檢察信息化背景下的案件流程監控管理研究

康建弘 陸明敏 平哲波 賈 濟

浙江省桐鄉市人民檢察院，浙江 桐鄉 314500

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檢察信息化背景下的案件流程監控管理研究

康建弘 陸明敏 平哲波 賈 濟

浙江省桐鄉市人民檢察院，浙江 桐鄉 314500

案件流程監控管理作為規范執法辦案的一項重要制度，在當前檢察信息化的大背景下，已形成其運行機制，但也存在諸多問題。通過對運行機制進行剖析，找到問題并提出完善建議，推進執法辦案水平進一步提高。

運行機制；主要問題；完善

案件質量是檢察機關執法辦案的生命線，而規范執法辦案流程則是保證案件質量的關鍵。案件流程監控管理作為規范執法辦案的一項重要制度，尤其在當前檢察信息化的大背景下，作為一種新型、年輕的制度，更具重要研究意義。

一、案件流程監控管理概述

(一)案件流程監控管理的概念及發展過程

檢察機關案件流程監控管理就是由案件管理部門運用規范化管理理念，采用現代化信息管理手段，確立各業務部門的辦案操作規程和質量標準，并據此對案件全程跟蹤監控和歸口管理，實現執法規范化水平和案件質效雙提升的相關制度的總稱。

案件流程監控管理歷史很短，是一個逐步探索前行的過程，經歷了側重內部制約、分工制約、強化流程管理三個階段。2003年6月，高檢院下發《關于加強案件管理的規定》，開始了辦案流程環節的監控。隨后，高檢院在《關于深化檢察改革2009—2012年工作規劃》中正式提出建立健全辦案流程管理工作機制，為深化檢察機關案件管理機制改革指明了方向。

(二)案件流程監控管理的特征

一是主體機構專業化，專門由案件管理部門負責。二是內容全面精細化，其內容包括程序問題和實體問題以及相關制度落實情況等。三是手段多樣化，包括口頭監控和書面監控相結合、動態監控和靜態監控相結合、定期監控和不定期監控相結合等方式。

二、案件流程監控管理運行機制分析

(一)案件流程監控管理的主體

案件流程監控管理的主體是案件管理部門，具體由流程監管員專職負責此項工作。

(二)案件流程監控管理的內容及對象

在統一業務應用系統下，案件流程監控管理的內容包括形式監管和實質監管。形式監管是指從程序上監管案件流程操作是否規范，對象主要涉及重要節點監控、重要程序性事項預警、案卡信息填錄、文書操作等。實質監管是指從實質上監管辦案行為是否合法，對象主要涉及辦案期限、權利保障、涉案款物以及法律監督等。

(三)案件流程監控管理的結果運用機制

在司法實踐中，應當加強案件流程監控管理的結果運用機制，通過案件預警信息通報、發送整改意見書以及案件質量評查等方式，突出流程監控管理的效果。

三、案件流程監控管理中存在的主要問題

(一)監管模式不集中

目前，案件管理部門已設置流程監管員并開展工作，但有些業務部門并未按要求設置，各條線的流程監管員之間聯系不緊密，未形成完整的監管網絡，因而，松散的監管模式下，僅憑案件管理部門的力量，難以實現對所有業務的全面監管。

(二)監管標準不統一

從高檢院、省級院相繼出臺的有關流程監控管理的制度看，規定的主體、范圍、措施等內容都有變化，存在標準不統一、不完善的問題。而統一業務應用系統在實際操作中，也經常發現監控內容不盡相同的問題。

(三)監管方法不豐富

雖然統一業務應用系統實現了“人控+機控”相結合的監控方式，但是監控方法仍以人控主導，由人控實現機控，比較單一。發現業務部門系統操作不規范等問題，仍需要人工巡查、日常巡查、逐個巡查得以實現，一些機控的監控方法也必須在人工甄別下得以操作。

(四)監管實效不充分

從流程監控管理實踐看，案件管理部門提出的建議，是否采納取決于業務部門或者分管領導對建議的重視程度，削弱了監管的權威性。同時，案件管理部門和辦案部門在流程監控中各自的職責與分工，及相互之間的銜接尚未完全明晰，這也使得監管實效難以凸顯。

四、案件流程監控管理機制完善的構想

(一)統一案件流程監控管理規定，增強監督剛性

亟需轉變目前有關流程監控管理的規定分散且新舊不一致的局面，建議由高檢院制定出臺專門、統一的流程監控管理工作規定，從制度上明確流程監控管理的含義，流程監控管理的依據，案件管理部門和辦案部門、檢察官在流程監控管理中各自的職責與分工，以及相互之間的銜接和配合等內容。

(二)豐富案件流程監控管理方法，做到舉措得當

豐富流程監控管理方法，提倡三大結合：人工巡查和自動篩查相結合，完善統一業務應用系統的自動篩查、自動對比、自動巡邏的功能；日常巡查和隨機抽查相結合，讓隨機抽查成為日常巡查的有益補充手段；個案巡查和類案檢查相結合，除了對重點案件的個案巡查，還要加強對未成年人案件、犯罪團伙案件、暴力犯罪案件等類案的監控檢查。

(三)推進案件流程監控管理信息化建設，提升監控質效

流程監控管理與檢察信息化發展密不可分，必須實現與信息化建設的深度融合，充分運用現代科技手段提升管理能力，扎實推進以統一業務應用系統為基礎的科技信息化建設，最大限度發揮信息資源的集聚、規模效應，使管理更高效、更精準。

[1]于海濤，于靜.基層檢察院信息化建設初探[J].民營科技，2010(10).

[2]王榮富.信息化時代檢察機關自身監督工作的挑戰與應對[J].法制與經濟(中旬刊)，2010(09).

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2095-4379-(2017)07-0189-01

康建弘，浙江省桐鄉市人民檢察院，副檢察長；陸明敏，浙江省桐鄉市人民檢察院案件管理科，副科長；平哲波，浙江省桐鄉市人民檢察院案件管理科，科員；賈濟，浙江省桐鄉市人民檢察院案件管理科，副主任科員。