加強核電廠技術文件管理的策略探析

姚彥通 /中核核電運行管理有限公司

核電廠技術文件是指核電廠在建設、營運和管理活動中形成或收集的與生產技術密切相關的，能對技術活動進行規范、支持與指導的文件，加強核電廠技術文件管理，對核電廠開展生產、創新技術、加強管理等具有重要作用。筆者以秦山第三核電廠為例，介紹秦山第三核電廠技術文件管理措施，并探討加強核電廠技術文件管理的若干策略。

1 秦山第三核電廠技術文件管理概述

1.1 建立技術文件體系

秦山第三核電廠技術文件體系由上游文件、工程技術文件、生產技術文件組成。上游文件由核電廠外部編制，包括法律法規、國家標準、相關技術標準等，具有權威性、強制性和指令性。工程技術文件是核電廠設計及建造期間產生的所有技術文件，能為核電廠編制生產技術文件提供參考和依據，由于這部分文件數量龐大，且文件體系結構及編碼各不相同，所以這部分文件一般不作轉化，在核電站運行期間直接作為生產活動的參考或依據。生產技術文件是為指導核電廠安全運行以及退役時的所有技術活動、由核電站營運者編寫的技術文件，主要分為五類，即技術大綱/導則、技術圖冊、技術手冊/規范、技術規程、技術活動記錄/報告。秦山第三核電廠生產技術文件體系存在著嚴密的邏輯關系，當上游文件發生變化時，下游文件必須同步進行完善。

1.2 建立技術文件的管控方式

建立技術文件的管控方式包括建立技術文件編碼規則和明確技術文件編制管理要求，前者指按照文件類型編制技術文件模板、制定技術文件版本規則并進行集中統一管理，以保證技術文件的規范性、系統性、有效性；后者指制定明確的編寫審批人員的資格要求，按照資格權限編寫審批技術文件，使用規定的編碼規則、文件類型、文件模板、版本規則生成、發布技術文件，確保技術文件編制的標準化和規范化。

1.3 建立技術文件的管理流程

目前，根據技術文件的生成審批方式，秦山第三核電廠的技術文件采用紙質和電子兩種管理流程。通過紙質流程生成審批的技術文件，文檔部門接收檢查后進行電子化加工，著錄到電子文件管理系統；在電子文件管理系統中生成的技術文件，審批發布后要打印一套紙質文件進行備份。采用紙質和電子雙套制的管理方法，是確保技術文件完整、準確、系統、有效的重要方式。此外，秦山第三核電廠通過EAM（生產管理平臺）流轉發布電子技術文件，通過ECM（內容管理平臺）管理核電廠所有技術文件。

2 技術文件管理存在的問題

第一，技術文件的生成與審批不規范。當前，技術文件在生成與審批環節存在不規范的現象，具體如下：編制文件時不使用規定的模板；文件編碼、文件類型使用存在偏差；文件版本不規范；審批步驟不按管理要求進行；審批人員不符合授權資格要求；外單位提交的技術服務文件不滿足要求，等等。

第二，利用程度比較薄弱。當前，電廠對技術文件的利用還停留在比較淺顯的層面，主要通過電子文件管理系統為用戶提供電子文件查詢、下載等服務，以及下發紙質文件提供使用。而技術文件利用體系沒有建立起來，對技術文件總體情況沒有進行分析和總結，對技術文件內容沒有進行提煉和加工，知識和經驗沒有實現共享，知識增值無法實現，這使得用戶在大量的信息面前顯得難以適從。

第三，電子文件安全管理存在不足。隨著信息技術的發展，電子文件大量產生并普遍應用，電子文件安全管理越來越重要。但核電廠對于電子文件的安全管理并未予以足夠重視，在工作中存在隨意轉換電子文件格式、未通過規范渠道對電子檔案管理系統進行升級和對管理軟件進行更新，這都給電子文件的安全帶來了隱患。

3 加強技術文件管理的若干策略

3.1 明確技術文件的管理宗旨

技術文件管理工作應圍繞核電廠生產經營管理的總體目標和中心任務開展，并根據國家檔案法規、標準和核安全法規的要求，按照核電廠政策大綱和管理程序規定，運用科學、合理的管理方法和手段，對與生產、技術密切相關的技術文件的生成、審批、發布、利用、歸檔等全生命過程進行規范有效的控制管理，確保技術文件的完整、準確、系統、有效，并為核電廠提供高效便捷的利用，為機組安全運行提供支持與優質服務，為核電行業健康發展和經濟社會快速發展提供相關知識與經驗。

3.2 制定技術文件的管理原則

一是全程管理原則。應采用全程管理原則，建立完整的管理體系，對技術文件從生成到歸檔的整個生命周期進行全程管理。全程管理是一種全面的管理，涉及文件管理流程、管理要求以及方式方法；全程管理是一種系統的管理，它注重對文件生命周期內各個階段所有管理活動和管理要素的統籌兼顧，強調資源的最大共享和最大效益；全程管理又是一種過程管理，通過過程控制實現結果控制。

二是文檔一體化管理原則。文檔一體化管理能實現從現行文件到檔案整個過程的全面控制和科學管理，其具體內容包括文件、檔案生成控制的一體化；文件、檔案流程管理的一體化和信息資源利用的一體化。文檔一體化管理不是通過人工來實現和完成的，需要通過電子文件管理系統來實現。

三是超前控制原則。超前控制是指從文件形成之時甚至形成之前就對文件產生到歸檔整個過程進行規劃，超前控制是現代文檔管理中的重要內容，是實現全程管理的重要保障，也是全面、系統和優化思想的集中體現。

四是全員參與原則。技術文件管理并不單單是文檔部門的職責，它與核電廠的所有部門都密切相關。因此核電廠決策層、管理層和操作層的工作人員都應參與到技術文件管理中，履行相應的職責。

3.3 細化技術文件管理

3.3.1 加強對技術文件的前端管控

核電廠技術文件管理必須符合標準化和規范化的要求，為此核電廠文檔部門必須加強對技術文件的前端管控，在技術文件生成、審批乃至歸檔利用的整個過程中加強業務指導和監督。應按照要求指定具有相應資格的人員編制和審批技術文件；技術文件在生效發布之前，必須經過編寫、校對、審查、批準或修訂等流程；對于重要的技術文件，必須定期進行適用性審查；編制技術文件應使用標準的、規范的模版，還應照規定確定技術文件的類型和編碼。

3.3.2 完善文檔管理程序

完善核電廠文檔管理程序是做好核電廠技術文件管理工作的保證，需要注意的是管理程序不是一成不變的，管理程序應隨著核電廠工作實際的變化和管理要求的提高進行調整，以明確管理目標和職責，確保管理工作有章可循。特別要建立精細化管理流程、優化人員配置，才能提升管理水平，并保證管理工作順利開展。

3.3.3 建立文件利用體系

可依托電子文件管理系統建立技術文件利用體系，為用戶提供利用服務，并統計和分析技術文件檢索利用情況，在此基礎上通過研究、提煉、匯集等方法，對技術文件總體情況進行分析和總結、對技術文件內容進行提煉和加工，使得知識與經驗實現共享，并為核電廠生產、經營、管理提供參考。

3.3.4 加強電子文件安全管理

要加強電子文件安全管理，可從技術性和管理性兩個方面來解決。從技術性的方面來說，要保證技術文件的真實性和可讀性，其中真實性是指文件的內容（包括元數據）經過傳輸、流轉、格式轉換等處理后依然保持不變，并且具有完整性；可讀性是指電子文件經過傳輸、存儲、流轉等處理后能以可以識讀的、可以理解的方式輸出，并且內容具有真實性。從管理性的方面來說，要建立安全分級授權的管理要求和制度，對不同人員和不同文件類別確定相應的授權級別進行分類管理，電子文件未經授權不得擅自復制、下載，未經批準不得擅自向外提供。

3.3.5 充分發揮文檔人員的作用

首先，文檔人員應通過多種途徑宣傳技術文件管理工作，提升核電廠全體職工對技術文件管理工作重要性的認識，能夠在平常的工作中配合文檔人員開展工作；其次，文檔人員應提升服務意識與服務能力，變被動服務為主動服務，能夠圍繞核電廠的中心工作、重點工作及時提供技術文件服務，能夠滿足核電廠各個部門對技術文件的利用需求；再次，文檔人員應不斷提升業務水平與技能，推動技術文件管理工作持續開展。