產學研協同創新的體制機制研究及績效評價分析

王永成 高曉杰

[摘要]本文從過程和要素兩個層面著手，分析了影響產學研協同創新績效的重要因素，構建了包含產學研協同創新的投入、產出、環境、過程、結果這五個一級指標的對于產學研協同創新與績效評價的指標體系，采用網絡層次分析法構建了產學研協同創新的績效評價模型，模型不僅包含了下一級指標對上一級指標的影響評價，而且還考慮到了下級指標之間的互相影響，符合產學研協同創新體制機制中各要素之間互相影響而不相互獨立的實際情況，并且所得的研究成果又助推了產學研協同創新的實踐。

[關鍵詞] 產學研;協同創新;績效評價分析;網絡層次分析法

[中圖分類號]F276.42：G311

[文獻標識碼]A

[文章編號]1671-0037（2017）11-29-5

1 引言

“協同創新”是指有效的匯聚與創新有關的兇素和資源，并運用這些因素和資源沖破創新主體之間的障礙，最大限度的釋放出彼此主體之間“人才、資本、訊息、技術”等創新要素的活力進而達成更深層次的協作。協同創新的本質屬性是對管理的重要創新。這種協同創新不同于最初創新過程之中的簡單協作，也不同于集成創新，而是引進、消化、吸收和再創新過程的產品技術兇素整合。

產學研協同創新的關鍵環節是組建以企業、科研機構、大學為中心要素，以政府當局、金融機構等相干主體作為輔助要素的互動協同的類似于網絡的創新形式，經過技術創新主體和知識創建主體之間深入的協作和資源的整合，一起展開對技術開發的協同創新機制。產學研協同創新區別于簡簡單單的產學研合作，而是產學研合作的升級版。產學研協同創新有兩個重要特征：一是創新生態系統是各類要素的有機整合而不是單一的相加，它存在的形式、目的、功能都表現出同一的整體性;二是更強調在企業、政府、大學、研究機構、中介機構和用戶等共同協調環境下的創新（動態性）。

績效即機構或個人為了抵達某種目的而采取的種種行動的結果，若將其行使在社會經濟管理活動方面，便是指社會經濟管理活動的各種行為的結果。而績效評價則是組織機構按照事先確定的準則和一定的評價流程，使用科學的評價方試、依照評價的實質和標準對評價目標的工作水平、工作績效進行定時和不定時的考察和評價。關于產學研協同創新的績效評價則是針對產學研各個核心要素的相同日標與最終結果的接近程度，各核心要素在協同創新過程中影響日標與最終結果的行為等方面進行的分析和評價。

進行產學研協同創新績效的評價應該從協同的過程、要素等影響因素去思考和分析，產學研的最終目標是協同創新，創新顯得尤為重要。產學研協作的作用主體一般會有不一樣的日標，各個主體在已定的協議下展開合作的預期日標也是不大相同的，也許會更多地思考參與合作的各個主體對結果的滿意程度;但是產學研協同創新確實更注重各參與主體的預期日標的統一性與創新計劃的完成程度。

2 產學研協同創新體制的基本框架

產學研協同創新分析的框架如圖1所示，著重闡述了在加快提升國家以及區域創新系統的效率中大學、企業和科研機構參與并協同起來利用知識和資源在組織機構間的快速互動、共享與集成。協同過程包括核心層、輔助層和支持層，其中以“戰略—知識—組織”之間。

要素的協同構成了核心層，政府的政策和激勵的制度則是支持層，另外輔助層就是金融、中介機構以及一些其他有聯系的組織（如風投組織）。合作各方的很多兇素影響了協同創新的過程和模式選擇。其中最主要的是各方的產業環境穩定性、利益分配體制、合作關系歷史、組織內外部關系，以及企業消化吸收能力和創新難易程度，提升協同創新績效的重中之重在于從系統的角度全面衡量“互補性一差異性”以及保證“投入一產出”的動態均衡。

2.1 協同創新體制的基礎

產學研協同創新體制機制的建立關鍵所在是參與各主體能力上的優勢互補，并能夠在滿足與自己的需求相適應的合作期望上達成共識。在整個國家的創新系統之中，企業、大學和科研機構之間存在著很明確的創新職能方面的分工，同時也存在著各主體本身的創新資源上的缺口。大學和科研機構在基礎知識研究、專業人才、儀器設備、技術信息、科研方法和經驗等方面具有得天獨厚的優勢;而企業在創新技術的快速市場化及商業化、完善的實驗設備和場所、相對充裕的創新資金、捕捉市場信息及營銷經驗等方面亦具有自己不可替代的優勢。相比傳統意義上的企業之間進行的協同，產學研協同創新體制具有的突出優勢是利益獲得的非競爭性，兇此找到參與各方的利益共同點并達成符合各方利益的分配規則就顯得尤為重要。

在現今商業競爭中技術創新越來越重要，很多企業為了能在競爭中取得優勢就開始索求產業前沿技術，這種趨勢也就使得需求指向性及探索性研究能夠緊密結合在一起，從而為貼近前沿知識的大學和貼近市場及資源系統化的企業二者之間的協同創立了條件。有了這個條件之后，我們再從交易的成本著手分析，假如在產學合作過程中企業獲得前沿技術的成本低于自己研發的成本，而且大學也能從中獲取超出自主研究的附加利益（比如獲取更多的支持經費、提高知識研究的針對性和產生更高的社會效益），那么產學研協同創新就可以順利進行。只有參與合作的各方組成了共同的效益基礎，而且設定了合理的利益分配和風險分擔機制并且配以相應的風投機制，這樣就可以把長時間分散在企業中的經濟要素同大學和科研機構中的科技要素之間的界限打破，并進行融合和重組。

2.2 戰略、知識、組織協同三者之間的邏輯關系

戰略、知識和組織協同三者之間互相促進、互為條件，是三位一體的，亦是辯證統一的。第一，戰略協同作為基礎。產學研協同創新明顯不同于企業自己職能部門之間以及企業和企業之間進行的協同創新，而是要求參與協作的各主體在文化觀和價值觀方面盡力做到求同存異，并找準“風險一利益”的均衡點，從而建設戰略性合作伙伴關系，這樣才能使得創新產業鏈（即知識創新、產品轉化以及技術商業化）進行互補、拓寬以及延伸。第二，知識協同作為核心。通過實踐組建產學研創新的知識聯盟，并以研發合作、技術流轉、人員互換、協作發表、知識交流等方式，促進各種相關知識在產學研之間進行有效的流動、集成和共享，這不但可以提升企業的自身技術能力，也使得大學可以獲取新的知識研究信息，從而可以進一步提升源頭創新能力。第三，組織協同作為保證。要改變傳統意義上的技術單向轉移的模式，進而采用以協同為基礎的并行模式或者更高級的網絡化模式，并使政府職能部門和其他各種輔助機構在產學研協同創新中發揮重要的協調和橋梁作用。除此之外，還要注意到產學研協同創新過程并不是線性和靜態的，協同的關系太過于緊密，很可能會增加合作主體轉換的成本，從而阻礙了企業和大學依據持續發展的需要更換合作伙伴的靈活性。鑒于此，對待產學研協同創新的模式必須采用動態的非線性的視角，從而有效地杜絕由于路徑的依賴而導致“協同鎖定”現象的消極影響。

2.3 對河南省如何構建產學研創新體制的建議

創新是企業發展的靈魂，也是企業做大做強的動力。河南省雖然是農業大省，但是在經濟發展的眾多影響因素中農業所占的比重小之又小，反觀創新能力則是在很大程度上影響著經濟的發展。在國家和地方層面上都有相應的政策和措施鼓勵企業創新，只有創新能力提升了，企業的競爭能力才會提升，才能在復雜的市場競爭中擁有一席之地，也只有這樣才可以保持經濟的持續發展。推動河南省的產學研協同創新發展有著現實上的需要和理論上的支持，只有讓企業、大學、科研機構協同起來，發揮自身的優勢，形成優勢互補，加快創新能力的提升，才能最終實現河南省經濟的騰飛。

眾所周知，河南省是中國人口第一大省，擁有大量的科學技術人才，但是如何把人才資源轉化為企業發展和地區經濟發展的動力是一個關鍵性的問題。政府在這個過程中應該積極地充當“催化劑”的角色，為企業、大學和研究機構的協同創新提供便利的政策支持以及搭建相應的平臺積極促進產學研協同創新體制機制在河南省的發展。政府要清楚地認識到在產學研協同創新過程中各主體的利益共同點，以此來吸引企業、大學和科研機構積極地參與進來，通過開展交流洽談會或者組織大學和科研機構的代表到企業去參觀指導或者協助企業在大學和科研機構設立創新中心等作為切人點，有效的拉近企業、大學和科研機構之間的距離并加深它們之間以及對白身的了解，為以后協同創新打好堅實的基礎。近年來，河南省積極地打造協同創新中心，并取得了豐碩的成果，政府還應該積極地深入到當地大學企業以及科研機構中去調研、了解它們的優勢和不足，借此也可以充分展示正對于推進創新的誠意和決心，免去參與者后顧之憂。作為參與者的企業、大學和科研機構要積極響應政府的號召，參與產學研體制的建設并建言獻策加快產學研協同創新體制機制的構建和完善，使創新成果更好更快地為河南省的經濟騰飛貢獻力量。

3 產學研協同創新體制機制的績效評價體系

產學研協同創新體制機制的績效評價體系是建立在對產學研協同創新機制認識并理解的基礎之上。分析評價的主要日的是對有關影響計劃和目標實現的兇素的信息進行收集和分析。通過對信息的處理可以建立一個完整的績效評價體系來對產學研協同創新體制績效進行分析和評價，并找到改進措施使之更加完善。

3.1 影響績效分析和評價的因素

產學研協同創新體制機制的績效涉及的兇素，可以大致分為協同要素與協同過程兩個相關的層次。其中協作要素層次的影響兇素又可拆分為兩個層次：協同創新主體和協同創新環境（包括協同創新體制、政策和項目）。協同過程層次的影響兇素也可拆分為兩個層次：協同的合作模式和協同的運行機制。協同要素以及協同過程等各個兇素同時影響著協同創新體制機制的績效（如圖2所示）。

3.2 績效分析和評價的指標體系

以系統的角度來看，產學研協同創新體制機制是一個投入產出系統。兇此以系統論中的投入——產出理論為依據，建立績效分析和評價的指標體系。

投入、轉換、產出等基本的活動環節共同形成了績效。通過構建基于產學研協同創新體制機制績效評價分析轉換過程的輸入（投入）與輸出（產出）要素的矩陣來建立績效分析評價指標（如表1所示）。

3.3 績效評價和分析的具體方法

產學研協同創新體制機制績效分析和評價指標體系建立完成之后，接下來對于產學研協同創新體制機制績效的分析評價就要做好各個指標的賦值與標準化、指標權重的確定、評價模型的選擇和評價結果的運用等等。在此采用在層次分析法（簡稱AHP）的基礎之上發展而成的一種適用的多準則決策科學方法—網絡層次分析法（簡稱ANP）進行分析評價。

3.3.1 ANP方法的優點和確立。Thomas L.Saaty

提出的網絡層次分析法（ANP）是根據層次分析法（AHP）發展而來的一種多準則的實用的科學決策方法，它可以處理繁雜的內部和外部同時具有依存反饋的決策問題。在產學研協同創新體制機制中，所創建的指標元素集之間是彼此影響而并非單獨存在的，所以選擇網絡層次分析法進行產學研協同創新體制機制績效分析評價是行之有效的。

3.3.2 構造ANP網絡模型。首先建立關于產學研創新體制機制的ANP網絡模型（如圖3所示）。控制層處于最上層，其中包含問題日標以及決策準則;網絡層處于下面，是通過產學研創新體制機制系統的全部受控層調配的元素構成的，它的內部即為彼此影響的網絡結構。

3.3.3 判斷矩陣建立方法。基于產學研協同創新體制機制的績效評價準則，將控制層的五個一級指標（Bl、B2、B3、B4、B5）通過兩兩對比，以此來創建判斷矩陣并計算出權重。表1中的數據資料是相關專家通過打分得出的。同理，二級指標對一級指標的影響也是根據專家打分法得出的結果，然后計算權重并進行一致性檢驗（如表1）。

3.3.4 構建指標之間的網絡關系。在產學研創新體制機制的績效分析與評價系統中不僅二級指標對一級指標有影響，還應該使用ANP方法對元素組之中的元素相互影響的重要程度進行比較，例如在各主體創新成果轉化的提升C21準則下，比較產學研創新體制機制各主體的協作和溝通C12、各主體的學習和進步C13各主體的創新鼓勵程度C14、風險管控和契約完備程度C15的重要程度，然后構建相對應的判斷矩陣，如圖4所示。

3.3.5 計算協同創新績效綜合評分值并對其進行評價。通過計算初始超矩陣、加權超矩陣、極限超矩陣的排序以及最終的權重，將指標間的相互關系的影響權重構成矩陣，繼而得出初始超矩陣、加權超矩陣，冉計算極限超矩陣的排序以及最后的權重。指標的綜合權重是對指標的獨立性和非獨立性關系進行非線性組合而得到的結果，最后對其進行排序。

然后再計算綜合評分值。然后將無量綱化數值與權重的積作為產學研協同創新體制機制績效的綜合評分值，其區間在[0，1]之間。綜合評分值越接近1表示績效的評價越高，越接近0表示績效的評價越差。這里可取1～0.85、0.85～0.6、0.6以及0.6以下依次為優秀、良好、一般和較差4個評價等級。最后根據綜合評分找出相對應的改進措施即可，對于評分較低的指標查找原兇并進行修正改進使之符合標準。

4 結語

加快產學研協同創新體制機制的創建，不僅有利于提高我國產業的核心技術競爭力，還是新時期促進大學和科研機構服務產業和社會發展能力提升的關鍵所在。因此產學研協同創新體制機制的研究也就被賦予了重要的理論意義和實際價值。為了更加有效地發揮產學研的協同創新能力，必須考慮并去解決的問題就是如何對它的績效進行科學和系統的分析評價。本文吸收和借鑒了有關產學研合作績效評價的現有研究成果，并結合產學研協同創新體制機制的內容、性質和特點，建立了產學研協同創新體制機制的績效評價的指標體系。之后的深入研究可以沿著這個方向對所建立的體系進行進一步的檢驗和完善。

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