建設工程分包合同無效之管理費條款效力探討

潘鳳云

浙江藍泓律師事務所，浙江 寧波 315100

建設工程分包合同無效之管理費條款效力探討

潘鳳云

浙江藍泓律師事務所，浙江 寧波 315100

長期以來，建設工程受到國家的高度重視。雖然相關部門已加強對施工方面的監督管理，但由于政策下放過程中的不到位，形式主義較為突出，往往成效并不明顯。建設工程集發包、承包和分包與一體，正確處理好三者關系對建設工程安全性至關重要。本文先對建設工程分包合同特點進行詳述；然后就合同無效后管理費的條款效力進行法律層面的分析；最后從實踐出發，對分包合同收費的合理性進行多方位探討，減少無效分包合同產生的矛盾糾紛。

建設工程；分包；合同無效；管理費條款

一、研究背景

建設工程作為我國經濟發展的支柱性產業，一直以來都扮演著先驅者和建設者的作用。一方面，基礎建設是我國實現現代化的重要一步，“要想富先修路”的觀念說的不無道理，更大程度上體現基礎建設對經濟有著極大的助推作用；另一方面，建筑行業也是我國民生重點方向，“家”這一詞在中華民族五千年文化中根深蒂固，中國人注重家庭觀，家的建立離不開房，而建筑工程幾十年來也在蓬勃發展。傳統意義上的建設項目是一個龐大的工程，涉及到社會的方方面面，特別在人力、物力、資源等上的耗資，都是面廣量大。因為其廣泛性和復雜性，也就誕生了許多問題，比如說質量下層、監督缺陷、管理漏洞等。

這類問題在那些工程量大的項目上尤為突出，常見的現象就是總包商為了提高效率、縮短工期，往往將旗下的流水作業項目分包給其他對口施工單位，以此減輕自身壓力，謀取更大利益。而往往在分包過程中，由于制度的不完善和總分包人員法律意識的淡薄，對實際工程分包管理并不熟悉，而“關系戶”又大量存在，往往在最后工程出現問題或者糾紛的時候，就造成雙方各執一詞、互相推搡的局面。另外在工程分包管理過程中，雖然國家明文規定承包商在對自身所接的項目進行分包時，雙方必須要簽訂有效合同保證雙方的責任分擔，但有的施工單位并沒有貫徹落實這一條款，有的即便簽訂了也只是游走于形式。

本文在此背景下，對工程建設管理中總包、分包的合同約定管理費合理性進行闡述，以總包、分包管理特點和現狀為突破口，著重分析分包合同無效之管理費條款的約定性問題。一是建設工程分包合同無效的情形和法律后果，主要針對承包商、分包商與施工單位三個角度進行分析；二是管理條款在合同無效后的定性分析，即后續約定管理費是否有效、有效支付款項合理性判斷等。以此論證建設工程分包合同無效之管理費條款效力，提高建設管理水平[1]。

二、建設工程分包合同之特點

(一)分類特點

建設過程中，甲方將項目發包到承包商，承包商再將其分為若干個小的過程，通過合理的方法再次分包給其他對口型施工單位，在分包合同的履行過程中，具體分包行為可以概括如下：

1.分包合同基礎

分包合同以我國現行的法律法規為基礎，承包商先對申請分包單位進行資格審批，確認分包所需的資歷資質，如果分包單位沒有對應施工資歷，則兩者簽訂的合同屬于無效，不受法律的保護[2]。另外，為了防止分包過程中走后門現象的肆意妄為，分包項目必須經過發包人的同意之后，承包商和分包單位才能夠簽訂合約，而合同的約定管理費則要求分包單位在承接項目過后，不可再將其項目進行下放，而應由其自身獨立完成[3]。

中央下放公文《建設工程管理試行意見》中明確指出：“違法分包指的是在分包單位沒有對應資質的情況下，承包商和分包商在隱瞞甲方的條件下，對建設進行分包處理，嚴重干擾建設項目的可靠性，甚至有些不合法的分包會對建設工程安全性造成嚴重影響，影響到正常使用。”

3.分包合同作用

分包合同是基礎建設中必不可缺的基本要求，由至少兩個單位進行承包與分包管理，并積極落實到合同的相應條款。在實行過程中，每一位承包商都要做到對建設整體項目的多方位負責，即便是分包合同中表明分包項目責任實屬于分包單位，但承包商也要對此承擔連帶責任。

(二)法律特點

我國法律對建設工程分包合同早已做了詳細的規定，如國務院下放的公文《中華人民共和國建設管理法》中第十六條明確界定了分包工程的類別和要求：“總承包商可以將其部分工程分包到具有相應合法資質的對口型施工單位，但在該分包過程中，必須要經過甲方單位的允許。而建設工程的主體結構必須有總承包商親自完成，并向甲方負責；而其他附屬工程的建設，則可以由分包單位進行完成，但建設過程中，分包商要向承包商負責。”這也就意味著，總包和分包單位，都應該對整個工程擔負主要或是連帶責任。同時法文明令禁止承包商向審核未通過的施工單位進行分包合同，也禁止已有的分包再進行逐級外包。

三、合同無效后管理費條款之性質

在分包、轉包中出現的違法行為而導致建設工程合同無效，合同約定管理條款、管理費后續處置以及支付比例都如出一轍。

(一)最高法院裁決觀點

她問了多少錢，幾時有，易先生便道：“問他有沒有好點的戒指。”他是留日的，英文不肯說，總是端著官架子等人翻譯。

最高人民法院對合同無效后管理費處置的裁決觀點如下：(1)轉包方人員如果在施工過程中做出應有的管理協調工作，則可以另分包商支付合理的管理費用；(2)如雙方在整個分包以及施工過程中都有過錯，則根據雙方過錯影響判斷各自應該支付的比例；(3)實際施工單位在階段性施工中無明顯過錯，且工程存在較大虧損情況時，可以將管理費全額返還給實際施工單位；(4)分包合同管理費是雙方共同履行合同的必須約束，也屬于工程款項的一部分，當合同無效后，雙方應當根據自身實際履行情況協商分配。

(二)后續管理費處置

雖然最高人民法院對建設工程合同無效后的后續管理費處置進行了范圍界定，但就具體實施細則以及支付比例的認定司法界都沒有明確的規定。本文在總結以往建設合同無效判決的經驗之上，發現這類判決都始終圍繞著平衡合同雙方利益為核心，結合實際情況作出公平合理的認定，具體如下：

1.根據《最高人民法院關于審理建設工程施工合同糾紛案件適用法律問題的解釋》第二條：“建設工程施工協議無效，但建設工程竣工且通過，應當支持承包商按照預先合同支付工程款項。”此外江蘇省也在省會紀要中通過了類似的條例：“基于掛靠的轉包、違規分包工程項目合同，如果事前規定了約定管理費并在施工過程中得到合同相應執行，并經過工程驗收合格者，即便合同無效也應當參照該合同收取適當管理費。”總體而言，在發包、承包管理中簽訂合同并對管理費作出規定的，且雙方都實際參與到項目的管理，且工程得到最終驗收通過的，即便合同無效也應當按照合同的預先要求，支持約定管理費的決定[4]。

2.若發包商參加了實際工程的管理并協調開展工作，亦或者在施工過程中預付了工程管理費用，承包商則應當支付相當數額的管理費用，而具體的數值要按照實際情況而定，但在其中不應以圖利為目的。

3.若發包商事前簽訂了合同但在后續工程中沒能得到落實，則其要求的管理費用不應該得到支付。

參照《最高人民法院關于審理建設工程施工合同糾紛案件適用法律問題的解釋》第四條所述：“承包人對工程進行非法轉包或是沒有實際資質的施工單位以不當手段介入并簽訂施工合同的則視為無效。最高法院可以根據民法準則第第一百三十四條規定，沒收施工商所有非法所得。”這條法規解釋通過對建設工程非法行為的后續裁決結果，其目的在于保障合同簽訂雙方的利益，避免一方采取不當手段而謀取非法所得，并對整體施工建設過程加以法律保護，從而在一定程度上保證施工質量以及施工人員的人身、財產安全。

(三)支付比例認定

對于建設工程項目合同存在的違法行為是否要影響到實際施工單位的具體收益，不能片面采取極端懲處措施，也不能對合同雙方利益產生嚴重不協調。懲處措施固然要依照相關規定執行，但也要結合實際情況對實際施工單位進行適當比例償還或是收繳，具體如下：

1.如果項目工程已經得到驗收通過，而實際施工隊伍獲得的報酬整體偏低，則合同約定管理費應允適當償還；

2.如果項目工程已經得到驗收通過，且實際施工隊伍獲得的報酬符合實際，則合同約定管理費應依法收繳；

總體來說，合同無效的原因肯定是因為合同簽訂雙方存在過失行為。因此約定合同管理費就不應該再劃分到實際工程結算款項中去，而如何具體分配這一筆管理費用，應當按照相關法律法規，結合實際判斷哪一方過失在先或是過失責任占主導，并以平衡合同雙方利益為核心，做到公平公正的判決。

四、合理收費探討

《建設管理相關條例》中第十六條明確指出：“承包單位對分項工程的下放必須要嚴格按照相關法律進行，分包單位應當按照分包合同約定管理條例對上級負責，雙方對合同約定的分項工程都要承擔主體和連帶責任。”也就是說，總承包單位收取約定合同管理費之后，當項目出現了問題時，雙方都要在法律上承擔相應責任，并對該項目負責到底，其合理性在于如下三方面：

(一)慎重進行分包選擇

總包單位在對分包單位進行選擇的時候，則要考慮健全相關資料庫，盡可能選取到具有豐富管理經驗的單位進行分項承包，其中在合同審核中，應當綜合考慮施工單位的資歷、相關職業許可、人員的專業化程度、機械設備量、以往相關方面的經歷等[5]。對不符合審批要求的分包單位，一律要排除在外，規避己方風險。因此，在分包合同的約定管理費不僅是根據分包單位外在情況，更主要是要透過現象看本質，重點考察下級單位的綜合實力和管理體系，杜絕分包管理中開小灶、走后門現象的發生。

(二)加強經濟風險控制

分包合同的簽訂是以承包與分包單位都明確相關程序的基礎之上，一方面在分包建設過程中，分包單位要先付一定比例的約定管理費。如果分包單位在施工過程中沒有按照既定合同條約行事，那么總承包商則有權對其管理費進行扣除。這樣一來，由于預先押金的準備，讓分包商不敢耍小心思，盡心盡力做好本職工作。另一方面在分包項目完成之后，要進行工程質檢，對分包工程進行安全驗收，而合同約定管理費則以此規范分包單位行為，保障其自覺遵循制度要求，從優完成工程質量。

(三)強化企業責任監督

承包與分包商在確認合作關系之后，雙方應事先設定好預期的管理條例和損傷控制指標，將傷亡率控制在最低范圍內，而約定管理費就是促使雙方能夠在這一過程中盡職盡責，強化自身企業的責任意識和大局意識。在過程開工建設之后，采取各種積極策略消除施工過程中的安全隱患，比如說購置高性能產品、工地現場時刻帶好安全帽、解雇考核不達標員工等，并在實踐過程中接受社會的監督和指正。

[1]趙連強.工程項目總包商如何加強分包安全管理建設[J].項目管理技術，2012(3)：46-52.

[2]劉昶.談總承包企業在工程中對分包單位的安全管理[J].城市建設理論研究：電子版，2016，6(8).

[3]安百成.談總包單位對建設單位分包的現場安全管理[J].城市建設理論研究：電子版，2016(15).

[4]柯洪，黃雅欣，張真真.13清單規范下刪減合同約定工作引起的管理費補償研究[J].項目管理技術，2016，14(11)：55-59.

[5]江安生.建筑工程施工分包合同“背靠背條款”的效力及對策[J].人民之聲，2015(8).

D922.297

A

2095-4379-(2017)32-0177-02

潘鳳云(1978-)，女，漢族，浙江寧波人，本科，浙江藍泓律師事務所，四級律師，執業8年。