我國團體標準培育與發展中的若干問題

（廣東理工學院，肇慶 526100）

我國團體標準培育與發展中的若干問題

陳洪超

（廣東理工學院，肇慶 526100）

團體標準是我國標準化體制改革中的重要內容，如何形成完善的培育與發展機制亟待研究。本文在介紹團體標準發展現狀基礎上，分析團體標準發展進程中存在的法制化水平不高和運行管理機制不健全等問題，提出團體標準法律法規的完善路徑和團體標準激勵、推廣機制等方面的建議。

團體標準；會員機制；標準化法

團體標準因具有市場性、自治性、先進性的顯著特征，已然成為標準化體制改革中最具活力的抓手。團體標準的蓬勃發展，充分調動了社會各層面力量參與標準化建設的熱情，大大推動了國家和企業間的創新驅動戰略的實施，引導了新興行業的良性發展，促進了產業的轉型升級，強化了國家競爭優勢，加快了中國標準走出去的步伐。

1 團體標準在我國的發展現狀

1.1 我國團體標準概況

雖然我國標準化界在上世紀末的主流觀點認為，行業協會制定并發布自己的標準并不合法，但是相關協會早已在此方面作出了一些探索。1988年中國工程建設標準化協會就發布了自己的第一項協會標準CECS01-1988《呋喃樹脂防腐工程技術規程》，截至目前，該協會已經發布CECS標準多達400余項，是中國發布協會標準最多的社會團體。[1]另外，中國標準化協會、中國通信標準化協會等具有明顯政府背景的團體，成為發布協會標準的主力軍。

與協會標準有著明顯不同的聯盟標準，也是團體標準的主要形式之一，近年來發展迅猛。聯盟標準是指某一行業或產業內部成員，為了本行業或產業共同利益，經協商一致共同制定并執行的標準。[2]目前我國聯盟標準的活躍地帶主要集中于浙江、北京、廣東等地區，主要分布于制造業、傳統產業、信息技術產業等領域，例如CDMA、閃聯等就是聯盟標準的典型代表。

全國團體標準信息平臺是我國團體標準基本信息公開、發展動態跟蹤、制定發布、查詢獲取、社會監督的重要途徑。自全國團體標準信息平臺2016年3月正式發布上線以來，截至2017年6月，已有639家團體完成公示并審核通過，共發布1190條團體標準，這表明我國團體標準正呈現出快速發展的良好勢頭。

1.2 團體標準的法制化進程

2015年3月國務院印發《深化標準化工作方案》，明確提出培育和發展團體標準，正式拉開我國團體標準改革的序幕。同年6月，國家標準委啟動中國標準化協會等39 家社會團體開展團體標準試點工作，試點主要分布于智能交通、新能源汽車等產學研易融合的高新技術領域，截至目前部分試點單位已通過中期評估驗收。2016年，團體標準改革進程明顯加快，國家標準委先后印發《關于培育和發展團體標準的指導意見》和《團體標準化第1部分：良好行為指南》，為團體標準的后續發展奠定了良好的制度基礎。2017年3月，中國標準化協會等45家社會團體共同倡議并發起籌備成立“中國團體標準化聯盟”，該聯盟的成立將為我國團體標準的發展提供堅實的組織保障。2017年5月，全國人大常委會在中國人大網官網公布的《中華人民共和國標準化法（修訂草案）》，對團體標準作出了相關制度性安排。另外，我國地方政府對于團體標準的發展也給予了高度關注，有力支撐了團體標準改革的落地。例如2015年12月，深圳市場和質量監督管理委員會就頒布了《深圳市團體標準管理暫行辦法》，引領了團體標準地方法制化的發展。

2 我國團體標準培育和發展存在的障礙

盡管我國團體標準工作已經形成中央與地方齊抓共管的良好局面，取得了良好的經濟效益和社會口碑。但是團體標準畢竟是一種新生事物，某些阻礙其發展的問題不得不引起重視。

2.1 法制化水平明顯偏低

《標準化法（修訂草案）》第十三條規定，“依法成立的社會團體可以制定團體標準，供社會自愿采用。團體標準的制定工作由國務院標準化行政主管部門規范、引導和監督。”目前該意見稿仍沒有得到人大常委會的審議通過，各界對團體標準如何界定，是否將聯盟標準納入團體標準之中，存有重大的分歧。[3]團體標準國家層面頂層設計的缺失，已經給團體標準的健康發展帶來一些法律與道德風險。具體而言，團體標準法定地位的缺失，使得執法者之間一直存有是否可以以團體標準作為行政執法依據的爭論，現實中某些企業也以執行團體標準為由避免法律責任的追究。團體標準制度的缺失會讓團體標準因自身屬性所帶來的道德風險擴大化。團體標準的先進性必然會引來眾多企業采用以提高其競爭力，但同時也意味著部分采標企業要增加投入以更新設備和改進工藝，在此過程中，企業作為“市場理性人”就可能存在“搭便車”行為，這將導致團體標準聲譽的降低。另外，團體標準的自治性也亟需相關團體完善管理運行體系。

2.2 地方立法不均衡

目前我國團體標準的地方立法呈現出明顯不均衡的狀態。例如2015年深圳市頒布《深圳市團體標準管理暫行辦法》，開團體標準地方立法之先河。2016年陜西省、四川省成都市和眉山市也相繼頒布《團體標準管理辦法》。上述規范文件的頒布為所在省市團體標準的落地實施奠定了良好制度基礎。但目前為止，我國大部分省份還未出臺相關團體標準管理規定，已經出臺的地方性管理規定大多都是由質監部門單獨制定與發布的。對于團體標準化這個關系社會全局的事業，立法層級明顯過低，且文本內容過于粗糙與簡單，對于團體標準的制定程序、公開聲明、法律監督等還缺乏可操作性。另外，相關的管理部門對于團體標準的行政執法檢查還缺乏實踐經驗與研究，監督措施也有待創新。

2.3 團體標準制定動力不足

對于團體標準的制定，目前大部分相關協會、生產企業及聯盟表現出心有余而力不足的狀態。造成此種情況的原因是多方面的：首先，相關主體對于團體標準的認識還很不到位，認為團體標準和自身的發展沒有太大關系，沒有認識到團體標準對于自身的長遠發展和整個產業的轉型升級的重要意義，團體標準的落地還有很長一段路要走；其次，制定團體標準的工作機制未建立。我國標準化傳統工作機制已經建立，但是對于團體標準這一新型標準形式，目前工作機制還不健全，社會各界參與團體標準具體運行路徑還不清晰，對于采標企業的獎懲規定也缺乏可操作性；最后，對于團體標準制定過程中所牽扯的版權、專利權的法律糾紛問題，仍然處于一種不明朗的狀態。這直接導致了團體標準制定成本承擔、參與方式、收益分配等關鍵性問題一直懸而未決。

2.4 團體標準評價與推廣工作滯后

團體標準的良好行為評價可為我國團體標準事業的長遠發展奠定堅實制度基礎，但目前這項工作還處于萌芽階段，評價的工作機制遠未建立。我國已經擁有大量的團體標準，但對于團體標準的推廣工作力度卻明顯不夠。某些協會或聯盟組織僅僅為了項目申報而去草率制定出一些團體標準，導致部分團體標準并沒有得到很好的貫徹與落實。而部分協會雖然制定出了較為科學的團體標準，但是宣傳、推廣等營銷工作還很不到位，團體標準的規?；洕鷥r值亟待挖掘。

3 培育和發展團體標準的對策分析

團體標準已然成為我國標準化事業發展的新引擎，對于我國特色產業經濟的轉型升級和供給側結構性改革將起到積極作用。因此，理性分析團體標準未來發展道路是我們面臨的重大而緊迫的任務。

3.1 不斷提升團體標準法制化水平

（1）完善團體標準的法律法規。目前團體標準的立法工作最為緊迫的是人大常委會審議通過《標準化法（修訂草案）》，《標準化法》的頒布將明確團體標準的法律地位，為團體標準的發展奠定最基礎的制度保障。建議我國《標準化法》對團體標準概念范疇采取開放和包容態度，將一切在實踐中行之有效的、以軟法形式制定的標準，都可以納入團體標準概念的范疇之中。緊隨其后的該是《標準化法實施條例》、《團體標準管理規定》的陸續出臺，進一步細化團體標準的管理運行機制。另外與標準緊密相關的例如《產品質量法》等法律法規也要適時作出相應調整。團體標準的地方立法工作更應加快節奏，地方政府可根據本地區的經濟發展水平、優勢產業等因素因地制宜制定具有地域特色的團體標準管理規定，地方市場監督管理部門應在努力提高立法等級的前提下，充分發揮協會團體的作用以提高立法質量。

（2）細化相關主體的法律責任。建議在接下來的實施條例和管理辦法中再進一步細化法律責任。比如，若社會團體在全國標準信息平臺上進行公開公示時提供相關虛假信息，該團體應承擔全部的法律責任。成員企業公開的團體標準與所執行標準不一致的情況，可以分為三種。一種是企業實際執行標準高于公開的團體標準，企業不應承擔法律責任；另一種是企業實際執行的標準低于公開的團體標準，但也符合國家法定標準，企業應受到社會團體的內部歸責；最后一種情況是企業實際執行的標準遠低于公開的團體標準且不符合國家強制性規定，該企業既應受到社會團體的除名，還應受到標準化法律法規的懲處。上述企業的三種情況都應把社會團體這一組織納入到考察的范疇之內，如果社會團體有失責之嫌，該團體也應承擔相應的連帶責任。

3.2 完善團體標準的培育激勵機制

（1）完善團體標準化工作機制。目前大部分省市級標準化行政主管部門已經建立起多部門合作的標準化戰略委員會等協調機構，該協調機構應該將團體標準納入到日常考核管理中，用好現有的全國團體標準信息平臺，積極舉辦各層級團體標準立項、試點、理論政策研討會和培訓班，營造團體標準良好的發展環境，提高企業的團體標準化意識。政府應該加強對團體標準制定研發的資金投入，設立團體標準專項獎勵基金計劃，有實力的科研院校、社會團體等科研骨干力量可以知識產權、資金、人力、土地等多樣化形式投資入股到團體標準管理運行機制之中，合理解決團體標準制定成本、收益分配等問題。

（2）確立平等但有區別的會員機制。社會團體在吸納會員時應以平衡資源互補和降低協調成本為基礎，可先對將要入團的企業進行綜合評估，參評指數包括企業的信用等級、繳稅記錄、技術研發能力、市場推廣能力、企業文化、資金流轉狀況等。根據綜合評估結果可以把企業分為金、銀、銅等不同會員等級，確立核心會員和普通會員，實行企業成員間的分級管理制度，不同級別的企業成員享有不同的權利和承擔相應的義務。企業成員的等級制度實行動態化管理，應及時對評價良好的企業進行升級，對嚴重失信的企業進行降級直至除名。

（3）處理好團體標準中的專利問題。社會團體應建立明確的團體標準專利規則，提前做好專利規避工作，避免制定的標準中納入非標準參與企業的專利?？梢訥B/T 20003.1-2014《標準制定的特殊程序第1部分：涉及專利的標準》和《國家標準涉及專利的管理規定（暫行）》等規定為處理原則。在團體標準制修訂的任何階段，立項申請人或者起草人應及時向相關團體披露其擁有和知悉的必要專利，并且需要提供相應的專利信息及證明材料，同時還必須對該證明材料的真實性承擔全部責任。未按照相關規定披露必要專利、違反誠實信用原則的，給專利權人或者相關聯人造成一定經濟損失的，申請人或者起草人應承擔社團內部違約責任或者其他侵權責任。

3.3 建立健全團體標準評價和推廣機制

團體標準的評價工作應該在專業的、具有法定資質和一定市場權威性的第三方機構的監督下展開。該評價工作可以“自評+他評”的方式進行，第三方機構可以優先確定各項指標的分值及權重。評價的流程可以分為：書面審核——調研審核——綜合評價——報告發布等幾個環節。評價報告應及時向社會公開。政府部門應將該評價報告作為優先采用此標準的重要參考因素，積極采用或引用評價優秀的團體標準，及時將優秀的團體標準優先上升為國家標準。[4]

我們制定團體標準的最重要的目的就是使用推廣，推廣工作決定了團體標準的生命。企業應成為團體標準推廣的重要載體，生產企業應嚴格執行團體標準，避免“搭便車”現象的出現；社會團體要充分利用管理機制，運用內部團體的獎懲機制、商標品牌、專利技術等手段，動員、組織、協調成員企業積極參與到團體標準的宣貫工作之中。

[1] 劉雪濤,田川,鄭巧英.團體標準理論與實踐[M].北京:中國質檢出版社,2016:68.

[2] 程虹,劉蕓.利益一致性的標準理論框架與體制創新——“聯盟標準”的案例研究[J].宏觀質量研究,2013,1(2):92-106.

[3] 王艷林.論《標準化法》生命力的源泉及拓展[J].質量探索,2017,(1):11-17.

[4] 索倫高娃,宋鑫,朱曉春,等.我國團體標準發展概況及培育與創新[J].中國標準化,2016,(9):63-65.

Some Problems in the Cultivation and Development of Group Standards in China

CHEN Hong-Chao

(Guang Dong Polytechnic College, Zhaoqing, Guangdong 526100, China)

The standard of the group is an important content in the reform of the standardization system in our country. How to form a perfect cultivation and development mechanism is need to be studied urgently. This paper introduces the current situation of group standard development, analyzes the existing problems such as the low level of legalization and the imperfect operation management mechanism in the process of group standard development, and puts forward some suggestions on improving the path and incentive mechanism of community standard laws and regulations.

group standard; membership mechanism; standardization method

D922.17

A

1672-6286(2017)03-0012-06

陳洪超，男，法學碩士，主要研究經濟法、知識產權和標準化法。