建筑合同糾紛中實(shí)際施工人身份的認(rèn)定不應(yīng)拘泥于形式

汪寶琳

浙江大平律師事務(wù)所，浙江 金華 322000

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建筑合同糾紛中實(shí)際施工人身份的認(rèn)定不應(yīng)拘泥于形式

汪寶琳

浙江大平律師事務(wù)所，浙江 金華 322000

在建筑施工中實(shí)際施工人的出現(xiàn)是基于掛靠、違法分包和非法轉(zhuǎn)包等違反規(guī)定的行為而產(chǎn)生的，根據(jù)相關(guān)的規(guī)律法規(guī)的規(guī)定，建筑工程中的實(shí)際施工人擁有向非法轉(zhuǎn)包人、違法分包人和發(fā)包人進(jìn)行工程款的分配的權(quán)利，同時(shí)實(shí)際施工人還有對(duì)工程款進(jìn)行追索的權(quán)利，不過(guò)目前我國(guó)對(duì)實(shí)際施工人的認(rèn)定和實(shí)際施工人所具有的法律特征等方面并沒(méi)有統(tǒng)一的標(biāo)準(zhǔn)。

建筑合同糾紛；實(shí)際施工人；身份認(rèn)定；形式

雖然我國(guó)有相關(guān)的法規(guī)和法律對(duì)“掛靠”、“違法分包”和“非法轉(zhuǎn)包”等方面的違反規(guī)則的行為進(jìn)行了明確的禁止，但是掛靠現(xiàn)象在我國(guó)建筑項(xiàng)目的施工中仍然大量的存在，因此在建筑項(xiàng)目中就出現(xiàn)了相應(yīng)的實(shí)際施工人。實(shí)際施工人和發(fā)包人之間并沒(méi)有簽訂相應(yīng)的合同，但是他卻對(duì)建筑項(xiàng)目的施工負(fù)責(zé)，如果對(duì)實(shí)際施工人這方面的權(quán)利進(jìn)行忽視，那么實(shí)際施工人并不符合目前建筑工程中的現(xiàn)狀，會(huì)導(dǎo)致工程中出現(xiàn)一些不合理和不公正的存在。在建筑合同糾紛中會(huì)涉及到復(fù)雜紛繁的法律關(guān)系，而在這些負(fù)責(zé)的關(guān)系中。實(shí)際施工人應(yīng)該具備的法律特征和實(shí)際施工人身份的確定是急需解決的法律難題。

一、實(shí)際施工人的定義

目前實(shí)際施工人在我國(guó)的《建筑工程質(zhì)量管理?xiàng)l例》和《建筑法》等和建筑工程相關(guān)的法律法規(guī)中并沒(méi)有一定的法律名詞解釋。雖然“實(shí)際施工人”在我國(guó)最高法院對(duì)于建筑項(xiàng)目相關(guān)的司法解釋中有所提及，但是并沒(méi)有明確的對(duì)“實(shí)際施工人”做出相應(yīng)的定義。而且相關(guān)的研究界和學(xué)術(shù)界對(duì)“實(shí)際施工人”的定義也是各不相同。其中對(duì)“實(shí)際施工人”的定義最為權(quán)威的就是《最高人民法院建設(shè)工程施工合同司法解釋理解與適用》中的“借用有條件和有資質(zhì)的建筑工程施工企業(yè)的名義來(lái)和其他企業(yè)或者和個(gè)人簽訂建筑項(xiàng)目合同的無(wú)資質(zhì)承包人、違法分包合同的承包人和轉(zhuǎn)承包人”。

二、實(shí)際施工人的產(chǎn)生

實(shí)際施工人是在建筑項(xiàng)目施工中的掛靠、違法分包和非法轉(zhuǎn)包等違反法規(guī)行為的基礎(chǔ)上產(chǎn)生的。在實(shí)際的施工過(guò)程中，建筑項(xiàng)目的承包人會(huì)利用掛靠、違法分包和非法轉(zhuǎn)包等收取管理費(fèi)的形式進(jìn)行層層的轉(zhuǎn)手，而最終接手并完成建筑工程施工過(guò)程的人員就是實(shí)際施工人。在實(shí)際的建筑施工過(guò)程中，雖然項(xiàng)目的竣工驗(yàn)收、報(bào)建、施工組織設(shè)計(jì)和投標(biāo)的行為都是以工程承包商的名義進(jìn)行的，但是工程施工的過(guò)程中并沒(méi)有承包商的真正參與。在建筑施工過(guò)程中所簽訂的掛靠、違法分包和非法轉(zhuǎn)包等方面的合同因?yàn)檫`反了《建筑工程質(zhì)量管理?xiàng)l例》和《建筑法》等相關(guān)的法律法規(guī)，所以這些合同屬于無(wú)效的合同。

三、實(shí)施施工人的權(quán)利和義務(wù)

(一)有權(quán)主張工程款

根據(jù)我國(guó)最高法院關(guān)于建筑工程項(xiàng)目方面的規(guī)定，只要建筑工程在竣工后的驗(yàn)收是合格的，那么實(shí)際施工人就擁有主張工程款的權(quán)利。當(dāng)在建筑合同糾紛中，如果實(shí)際施工人是以違法分包人和轉(zhuǎn)包人的身份被起訴的，那么人民法院應(yīng)該對(duì)這個(gè)案件進(jìn)行受理；當(dāng)是以發(fā)包人的身份對(duì)實(shí)際施工人進(jìn)行起訴的案件，人民法院可以把實(shí)際施工人追加成違法分包人和轉(zhuǎn)包人的情況下來(lái)處理案件。

(二)對(duì)工程質(zhì)量承擔(dān)連帶責(zé)任

依據(jù)我國(guó)關(guān)于建筑施工項(xiàng)目的法律法規(guī)要求，當(dāng)建筑施工項(xiàng)目產(chǎn)生由于不符合質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)所導(dǎo)致的損失的時(shí)候，相關(guān)的建筑施工企業(yè)和以企業(yè)為名義的個(gè)人和單位需要承擔(dān)連帶的賠償責(zé)任；建筑工程項(xiàng)目的承包單位中有違法分包行為或者是非法轉(zhuǎn)包行為的，當(dāng)分包的工程出現(xiàn)因?yàn)橘|(zhì)量問(wèn)題造成的損失中，相應(yīng)的分包和轉(zhuǎn)包的個(gè)人或者是分包單位需要承擔(dān)相應(yīng)的賠償責(zé)任。根據(jù)相關(guān)的規(guī)定，當(dāng)因?yàn)楣こ藤|(zhì)量問(wèn)題造成爭(zhēng)議中，建筑工程的發(fā)包人可以把實(shí)際施工人、分包人和總承包人作為被告進(jìn)行起訴。根據(jù)上述的法律法規(guī)的規(guī)定，實(shí)際施工人對(duì)其所承包的工程中的質(zhì)量問(wèn)題應(yīng)該承擔(dān)相應(yīng)的承擔(dān)責(zé)任。

四、實(shí)際施工人的認(rèn)定

(一)是否簽訂掛靠、違法分包和非法轉(zhuǎn)包的合同

根據(jù)相關(guān)的研究和規(guī)定，實(shí)際施工人是在建筑工程的掛靠、違法分包和非法轉(zhuǎn)包的前提下產(chǎn)生的，所以在對(duì)實(shí)際施工人的認(rèn)定中應(yīng)該首先對(duì)工程項(xiàng)目是否具有掛靠、違法分包和非法轉(zhuǎn)包等方面進(jìn)行注意。在對(duì)建筑合同進(jìn)行甄別的時(shí)候，如果工程項(xiàng)目中只存在一層的掛靠、分包和轉(zhuǎn)包的關(guān)系，那么建筑合同是承包人和實(shí)際施工人進(jìn)行直接簽訂的。但是如果建筑工程項(xiàng)目中存在多層的掛靠、分包和轉(zhuǎn)包的關(guān)系，那么和實(shí)際施工人簽訂合同的單位或者個(gè)人并不是承包商，很有可能是上一層的掛靠、分包和轉(zhuǎn)包人。對(duì)于那些存在多層掛靠、分包和轉(zhuǎn)包關(guān)系的建筑工程，實(shí)際施工人身份的確定不能夠僅僅依靠與上一層的掛靠、分包和轉(zhuǎn)包合同，必須要能夠?qū)こ添?xiàng)目的根源進(jìn)行追溯[1]。辨清實(shí)際施工人和承包人之間的關(guān)系，查明掛靠、分包和轉(zhuǎn)包的法律事實(shí)，這樣對(duì)實(shí)際施工人身份的確認(rèn)有著重要的作用。但是建筑工程項(xiàng)目中的掛靠、分包和轉(zhuǎn)包的合同并不是確定實(shí)際施工人身份的必要條件。很多建筑工程中的掛靠、分包和轉(zhuǎn)包都是通過(guò)口頭的方式進(jìn)行的，并沒(méi)有明確的書面合同，對(duì)于這樣的實(shí)際施工人身份的確定則需要通過(guò)其它的手段進(jìn)行認(rèn)定。

(二)承包人是否排除項(xiàng)目班子，項(xiàng)目班子有無(wú)切實(shí)履行職責(zé)

根據(jù)我國(guó)相關(guān)部門是所制定的關(guān)于建筑工程的法律條文《建設(shè)工程項(xiàng)目管理規(guī)范》的要求，工程項(xiàng)目的建設(shè)施工應(yīng)該設(shè)立能夠全面承擔(dān)工程施工目標(biāo)實(shí)現(xiàn)和管理任務(wù)的責(zé)任。工程項(xiàng)目合理的項(xiàng)目經(jīng)理部應(yīng)該由技術(shù)負(fù)責(zé)人、項(xiàng)目經(jīng)理等承包人委派的工作人員共同組成，其中項(xiàng)目經(jīng)理部應(yīng)該設(shè)立材料設(shè)備部、財(cái)務(wù)管理部、質(zhì)量安全部、技術(shù)部和工程管理部等下屬部門[2]。在項(xiàng)目技術(shù)部中，項(xiàng)目經(jīng)理部的全面的工作由項(xiàng)目經(jīng)理來(lái)完成，而相應(yīng)的工程技術(shù)管理則由技術(shù)負(fù)責(zé)人來(lái)完成，各個(gè)下屬部門分別承擔(dān)部門相應(yīng)的職責(zé)。

所以在對(duì)項(xiàng)目工程的實(shí)際施工人進(jìn)行認(rèn)定的時(shí)候，需要注意工程承包人是否設(shè)立了相應(yīng)的項(xiàng)目經(jīng)理部，所設(shè)立的項(xiàng)目經(jīng)理部的負(fù)責(zé)人是否能夠把自己的職業(yè)落實(shí)到實(shí)處。如果工程項(xiàng)目中存在掛靠、違法分包和非法轉(zhuǎn)包這些情況，那么項(xiàng)目工程的承包人就不會(huì)設(shè)立一個(gè)完善和負(fù)責(zé)的項(xiàng)目經(jīng)理部。所以建設(shè)工程項(xiàng)目中是否設(shè)立相應(yīng)的項(xiàng)目經(jīng)理部或者是項(xiàng)目經(jīng)理部是否能夠負(fù)責(zé)是認(rèn)定工程項(xiàng)目中是否存在實(shí)際施工人的重要因素。

(三)項(xiàng)目勞務(wù)分包、租賃和采購(gòu)的實(shí)施主體

工程項(xiàng)目中的勞務(wù)分包、設(shè)備租賃和材料采購(gòu)都是需要承包人負(fù)責(zé)的，并且由承包人和施工單位和相關(guān)的企業(yè)或者單位簽訂合同，并支付相應(yīng)的資金[3]。但是如果工程項(xiàng)目中有實(shí)際施工人，那么勞務(wù)分包、設(shè)備租賃和材料的采購(gòu)都是由實(shí)際施工人來(lái)負(fù)責(zé)的，其中相關(guān)協(xié)議和合同的簽訂，以及資金的支付也是由實(shí)際施工人來(lái)完成的。所以項(xiàng)目工程中的勞務(wù)分包、設(shè)備租賃和材料的采購(gòu)等方面實(shí)施情況也是認(rèn)定實(shí)際施工人的主要方式。

(四)工程款的撥付情況

在正常的工程項(xiàng)目建設(shè)中，工程的發(fā)包人會(huì)在合同簽訂之后預(yù)付一定的工程款，并且會(huì)按照工程完成的進(jìn)度或者是時(shí)間的發(fā)展支付一定的工程進(jìn)度款，無(wú)論是預(yù)付的款項(xiàng)還是工程進(jìn)度款都是直接撥付到工程承包人的銀行賬戶。而如果工程項(xiàng)目中存在實(shí)際施工人，那么工程款的的支付情況會(huì)出現(xiàn)這樣幾種的形式：1)承包人會(huì)在接收到發(fā)包人支付的工程款之后，扣除相應(yīng)的費(fèi)用之后把工程款轉(zhuǎn)到實(shí)際施工人的賬戶上；2)工程項(xiàng)目的發(fā)包人把工程款轉(zhuǎn)入由承包人的名字開(kāi)設(shè)的賬戶中，而這個(gè)賬戶的實(shí)際控制人是實(shí)際施工人；3)工程項(xiàng)目的發(fā)包人直接把工程款轉(zhuǎn)入實(shí)際施工人的賬戶中，但是這種情況在實(shí)際施工人的案例中是比較少見(jiàn)的。

(五)管理費(fèi)的收取

之所以在工程項(xiàng)目中存在掛靠、違法分包和非法轉(zhuǎn)包等現(xiàn)象，是因?yàn)樵诔邪嗽谶@個(gè)環(huán)節(jié)中有一定的利益可取，而這個(gè)利益就是能夠從掛靠人、分包人和轉(zhuǎn)包人那里獲取一定的比例的管理費(fèi)。掛靠、分包和轉(zhuǎn)包的的工程只是借用了承包人的名義，承包人并沒(méi)有任何形式的付出就可以直接獲得相應(yīng)的收益。但是管理費(fèi)在我國(guó)的法律中是非法的，相關(guān)的法院可以對(duì)承包人的管理費(fèi)進(jìn)行收繳。所以工程項(xiàng)目中是否存在一定的管理費(fèi)是實(shí)際施工人身份認(rèn)定的重要依據(jù)。

五、實(shí)際施工人身份認(rèn)定需要注意的問(wèn)題

(一)應(yīng)該把實(shí)際施工人和施工企業(yè)內(nèi)部承包進(jìn)行區(qū)分

工程項(xiàng)目的承包人會(huì)把工程的建設(shè)交給自己企業(yè)內(nèi)部的部門進(jìn)行完成，同時(shí)這個(gè)施工的部門需要給企業(yè)上繳一定的收益，這就是指工程項(xiàng)目的施工企業(yè)內(nèi)部承包[4]。雖然實(shí)際施工人和企業(yè)內(nèi)部承包之間存在相似性，但是二者之間存在根本的差別。1)實(shí)際施工人是存在與發(fā)包人和承包人之外的第三者，其是單獨(dú)存在的，并不是屬于發(fā)包人或者是承包人的下屬部門，而工程項(xiàng)目的施工單位內(nèi)部承包的部門和工程的承包人是屬于從屬關(guān)系的，擁有相應(yīng)的勞務(wù)合同；2)二者承擔(dān)的法律責(zé)任不同，內(nèi)部承包只是改變了合同的履行方式，但是并沒(méi)有對(duì)承包人的身份進(jìn)行改變，工程中的相應(yīng)款項(xiàng)仍然是由承包人支付，而實(shí)際施工人則有權(quán)主張工程款項(xiàng)。

(二)應(yīng)將實(shí)際施工人和正常的勞務(wù)分包區(qū)分開(kāi)

工程的承包人把工程的勞務(wù)工作部門承包給擁有相應(yīng)資質(zhì)的勞務(wù)單位的行為就是勞務(wù)分包，根據(jù)相應(yīng)的過(guò)程，勞務(wù)分包的內(nèi)容主要有油漆、石制作、抹灰、磚砌和木工等十三種。根據(jù)上述的規(guī)定，可以明顯的看出勞務(wù)分包和實(shí)際施工人二者時(shí)間是存在很大的差別的：1)二者負(fù)責(zé)的工程范圍存在很大的差別，勞務(wù)分包只負(fù)責(zé)工程的油漆、木工和抹灰等十三種環(huán)節(jié)，但是實(shí)際施工人是對(duì)工程的結(jié)算、進(jìn)度等整個(gè)過(guò)程來(lái)負(fù)責(zé)的；2)勞務(wù)分包中分包商只有對(duì)勞務(wù)費(fèi)用進(jìn)行主張的權(quán)利，而實(shí)際施工人對(duì)工程的整個(gè)環(huán)節(jié)都有權(quán)主張款。

六、結(jié)語(yǔ)

總而言之，實(shí)際施工人是工程建設(shè)中掛靠等違規(guī)行為的結(jié)果，但是卻不能一概否認(rèn)實(shí)際施工人的權(quán)益。工程項(xiàng)目中的實(shí)際施工人既有相應(yīng)的有權(quán)依法主張工程款，同時(shí)也承擔(dān)著相應(yīng)的責(zé)任。在建筑合同糾紛中，應(yīng)該認(rèn)真的進(jìn)行法律特征和實(shí)際的分析，從而完成實(shí)際施工人的認(rèn)定。

[1]汪云.論實(shí)際施工人的法律困境——以實(shí)際施工人訴發(fā)包人為視角[J].湖北警官學(xué)院學(xué)報(bào)，2014，27(9)：119-121.

[2]徐秀月.淺析實(shí)際施工人的界定與適用[J].法制與社會(huì)，2012(18)：245-246.

[3]江海.建筑工程承包人與實(shí)際施工人對(duì)第三人民事責(zé)任承擔(dān)問(wèn)題研究[D].西南科技大學(xué)，2014.

[4]賈長(zhǎng)亮，張健.突破合同相對(duì)性對(duì)實(shí)際施工人的保護(hù)弊大于利[J].佳木斯教育學(xué)院學(xué)報(bào)，2013(10)：442-443.

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2095-4379-(2017)09-0178-02

汪寶琳(1971-)，男，安徽人，浙江大平律師事務(wù)所，律師，研究方向：民商法。