過因子分析法篩選出構成農地轉出戶福利的6個公共因子即功能性活動指標，并根據因子載荷矩陣確定6個公共因子的構成指標，從而確定農地轉出戶的福利評價指標體系；其次通過模糊綜合評價方法構建農地轉出戶的福利測度模型，根據隸屬度及總模糊指數的計算，分析農地經營權流轉前后農地轉出戶福利前后的變化。結果表明，農地轉出戶的福利總體得到提升，但不明顯。其中農地轉出戶的經濟狀況、社會機會、防護性保障、參與自由及合理性都得到提升，但社會聯系、健康狀況小幅下降。

關鍵詞：農地經營權流轉；農地轉出戶；可行能力理論；福利變化

中圖分類號： F321.1文獻標志碼： A文章編號：1002-1302（2016）10-0511-04

收稿日期：2016-04-07

基金項目：陜西省教育廳重點實驗室科研計劃（編號：15JZ034）；陜西省高校哲學社會科學重點研究基地建設專項（編號：DA08046）。

作者簡介：郭斌（1972—），男，湖南益陽人，博士，教授，博士生導師，主要從事房地產經濟、技術經濟及管理研究。E-mail：guobin9602@yahoo.com。

通信作者：李漫，碩士研究生，研究方向為土地經濟與估價。E-mail：1073544807@qq.com。土地是“三農”問題的核心，是農村生產關系的基礎，直接關系到廣大農民的切實利益，而農地經營權流轉更是土地問題的核心，對農村經濟發展及實現我國農業現代化有著重要意義[1]。十八屆五中全會通過的十三五規劃綱要中明確提出，要穩定農村土地承包關系，完善土地所有權、承包權、經營權分置辦法，依法推進土地經營權有序流轉，構建培育新型農業經營主體的政策體系[2]。伴隨著我國工業化、信息化、城鎮化和農業現代化進程，農村勞動力大量轉移，農業物質技術裝備水平不斷提高，農地經營權流轉明顯加快，局部地區快速發展，流轉機制大量創新，全方位多渠道地增加農民收入，適度規模經營呈現迅速擴大的態勢。同時，我國農地經營權流轉也暴露出了許多問題，如流轉后土地用途出現過度“非農化”、耕地被大量轉為城市建設用地、失地農民社會保障滯后等。農地轉出戶作為農地經營權流轉的主體之一，農地經營權流轉使得農地轉出戶福利發生了哪些變化？這些變化的影響因素有哪些？農地經營權流轉是否改善了農地轉出戶福利？面對這些問題，現有研究似乎很難給出一個系統而又準確的答案，但也恰好體現了對此存在繼續探索和研究的價值。

1農地轉出戶福利構成的理論分析

1.1可行能力理論

20世紀80—90年代，印度經濟學家阿瑪蒂亞·森根據前人的研究，特別是亞里士多德、馬克思、斯密等研究理論的基礎上，提出了可行能力方法框架（圖1），他用新穎的視角闡釋了福利的內涵。可行能力理論是基于“功能”與“能力”2個核心概念。功能是一個人能夠做某事或所處的某種狀態，包括個人健康、教育程度、居住環境、休閑狀況、人際關系、社會關系等，功能的狀況直接決定了人們生活水平，因此生活被看成是相互關聯的功能性活動集合，可以通過評價這些組合來評估個人的福利水平。能力是功能的派生概念，是各種可能的功能性活動向量的集合，指一個人可以獲得某種福利作出選擇的自由，如想要追求自己想過的生活的能力。能力反映人們選擇的自由度大小和選擇機會的多少，能力是測量潛在的或可行的福利水平，而功能是測量已經實現的福利水平[3]。阿瑪蒂亞·森提出了從功能與能力2個層面測度福利的全新思路，建立了人的可行能力福利評價框架。

1.2研究對象

農地經營權流轉過程中涉及眾多利益方，但主要涉及農地轉入戶及農地轉出戶，農地轉入戶一般涉及工商企業、家庭農場或農民個人，而農地轉出戶一般為農民個體，因此從流轉雙方來看，農地轉出戶相對處于較弱勢地位，流轉的事后結果并不容易由農戶自身把握，因此應該更加關注其福利變化[4]。結合家庭聯產承包責任制及中國傳統的家庭結構等實際情況，本研究的研究對象確定為農地轉出戶。

1.3農地轉出戶福利構成的相關指標

因子分析利用降維的思想，從研究相關矩陣內部的依賴關系出發，把一些具有錯綜復雜關系變量歸結為少數幾個公共因子的一種多變量統計分析方法。因子分析不是將原始的福利變量進行重新的組合，而是將其分解成公共和特殊兩部分的因子。所謂公共因子是潛在的、不可直接觀察的因子，其個數較直接觀測的原始數據因子個數少，但能較全面地代表和描述原有的觀察變量。因子分析對福利指標的研究具有以下優點：第一，它不是對原始的福利可觀測變量進行取舍，而是根據原始觀測變量信息進行重新組合，找出影響福利大小的共同因子，將復雜和龐大的觀察數據變量簡單化；第二，它通過旋轉使得福利的因子變量更具有可解釋性[5]。

1.3.1數據檢驗數據檢驗使用KMO檢驗，KMO檢驗統計量適用于比較變量間簡單相關系數和偏相關系數。一般來說，KM0的值大于0.9適合作因子分析，KMO的值為0.7時為“還好”，KMO的值為0.6時為“中等”。通過SPSS 19.0軟件可知，KMO指數為0.678（表1），符合因子分析的條件，因此因子分析法適用于本研究指標選取。

1.3.2提取公因子使用SPSS 19.0軟件進行因子分析，以特征值大于1的標準截取數據，17個功能性活動指標被6個公共因子（可行能力分量）解釋，累計方差貢獻率達到81193，解釋度較好，公因子提取結果見表2。

1.3.3建立因子載荷矩陣與因子命名本研究借鑒了Lelli等使用的因子分析法，通過因子分析方法識別功能性活動并選擇構成農地轉出戶的福利指標[6-7]，將通過因子模型尋找組成功能性活動的各分量（公共因子）。在使用因子分析法時，根據特征值標準和碎石圖，保留特征值大于1的6個共性因子，代表6種功能性活動，為了更好地解釋各因子的含義，使用方差極大化的正交旋轉，得到旋轉后的因子載荷矩陣，保證指標選取的合理性（表3）。

從表3可見，因子1中的農業收入、非農收入、生活消費支出因子載荷較高。農地經營權流轉后，大部分農地轉出戶收入變化明顯，而收入的變動必然會引起農戶福利的變化。因此，可將因子1命名為“經濟情況”。因子2中就業機會、再就業培訓、非農就業穩定性因子載荷較高，因此將因子2命名為“社會機會”。因子3中養老保險、醫療保險、失業保險因子載荷較高，因此可以將功能性活動指標命名為“防護性保障”。因子4中的城市歸屬感、人際關系因子載荷較高，可以將功能性活動指標命名為“社會聯系”。因子5中是否了解流轉程序、是否已經兌現所有補償、流轉租金是否合理因子載荷較高，因此可以將此功能性活動指標命名為“參與自由及合理性”。因子6中自感健康、閑暇時間2個指標的因子載荷較高，可以將此功能性活動指標命名為“健康狀況”。綜上，結合前人研究經驗并通過因子分析法得到衡量農地轉出戶福利的其中6種功能性活動，即經濟情況、社會機會、防護性保障、社會聯系、參與自由度及合理性、健康狀況，這6個功能性活動指標構成了評價農地轉出戶福利變化的基礎，從而能夠建立一個多維度的農地轉出戶福利評價指標體系。

2農地轉出戶福利變化實證研究

2.1調研區域概況

調研區域選取了陜西省西安市高陵區、閻良區及周邊的藍田縣、富平縣、周至縣、淳化縣，共涉及30個行政村。同時選取了西安市周邊農民工集聚度較高的人才勞務市場、建筑工地、農貿市場等發放調查問卷，使得調研區域及調研對象更加全面合理，數據更具代表性。調查樣本為310戶農戶，經過分析整理，有效問卷為254份。

2.2農地轉出戶福利測度的理論模型

2.2.1農地轉出戶福利的模糊函數設定假設模糊集X，代表農地轉出戶的福利狀況，農地經營權流轉前后有可能變化的福利狀況（功能性活動）為X的子集W，那么第n個農地轉出戶的福利函數為Wn={Xn，μw（Xn）}。Xn∈X，μw（Xj）∈[0，1]，稱Xn屬于W的隸屬度。隸屬度越接近1，表示X屬于W的概率越大，農地轉出戶的福利狀況越好；隸屬度越接近0，表示X屬于W的概率越低，農地轉出戶的福利狀況越差；隸屬度在0.5左右，則表示其狀態最為模糊，表示農地轉出戶的福利狀況不好也不壞。

2.2.2農地轉出戶福利隸屬函數設定能否成功運用模糊函數數學方法取決于是否選擇了合適的隸屬函數。隸屬函數的設定還沒有成熟有效的方法，多針對指標的類型根據經驗確定。指標變量一般分為3種類型，即虛擬定性變量、連續變量、虛擬二分變量[8]。設xi表示農地轉出戶福利狀況的第i個功能子集，xij是測度第i個功能的第j項評價指標。則農地轉出戶的福利評價指標為x=[x11，…xij，…]，其中，i=1，2，…，I，I表示農地轉出戶福利的功能性活動個數；j=1，2，…ji，ji表示第 個功能性活動中評價指標的個數，每個功能性活動中的評價指標個數可能不同。

（1）虛擬二分變量函數。當評價指標是非模糊的，只有“是”與“否”2種，那么一般選用虛擬二分變量。虛擬二分變量的隸屬函數設為：

μ（xij）=0xij=0

1xij=1。（1）

當農地轉出戶擁有商品或服務時，指標的隸屬度為1；反之沒有，則為0。

（2）虛擬定性變量的隸屬函數。福利評價指標通常會涉及一些描述性的變量，不涉及定量的數據，以不同程度的主觀感受為主[9]。例如滿意度，通常根據研究對象的滿意度設為3種或5種狀態，如非常不滿意、不滿意、一般、滿意、非常滿意等，然后對這n種狀態等間距賦值xij={xij（1），…，xij（n）}。如果是滿意度，則值越大代表福利狀況越好，如果是污染程度，則值越大代表福利狀況越差。滿意度等與福利狀況成正比的虛擬定性變量，其隸屬函數設為：

μ（xxj）=xxj-xxjminxxjmax-xxjmin

xxjmin

污染程度等與福利狀況成反比的虛擬定性變量，其隸屬函數設為：

xxjmin

μ（xxj）=xxjmax-xxjxxjmax-xxjmin。（3）

2.2.3綜合指標的加總在定義了初級指標xxj的隸屬度后，需要為每個指標賦1個權重，通過加總隸屬度而得到1個綜合指標。權重結構的公式為：

wxj=ln1U（xij）。（4）

式中：U（xij）=1n∑np=1U（xij）（p）表示在n個樣本的情況下第i個功能性活動子集xi中。

第j項指標的期望值。該公式在定義過程中在較小的變量上分配最大的權重，從而在對農地轉出戶福利變化進行評價時，能夠對獲得較低的指標和功能給予更多的關注。

在確定初級指標的隸屬度和權重后，進一步計算各功能性活動指標的隸屬度，計算公式為：

f（xi）=∑kj=1U（xij）Wij∑kj=1Wij。（5）

2.2.4指標取值說明本研究依據實地調研數據，并參考相關專家學者對農戶福利的研究，構建農地轉出戶福利評價指標體系，具體評價指標和取值說明見表4。

3結果與分析

根據實地調研獲取的有效樣本數據，運用模糊綜合評判方法，研究西安市周邊地區農地經營權流轉的農地轉出戶福利變化（表5）。具體結果分析如下：（1）經濟情況。隨著承包地面積的減少和從事農業生產的人數減少，農地轉出戶的農業收入隸屬度從流轉前的0.401下降到0.103。而隨著部分農地轉出戶家庭成員轉向非農就業，包括農地流轉收入，使得農地轉出戶的非農收入隸屬度從流轉前的0.021上升到0.328，總體而言，農地轉出戶的經濟收入狀況在農地經營權流轉后有明顯改善，經濟狀況的提升給農地轉出戶帶來明顯的福利提升。（2）社會機會。農地轉出戶在社會機會方面的福利得到提升，從0.375提升到0.506。但是就業和非農就業穩定性方面有所下降，這主要是在農地經營權流轉后農地轉出戶沒有接受相關的職業技能培訓，加之大部分農民學歷相對較低，就業能力較差，非農就業穩定性相對較差。（3）防護性保障。總體來說防護性保障使得農地轉出戶福利略有提升，主要是隨著經濟社會發展水平的提高及農地經營權流轉制度的推進，中國大部分地區在農地經營權流轉過程中逐漸重視農地轉出戶的社會保障問題。近年來，西安市逐步建立和完善了農民養老保險、醫療保險制度，調研區域已經全部覆蓋了農民養老保險、農村合作醫療以及最低生活保障制度（但最低生活保障地區之間略有差異），從而提高了農地轉出戶對社會保障的滿意度，因此防護性保障隸屬度指數有所提高。（4）社會聯系。在社會聯系這一功能性活動指標中，隸屬度指數明顯降低。主要是農地經營權流轉后，大量農地轉出戶選擇外出就業，而外出就業過程中由于大多數農民很難表4功能性活動指標取值

功能性活動及指標變量類型變量取值說明經濟情況農業收入C0=[0～3 000]；1=[3 001～5 000]；2=[5 001～7 000]；3=[5 001～7 000]；4=[7 001～9 000]；5=[9 000以上]；非農收入C1=[0～20 000]；2=[20 001～40 000]；3=[40 001～60 000]；4=[60 001～80 000]；5=[80 000以上]；生活消費支出Q減少很多=1；減少=2；一般=3；增加一點=4；增加很多=5社會機會就業機會Q變差很多=1；變差一點=2；幾乎沒變=3；變好一點=4；變好很多=5再就業培訓D有=1；沒有=0非農就業穩定性Q變差很多=1；變差一點=2；幾乎沒變=3；變好一點=4；變好很多=5防護性保障養老保險D有=1；沒有=0醫療保險D有=1；沒有=0失業保險D有=1；沒有=0社會聯系城市歸屬感D有=1；沒有=0人際關系Q變差很多=1；變差一點=2；幾乎沒變=3；變好一點=4；變好很多=5參與自由及合理性是否了解流轉程序D了解=1；不了解=0是否已經兌換所有補償D是=1；不是=0流轉租金是否合理D合理=1；不合理=0健康狀況自感健康Q變差很多=1；變差=2；一般=3；變好一點=4；變好很多=5閑暇時間Q減少很多=1；減少=2；一般=3；增加一點=4；增加很多=5注：變量類型中C表示連續變量；Q表示虛擬定性變量；D表示虛擬二分變量。計算過程中，為符合數學意義，將數值1、0分別改為0.999、0.001。

融入城市，長期與親人分隔異地，因此農地轉出戶的福利有所降低。（5）參與自由及合理性。參與自由及合理性方面，農地轉出戶的隸屬度指數有所提升。筆者在調研過程中發現大部分農地轉出戶對農地經營權流轉程序比較熟悉，大多數都簽訂了流轉合同，且很少存在拖欠流轉租金的現象，這說明當地農地經營流轉的推廣工作得到了農地轉出戶的認同，但是也發現各地區之間流轉租金差異較為明顯。（6）健康狀況。健康狀況這一功能性活動指標，隸屬度指數略有下降，雖然農民的閑暇時間增多，但是很多青壯年勞動力都外出就業，但是多數農民從事的高強度工作，因此在健康狀況這一項，農地轉出農戶福利狀況有所降低。

4結論及政策建議

4.1結論

（1）農地經營權流轉后農地轉出戶福利得到提升，但福利改善程度較小，主要集中在經濟狀況提升；（2）農地經營權流轉后農地轉出戶的健康及社會聯系較流轉前福利有所降低，主要是由于進城務工使得農地轉出戶生活環境變化及就業能力等的限制，使得福利沒有得到提升；（3）農地轉出戶綜合素質相對較低，就業能力不高，中國現行的就業體系還沒有涉及到失地農民的就業，國家也沒有制定、落實統一的政策和措施， 這就造成農民就業面臨很多困難。許多年齡較大的農民因學習能力較弱、適應能力較差而無法實現就業轉移。

4.2政策建議

（1）挖掘和識別農地轉出戶與土地分離后可能面臨的機會風險。農地經營權流轉后，農地轉出戶可能面臨潛在的機

會受損，當農地經營權流轉打破農戶原有的發展路徑依賴之后，農地轉出戶與市民面臨相同的社會機會競爭，通常處于后發劣勢，容易出現農民在市民化過程中被邊緣化傾向[10]。因此，當地政府及相關執行部門應該在關注農民收入提高的同時，更要關注農地轉出戶自身功能性活動發生的變化，給予農地轉出戶除收入以外的其他福利性保障。（2）加強對農地轉出戶的就業指導及職業技能培訓，提高農地轉出戶的生存能力。增加教育和再就業方面的公共投資，解決農民進城就業難的問題。因此，要提高農地轉出戶的福利水平，就必須拓寬其就業渠道，提高農戶就業能力，實現勞動力的有效轉移。（3）完善多層次的農村社會保障體系。要不斷健全新型農村合作醫療等保障制度，降低農民對土地的依賴，建立以農民家庭自籌為主，國家和集體保障為輔，包括社會救助、社會保險、社會福利3個層次的社會保障體系。

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