申請植物新品種權時如何選擇近似品種和陳述理由

陳 紅

（農業部科技發展中心，北京 100122）

申請植物新品種權時如何選擇近似品種和陳述理由

陳 紅

（農業部科技發展中心，北京 100122）

選擇近似品種及其理由陳述是植物新品種權申請人在填報申請文件和審批機關開展審查時的重點內容，也是影響植物新品種權審批進程的關鍵環節。申請人難以選擇合適的近似品種以及恰當地陳述理由是當前植物新品種權申請過程中普遍存在的問題。為避免近似品種選擇不合適影響到品種權申請審批進程，本文從植物新品種和近似品種的定義和理解出發，對如何選擇近似品種和恰當地進行理由陳述進行了闡述。

植物新品種保護；植物新品種權申請；近似品種選擇

選擇近似品種及其理由陳述是植物新品種權申請人在填報申請文件的重點內容，也是審批機關審查員重點關注和審查的要件。由于申請人更為熟悉申請品種的特征特性，審批機關要求申請人在撰寫申請文件時提供一個合適的近似品種供審查員參考，還要詳細地向審批機關陳述近似品種選擇的理由。不少申請人由于不理解近似品種的含義，在實際操作中難以選擇合適的近似品種和進行恰當地理由陳述，導致放棄品種權申請或因近似品種選擇不合適貽誤申請審批進程。本文從植物新品種和近似品種的定義和理解出發，對如何選擇近似品種和恰當地進行理由陳述進行了闡述。

1 植物新品種的定義及理解

《植物新品種保護條例》（以下簡稱《條例》）第二條規定，“植物新品種是經過人工培育的或者對發現的野生植物加以開發，具有新穎性、特異性、一致性和穩定性并有適當命名的植物品種”[1]。《條例》對植物新品種的定義，需要著重理解以下3點。

（1）定義包含了植物新品種的主要授權條件，即新穎性、特異性、一致性、穩定性和適當命名。植物品種權審批機關主要審查申請品種是否符合上述5個條件從而決定是否授權。當然植物新品種的授權條件還包括申請品種種類應在審批機關公布的植物新品種保護名錄范圍內，應當履行相關申請程序，申請品種不應是有害生物等條件。

（2）不但要對人工培育的植物新品種進行保護，還可以對發現的野生植物加以開發所形成的植物品種進行保護。對于人工培育的品種加以保護，大家是不難理解的，這也是植物新品種產生的主要方式。如利用國外某優良品種與某地方品種雜交后選育出的品種符合授權條件就可以申請品種權。甚至直接利用他人授權品種實質性派生出的品種——實質性派生品種也可以申請品種權。如利用航天育種、輻射誘變、轉基因、連續回交、系統選育等育種手段，在別人授權品種基礎上簡單改造但符合授權條件的品種株也可以獲得品種權。

這里要強調的是，對于發現的野生植物加以開發所形成的品種可以申請品種權。僅僅是“發現”（Discover）是遠遠不夠的，如在野外僅僅發現一株野生葡萄，未經“開發”（Development）是不能獲得品種權的。在“發現”的前提下進一步加以“開發”，可以為人類所利用，這時候就可以申請品種權了。“開發”在《條例》中沒有明確定義，但應當包括馴化、嫁接、對品種特征特性觀察記載等行為。例如，“紅陽”獼猴桃品種就是育種家在野生獼猴桃資源調查中發現的，后經過嫁接繁殖選育，并對其生長習性和特征特性等進行觀察記載，探索了相關栽培技術等，能夠被人類推廣應用，對該野生資源賦予了一定的智力勞動成果，這樣所形成的新品種就可以申請品種權了。

（3）對育種者的界定不僅僅包括專門從事育種工作的人員。植物新品種權，也稱為育種者權利。從對植物新品種定義上來講，植物新品種的育種者不僅僅包括專門從事育種工作的人員，也包括農民、教師、政府工作人員等，都可能成為育種者。遼寧省某教師在修建自家房屋過程中發現一株桃樹變異株，特別晚熟和抗寒，后經嫁接繁殖、觀察記載等一系列智力勞動，所培育成的品種不同于現有品種，后來申請并獲得了品種權。新疆某農民從繁育的蘋果樹苗中發現一株果肉紅色、葉片紅色、枝干紅色的變異植株，經嫁接繁殖、觀察記載等智力勞動，后來也申請了品種權保護。上述例子中，不管是獼猴桃專業育種家，還是跟育種沒有多大聯系的人民教師，或者是農民都可以成為育種者；而且不僅僅是個人，還可以是單位，包括公共科研機構、公司、大學等都可以對經人工培育的或者對發現的野生植物加以開發所形成的品種申請品種權保護。

2 近似品種的定義及理解

依據《植物新品種保護條例實施細則》第二十一條，近似品種是指在所有已知植物品種中，相關特征或者特性與申請品種最為相似的品種[2]。其中，已知植物品種，包括品種權申請初審合格公告、通過品種審定或者已推廣應用的品種，或者在公開刊物上對其特征特性進行詳細描述的品種。

審批機關在判定特異性時應當與特征特性最相近似的公知公用品種即近似品種作對比，如果與最相近似品種有顯著差異，就表明申請品種具備特異性。否則，申請品種不具備特異性。因此篩選并確定一個與申請品種特征特性最為相似的近似品種是植物品種權審批機關判斷申請品種是否具備特異性，是否具備授權條件的關鍵內容，也是審批機關的重點和難點工作。從這點來看，篩選近似品種應是審批機關的工作范圍。但是由于新品種保護制度實施與發達國家相比還相對落后，特別是我國植物新品種保護數據庫尚待完善，鑒于申請人最為熟悉申請品種的特征特性，審批機關要求申請人先選擇一個盡可能合適的近似品種，并依據該近似品種描述申請品種的特異性。雖然申請人選擇的近似品種對于審批機關只是參考，但選擇的近似品種是否合適，對于申請人是否快速獲得品種權影響很大。篩選近似品種是申請人在品種權申請及文件撰寫準備中的關鍵步驟。

但是，理論上的近似品種和田間測試所要求的近似品種是不同的。比如，盡管從數據庫中查詢到水稻雜交稻保持系與其不育系特征特性表現相對最為接近，但是由于品種類型不一致，不需要田間測試就可以判定其育性差別明顯，選擇其保持系作為不育系的近似品種在田間測試時就沒有多大必要性。

3 如何選擇近似品種

由于申請人對已知品種了解范圍和占有量有限，在實踐中是很難選擇出與申請品種“特征特性最為相似”的近似品種的。如果收集的已知品種數量有限，審批機關選擇近似品種進而判定申請品種是否具備特異性時也是一件非常困難的事情。從這個意義上來講或者從操作層面來看，所謂的“近似”只是一個相對概念。那么，申請人在申請品種權時應當如何選擇相對更為近似的品種呢？

首先，從選擇的對象范圍來看，應當屬于公知公用品種。近似品種應當從品種權申請初審合格公告、通過品種審定或者已推廣應用，或者其品種特征特性已有詳細描述的已知品種中選擇，同時也應考慮到其繁殖材料在測試時能夠獲得。近似品種不為人所知，只有申請人了解或只有申請人掌握其繁殖材料，進行特異性比較是毫無意義的。如與申請品種同時選育出的姊妹系，沒有通過品種審定，也沒有申請品種保護，更沒有推廣應用，雖然特征特性與申請品種最為相似，其繁殖材料也可以獲得，但只有申請人才對其有“發言權”，公眾不一定認可，所以不能將非公知公用的品種作為近似品種。雖然申請人知道某已知品種可能是最為近似品種，但其繁殖材料無論通過何種途徑都不能獲得，由于沒法安排與申請品種“一對一并排測試”，所以也沒有必要選擇這類品種作為近似品種。

其次，從品種類型上來講，除了特殊情況外，選擇的近似品種應與申請品種的品種類型一致。申請品種是兩系雜交稻，近似品種也應當從兩系雜交稻品種中去選擇；申請品種是常規種，近似品種也應是常規種。當然，如果申請品種是一種新的品種類型，如某育種家育成了第1個三系小麥不育系要申請新品種保護，從其他的已知品種或資源中找不到小麥三系不育系，這時候就只能從現有的非三系不育系的常規品種中去選擇，但是需要對此情況進行說明。有時盡管特征特性與申請品種最為相似，但不一定能作為近似品種。比如，三系不育系與其保持系特征特性最為接近，但我們不能選擇其保持系來作為近似品種，因為兩者明顯在育性上就有差別，通過閱讀文件就知道具備特異性，審批機關沒有必要再將其作為近似品種與申請品種并排，勞神費力地對其進行DUS測試。

再次，可以從血緣關系考慮。一般來說，血緣關系越近，兩個品種的相似程度越大。依據血緣法進行描述時，要從父（母）本育種來源進行追溯。如在選擇某申請品種為雜交水稻品種的近似品種時，可以考慮：先在相同母本的情況下，找出父本血緣更為相近的雜交稻品種，或者在相同父本的情況下，找出母本血緣關系最為相近的雜交稻品種。再如，通過對某審定品種系統選育而成的新品種，就可以直接選擇其親本，即該審定品種作為近似品種。

最后，從熟期來看，為便于觀察測試特異性和對特異性狀對比照相，選擇的近似品種最好要與申請品種熟期大體一致。例如，當申請品種還是花骨朵時，另外一個品種的花快要凋謝了，而對比性狀又體現在花朵上，由于兩者熟期相差太遠，沒法對比同一時期兩者在花顏色、花形狀、花姿態等方面的性狀。當然，申請品種和近似品種性狀對比在其他方面無明顯差異，而主要表現在熟期的例外。

特征特性與申請品種最相似的同父異母或同母異父的姊妹系，通過系統選育、誘變育種和分子輔助選擇等育種手段僅被改變了個別性狀的原始親本材料均可以作為申請品種的近似品種。必須強調的是，所選的已知品種與申請品種雖無血緣關系，但兩者在大多數主要外觀形態特征上的表現相對最為接近，這時的已知品種應當被視為近似品種[3]。

4 如何陳述近似品種選擇理由

“選擇的近似品種及理由”在品種權申請文件中是審查員審查的一個重點部分。由于申請人更為熟悉申請品種的特征特性，品種保護辦公室要求申請人在撰寫申請文件時要提供一個近似品種供審查員參考。近似品種是與申請品種特征特性最為相似的已知植物品種。申請人在撰寫這部分內容時要詳細地陳述近似品種選擇的理由。申請人可以結合品種類型、血緣關系、熟期和外觀農藝性狀等來陳述選擇近似品種的理由。下面舉3個例子來進一步說明如何選擇近似品種和如何對選擇近似品種的理由進行陳述。

例一，揚兩優6號在申請品種權時，可以選擇豐兩優一號作為近似品種。選擇近似品種的理由可以描述為：豐兩優一號已經通過安徽省、河南省、湖北省、江西省和國家品種審定，審定編號分別為：皖審稻03010370、豫審稻2004001、鄂審稻2004005、贛審稻2005086、國審稻2005035。本申請品種揚兩優6號親本組合為廣占63-4S×揚稻6號，豐兩優一號的親本組合為廣占63S×揚稻6號。揚兩優6號的母本廣占63-4S與豐兩優一號的母本廣占63S是姊妹系，父本又同為揚稻6號，兩者血緣關系最為接近。在經田間農藝性狀觀測時表明，兩者在特征特性表現方面也非常相似，熟期也很接近。所以本申請品種選擇豐兩優一號作為近似品種。

例二，中優85在申請品種權時，可以選擇中優527作為近似品種。選擇近似品種的理由可以描述為：中優527已經推廣應用多年，屬于已知品種。本申請品種中優85親本組合為中9A×蒲恢85，而蒲恢85是對蜀恢527進行改造后育成的。中優527的親本組合為中9A×蜀恢527。兩者母本同為中9A，父本血緣關系最為接近，所以兩者血緣關系最為接近。經田間檢測，兩者在田間農藝性狀方面表現最為近似，熟期也很相近。所以選擇中優527作為本申請品種的近似品種。

例三，廣占63-4S在申請品種權時，可以選擇廣占63S作為近似品種。選擇近似品種的理由可以描述為：廣占63S已初步審查合格并公告，品種權申請公告號為CNA000094E，為已知品種。廣占63-4S是由廣占63S變異株通過系統選育而成的，兩者血緣關系最為接近。經田間檢測，兩者在田間農藝性狀方面表現最為近似。所以選擇廣占63S作為本申請品種的近似品種。

[1] 中華人民共和國國務院．中華人民共和國植物新品種保護條例[M]．北京：中國農業出版社，1997：10-18

[2] 中華人民共和國農業部．中華人民共和國植物新品種保護條例實施細則（農業部分）[EB/OL]．（2014-05-16）．www．moa．gov．cn/zwllm/zcfg/nybgz/201405/t20140516_3906803．htm

[3] 陳紅霖，桂瑤．農業植物品種權申請前的準備[J]．中國種業，2004（11）：12-13

2017-10-17）