國(guó)際貨物貿(mào)易中風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移問(wèn)題的研究

山 淼

華東政法大學(xué)，上海 201620

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國(guó)際貨物貿(mào)易中風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移問(wèn)題的研究

山 淼

華東政法大學(xué)，上海 201620

國(guó)際貨物貿(mào)易；風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移問(wèn)題

在國(guó)際貨物貿(mào)易里，風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移是用于判斷當(dāng)標(biāo)的物發(fā)生損毀或滅失時(shí)，應(yīng)由買(mǎi)方還是賣(mài)方承當(dāng)責(zé)任的標(biāo)準(zhǔn)。這些風(fēng)險(xiǎn)導(dǎo)致的損失應(yīng)當(dāng)由誰(shuí)承擔(dān)，關(guān)系到以下問(wèn)題：哪一方有資格向保險(xiǎn)公司求償和在非保險(xiǎn)范圍內(nèi)的風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)問(wèn)題；對(duì)受到損毀的貨物進(jìn)行保全以及救助防止損害擴(kuò)大化的責(zé)任問(wèn)題等等，因此，風(fēng)險(xiǎn)是否發(fā)生了轉(zhuǎn)移直接影響了貿(mào)易雙方當(dāng)事人的利益。

一、風(fēng)險(xiǎn)的定義及特征

風(fēng)險(xiǎn)主要是指貨物在裝卸、儲(chǔ)存、運(yùn)輸?shù)倪^(guò)程中，貨物可能蒙受到的種種意外損失，如貨物在受潮、水災(zāi)、滲漏、霉變甚至是戰(zhàn)爭(zhēng)、罷工或查封等特殊情況下發(fā)生的損毀、變質(zhì)、或滅失等損失。其必須符合兩個(gè)基本特點(diǎn)：首先，這種損失并不是由于買(mǎi)賣(mài)雙方中的任何一方的行為造成的；此外，引發(fā)此類(lèi)損毀的是意外的事件，雙方當(dāng)事人在簽訂合同時(shí)都是沒(méi)有辦法進(jìn)行預(yù)見(jiàn)的。是以可知交易中的正常風(fēng)險(xiǎn)并不能被包括在內(nèi)，譬如國(guó)際經(jīng)濟(jì)市場(chǎng)的震蕩而導(dǎo)致的貨物價(jià)格漲跌。其次，風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移和不可抗力并不是相同，兩者用于解決和區(qū)分并不相同的問(wèn)題。不可抗力主要針對(duì)免責(zé)事項(xiàng)的區(qū)分與確定，而風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移解決的是發(fā)生貨物風(fēng)險(xiǎn)并造成貨物的損壞或滅失時(shí)，究竟由買(mǎi)方還是賣(mài)方承擔(dān)責(zé)任。其功能主要是分配貨物買(mǎi)賣(mài)的雙方對(duì)意外所承擔(dān)的損失。

二、風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移的后果

《聯(lián)合國(guó)國(guó)際貨物銷(xiāo)售合同公約》第66條規(guī)定：貨物在風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移到買(mǎi)方以后承擔(dān)發(fā)生的遺失或損壞，買(mǎi)方支付價(jià)款的義務(wù)并不因此解除，除非這種滅失或損壞是由于賣(mài)方的行為或不作為所造成的。由這一條規(guī)定可以得知，當(dāng)風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移到買(mǎi)方以后，即使標(biāo)的物發(fā)生了損壞或者滅失，買(mǎi)方也不能拒絕履行已簽訂的合同中規(guī)定的付款的義務(wù)，也不得主張《銷(xiāo)售合同公約》中規(guī)定的各種救濟(jì)措施。而關(guān)于風(fēng)險(xiǎn)的性質(zhì)，有的學(xué)者認(rèn)為，貨物風(fēng)險(xiǎn)僅僅只指的是價(jià)金風(fēng)險(xiǎn)，即當(dāng)貨物因不能歸責(zé)于雙方當(dāng)事人的且不可預(yù)見(jiàn)的原因而損壞、滅失時(shí)，買(mǎi)方仍有義務(wù)履行合同規(guī)定的給付。而有些學(xué)者認(rèn)為，當(dāng)買(mǎi)賣(mài)雙方都履行合同規(guī)定的義務(wù)時(shí)，風(fēng)險(xiǎn)的性質(zhì)為價(jià)金風(fēng)險(xiǎn)，但風(fēng)險(xiǎn)是由于賣(mài)方的不作為或行為導(dǎo)致時(shí)，即使貨物的損毀發(fā)生在風(fēng)險(xiǎn)由買(mǎi)方承擔(dān)時(shí)，買(mǎi)方仍可以據(jù)此免去部分給付義務(wù)，此時(shí)風(fēng)險(xiǎn)得性質(zhì)并不是單純地價(jià)金風(fēng)險(xiǎn)。①私以為，由公約的66條后半段“除非這種遺失或損壞是由于賣(mài)方的行為或不行為造成的”，即意味著，不論風(fēng)險(xiǎn)是否轉(zhuǎn)移，只要是由歸責(zé)于賣(mài)方的原因造成的貨物損毀，買(mǎi)方即可根據(jù)公約免除部分或全部的合同義務(wù)，這和“風(fēng)險(xiǎn)”的定義也是不沖突的，此時(shí)的風(fēng)險(xiǎn)性質(zhì)就不可以用價(jià)金風(fēng)險(xiǎn)來(lái)定義。

三、風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移的一般規(guī)則

《聯(lián)合國(guó)國(guó)際貨物銷(xiāo)售合同公約》第67條規(guī)定，如果銷(xiāo)售合同涉及到貨物的運(yùn)輸?shù)u(mài)方?jīng)]有義務(wù)在某一特定地點(diǎn)交付貨物，自貨物交付給第一承運(yùn)人以轉(zhuǎn)交買(mǎi)方時(shí)風(fēng)險(xiǎn)就從賣(mài)方轉(zhuǎn)移到買(mǎi)方承擔(dān)。如果賣(mài)方有義務(wù)在某一特定地點(diǎn)把貨物交付給承運(yùn)人在貨物于該地點(diǎn)交付給承運(yùn)人之前風(fēng)險(xiǎn)不轉(zhuǎn)移到買(mǎi)方承擔(dān)。賣(mài)方受權(quán)保留控制貨物處置權(quán)的單據(jù)，并不影響風(fēng)險(xiǎn)的轉(zhuǎn)移。這就是所說(shuō)的交付原則。

交付原則是為了應(yīng)對(duì)貨物所有權(quán)與對(duì)貨物的實(shí)際占有并不同步時(shí)產(chǎn)生的矛盾，交付原則也有其特定的優(yōu)勢(shì)。首先，交付是一種現(xiàn)實(shí)的行為，相對(duì)于所有權(quán)來(lái)說(shuō)更容易加以確認(rèn)，以區(qū)分風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移到的界限；其次，交付原則是“占有者承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)”②，能夠有效的加強(qiáng)買(mǎi)賣(mài)雙方對(duì)貨物安全的保護(hù)，當(dāng)貨物遭遇風(fēng)險(xiǎn)時(shí)，采取有效的措施避免損失的擴(kuò)大。

四、賣(mài)方違約對(duì)風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移的影響

《公約》關(guān)于風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移的一般規(guī)則是針對(duì)買(mǎi)賣(mài)雙方都沒(méi)有違約而言的。然而貿(mào)易雙方的違約行為將會(huì)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移造成影響。如果不存在違約，風(fēng)險(xiǎn)按照一般程序轉(zhuǎn)移；但如果一方違約，則風(fēng)險(xiǎn)按照一般規(guī)則應(yīng)當(dāng)轉(zhuǎn)移的，實(shí)際上也沒(méi)有發(fā)生轉(zhuǎn)移。即根據(jù)公約六十七至六十九條的規(guī)定，在正常情況下由買(mǎi)方承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)損失的，如果賣(mài)方違約，買(mǎi)方有權(quán)利宣布解除合同或采取其他救濟(jì)方式，使得風(fēng)險(xiǎn)責(zé)任轉(zhuǎn)移至賣(mài)方承擔(dān)。對(duì)于賣(mài)方違約，也有一些特殊的情況需要加以討論。再次舉出兩個(gè)比較常見(jiàn)的例子，第一：賣(mài)方出售給買(mǎi)方的貨物，其表面是沒(méi)有問(wèn)題，完全符合合同約定的質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)，但實(shí)則賣(mài)方出售的貨物存在著一定的質(zhì)量問(wèn)題，要當(dāng)貨物投入使用后方能顯現(xiàn)，此時(shí)買(mǎi)方就要采用合理科學(xué)的手法舉證貨物的瑕疵是由于賣(mài)方的根本違約，而不是使用時(shí)產(chǎn)生的自然消耗；第二，當(dāng)貨物在買(mǎi)方有效撤銷(xiāo)后賣(mài)方將其運(yùn)走前發(fā)生意外損失的，在貨物為不足額保險(xiǎn)的情況下，可能由買(mǎi)方和賣(mài)方共同承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)責(zé)任。

[ 注 釋 ]

①施密托夫.國(guó)際貿(mào)易法文選[M].趙秀文譯.北京：中國(guó)大百科全出版社，1993.

②吳一雷.國(guó)際貨物買(mǎi)賣(mài)中的風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移問(wèn)題研究[J].法治博覽，2012(09).

[1]施密托夫.國(guó)際貿(mào)易法文選[M].趙秀文譯.北京：中國(guó)大百科全出版社，1993.

[2]吳一雷.國(guó)際貨物買(mǎi)賣(mài)中的風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移問(wèn)題研究[J].法治博覽，2012(09).

[3]薄守省.國(guó)際貨物買(mǎi)賣(mài)中影響風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移的因素[J].商場(chǎng)現(xiàn)代化，2009(5).

[4]朱欖葉主編.國(guó)際經(jīng)濟(jì)法學(xué)[M].北京：北京大學(xué)出版社，2012.10.

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2095-4379-(2017)09-0257-01

山淼(1996-)，漢族，山東濟(jì)寧人，華東政法大學(xué)，本科生，研究方向：國(guó)際經(jīng)濟(jì)法。