漫談知識產權制度中的利益平衡原則

趙雯雯

（100088 中國政法大學 北京）

漫談知識產權制度中的利益平衡原則

趙雯雯

（100088 中國政法大學 北京）

知識產權制度是一種分配權利與利益的平衡機制。在信息的生產、專有和使用之間達成平衡，是知識產權制度追求的一個重要目標。利益平衡因而成為知識產權制度的理論基礎。知識產權制度本是一種確認知識產權人對知識產品的專有壟斷權的制度，但通過其一系列的制度設計，圍繞知識產品所產生的各種利益關系得到了均衡，從而保障這種制度宗旨的實現。

知識產權；利益平衡；智力創造

1 知識產權平衡原則的含義

所謂平衡，用法律經濟學的觀點看，是指每一方都同時達到最大目標而趨于持久存在的相互作用形式。在知識產權理論上，平衡涉及到在信息的生產、專有，與信息的接近之間達成平衡。

知識產權可以看成是一定的信息，從信息產權的角度看，知識產權可以被看成是一定的信息財產、信息產權。在一個特定時期內，信息的容量總是有限的。在這個有限的信息量內，信息的專有和公有具有彼此消長的關系。專有的成分太多，勢必會給信息接近造成障礙，從而影響到公眾對信息的獲取以及信息的自由流動，最終將妨礙知識產權制度目的的實現；公有的成分太多，則會形成知識產權的弱保護，可能導致對信息生產的原動力嚴重不足，從而造成信息的稀缺，最終也不利于社會效用實現最大化。在這樣一個簡單的分析中，可以得出結論:知識產權制度應當在信息的生產、信息專有和信息的接近之間達成一個適當的平衡。

2 知識產權利益平衡原則的內容

2.1 對創造者從事智力創造的激勵與對智力創造物的傳播的激勵的平衡

知識產權作為一種私人財產權，成本與利益共存表明它在觀念上可以作為一種激勵創造的東西。但這種權利的背后支持的是對智力產品擴散和接近的需要。在建立知識產權的規則時，社會必須建立這樣一種平衡：知識產權人控制其智力產品的需要以及使用者使用的需要，如個人對智力產品的必要利用、進行后續發明、智力創作的需要等。

2.2 創造者從事智力創造的激勵與使用者對智力創造物需求、使用之間的平衡

從“利益”的角度看，在智力產品中，智力創造者和其他對該智力創造物享有權利的知識產權人以及社會公眾都有合法的利益。創造者的合法利益的根基是其智力創造的事實行為，而社會公眾的合法利益的根基則在于智力產品的社會性、繼承性、人類自身發展對知識共有物的合法的需求。只要有一個不斷增長的思想的公有，它能夠被每個人小受限制地使用，那么每個人至少與在荒野中第一個占有資源的人一樣，有機會去占有思想。在那些通過私有化從公有中移除的那些思想與社會主要依靠的那些思想之間，有一個平衡。從知識產權作為一種信息和非競爭性商品的角度看，為允許最大限度地接近信息，知識產權法在實現最佳社會效用目標中存在一個信息分配的問題。這樣也提出了在激勵信息的創造與信息的接近之間建立一個理想的平衡的問題。該問題的實質是對智力創造的激勵與公眾對智力創造的使用與需求的平衡。

2.3 知識產權中私人利益與公共利益的平衡

知識產權中的私人利益是不言而喻的。知識產權中的私人利益表現為通過被賦予專有權，知識產權人可以憑著對智力創造的獨占而獲得精神和經濟上的利益。現代各國的知識產權法無不對知識產權人的專有權作出盡量周全的規定。知識產權制度的重要目的，也在于保護知識所有者的知識產權。并且，近些年來，這種專有權有不斷擴張的趨勢。不過，在自我利益市場知識產權私人利益可能的膨脹已引起一些學者的擔憂。知識產權人的利益只是知識產權利益平衡機制的一端——知識產權中還存在著公共利益。知識產權中私人利益的過度膨脹可能會損害公共利益，使知識產權制度的公共目標無從實現。從利益平衡論的角度看，知識產權制度也試圖在激勵功能和知識產權法的分配之間，在公共和私人利益之間確立一個精妙的平衡。

3 知識產權利益平衡原則的作用及意義

由于知識產權是一種專有權、壟斷權。這種壟斷權的授予無論是從智力創造的勞動學說，還是從智力產品的人格屬性或者激勵主義層面都具有充分的正當性。然而，知識產權的客體——知識產品(或稱為智力產品)具有無形性、繼承性的特點，從而使之也具有公共商品的屬性。

換而言之，社會公眾對其也有合法的需求。知識產權法的一個主要目標是實現創造性表達的最大化。該法律通過創造者對其勞動果實的權利和未來的創造者自由表達的權利之問探尋一個適當的平衡，并試圖實現這樣的目標。缺少知識產權的保護將會減少對于創造的激勵；而創造壟斷權的過度的保護會超過創造性表達的原目的。這樣一來，立法者在進行知識產權立法時，必須考慮兩個問題:第一，立法能夠在多大的程度上激勵創造者并在多大的程度上使公眾獲得利益；第二，在多大的程度上壟斷權的授予會損害公眾。這種壟斷權的授予，在適當的條件下，賦予公眾一個利益，該利益超過了臨時的壟斷帶來的弊端。例如，著作權法就提供了兩種機制，通過這兩種機制著作權所有人的權利可以獲得保護，而不會損害公眾接近信息。這些設計的第一個方面是，在具有著作權性的表達和不具有著作權性的思想與事實之間做了明顯的區分。一方面，作品中的思想不具有著作權性，主張保護思想會因為阻礙了信息的傳播而減緩社會效用。另一方面，思想的表達受著作權保護，通過這種保護，著作權法為作者的權利提供了基本的保障。第二個方面是確保公眾需要利用信息和作者對于原創物的壟斷之間的一個適當的平衡的手段。

4 結語

知識產權法是一種激勵知識創造，促進利技、經濟發展和文化進步的重要法律制度。社會的發展需要豐富多樣的知識產品。賦予知識產品的創造者對知識產品的專有權是激勵知識產品生產的重要法律機制。

然而，知識產權法這種產權制度的運行是有代價的，這表現為專有權的授予限制了知識和信息的自由流動。為此，需要在知識專有權和知識共享權之間進行利益平衡，以最大限度地增進社會的整體福利。在知識產權法的整個歷史發展過程中，利益、平衡始終是知識產權法發展的主旋律。知識產權在歷史上總的趨勢是不斷擴張，這種擴張的背后也是利益、平衡機制在起作用。在當代的知識產權立法和知識產權國際公約中，利益、平衡依然是知識產權法的重心。正是基于此，我們不得不承認利益平衡是知識產權的理論基礎。

[1]黃莎,《從利益平衡原則看知識產權制度生態化》，載于《河南財經政法大學學報》,2013．

[2]王玉凱,《反思知識產權領域“利益平衡”》,載于《中國版權》,2011．

[3]趙轉,《論知識產權利益平衡機制》，載于《河南師范大學學報(哲學社會科學版)》,2006．