涉及專利的國家標準的審核

洪偉（中國質檢出版社/中國標準出版社）

涉及專利的國家標準的審核

洪偉（中國質檢出版社/中國標準出版社）

1 概述

隨著我國經濟的飛速發展，產業技術水平大幅提高，標準化迅速發展。以高新技術產業為代表的知識產業中，作為標準制定的基礎，技術創新成果越來越多地受到專利的保護，標準在采納新技術的過程中，與以專利為代表的知識產權產生了交集，涉及專利的標準越來越多。本文在《國家標準涉及專利的管理規定（暫行）》（以下簡稱《規定》）和GB/T 20003.1—2014《標準制定的特殊程序 第1部分：涉及專利的標準》的基礎上，介紹涉及專利的標準在審核中需要注意的問題。

2 標準與專利

2.1 基本概念

標準是“通過標準化活動，按照規定的程序經協商一致制定，為各種活動或其結果提供規則、指南或特性，供共同使用和重復使用的文件。”（引自GB/T 20000.1—2014《標準化工作指南 第1部分：標準化和相關活動的通用術語》）。該定義表明，科學、技術和經驗的綜合成果是標準形成的基礎。

知識產權是人們對于自己的智力活動創造的成果和經營管理活動中的標記、信譽所依法享有的專有權利。專利權是知識產權中的一種。

專利是專利權的簡稱，是權利人對某項特定的發明創造在一定期限內依法享有的所有權。專利權人對其擁有的專利權享有獨占或排他的權利，非專利權人要想使用他人的專利技術，必須依法征得專利權人的同意或許可。

2.2 標準與專利的關系

在知識產業中，標準制定往往與產業技術研發同步，標準對于產業發展具有引領作用，這些領域制定標準的過程中，包含專利的技術方案構成了標準的核心內容，標準制定者無法找到替代方案回避專利對標準的影響。這種情況下，必須得到專利權人的許可聲明，才能完成標準的制修訂工作。

標準與專利代表不同的利益取向，標準具有公共產品屬性，專利則具有私權特性。由于專利是某一時期創新成果的一種表現形式，標準與專利結合，將極大地提高標準的技術水平。同時，專利被納入標準，以標準為載體，借助標準的傳播，專利技術得以在更大范圍內被推廣和應用。

2.3 涉及專利的標準產生的影響

標準與專利的結合，既提高了標準水平，又增加了標準制修訂程序的復雜性；既能增強產業核心競爭力，也可能導致產業壟斷；既能推動創新成果良性循環發展，也易抑制技術創新。因此，應該妥善處理二者的關系。

3 必要專利的披露要求

3.1 標準中涉及專利的范圍

GB/T 20003.1—2014規定“如無特別說明，本部分所提及的專利包括有效的專利和專利申請”。

3.2 必要專利

《規定》第四條“國家標準中涉及的專利應當是必要專利，即實施該項標準必不可少的專利。” GB/T 20003.1—2014對“必要專利”的定義為“包含至少一項必要權利要求的專利”。“必要權利要求”是“實施標準時，某一專利中不可避免被侵犯的權利要求”。這些要求明確了標準中涉及的專利應是必要專利。

3.3 披露要求

標準制修訂過程中涉及的主體主要包括兩類：一類是參與標準制修訂的組織或個人，另一類是沒有參與標準制修訂的組織和個人。《規定》和GB/T 20003.1—2014都對這兩類主體披露要求進行了規定。

GB/T 20003.1—2014中規定“參與標準制修訂的組織或個人應盡早向相關全國專業標準化技術委員會或歸口單位披露自身及關聯者擁有的必要專利，宜盡早披露其所知悉的他人（方）擁有的必要專利”。參與標準制修訂的組織或個人主要包括項目提案方、工作組所有成員、全國專業標準化技術委員會的委員、提供技術建議的單位或個人等。這四類組織或個人直接或間接參與了標準內容的起草，應該披露自身及關聯者所擁有的必要專利。

對于沒有參與國家標準制修訂的組織或個人，則鼓勵其“在標準制修訂過程中盡早披露其擁有和知悉的必要專利”。

4 涉及專利的標準審核要點

4.1 專利審核的相關材料

對于涉及專利的標準，技術委員會或歸口單位提交審核材料時應包含相關專利材料，包括：專利信息披露表、證明材料、已披露的專利清單和必要專利實施許可聲明表。審核時應對這些材料的完備性進行審核。

（1）專利信息披露表

在披露必要專利時，應按照GB/T 20003.1—2014附錄A的表A.1填寫必要專利信息披露表。該表主要填寫內容包括3個方面的信息：一是標準信息，包括國家標準計劃編號或國家標準號、項目名稱或國家標準名稱。二是專利披露者信息，選擇專利披露者為個人或單位，填寫相關信息，以便于與必要專利披露者取得聯系。三是該表的核心內容——標準中涉及的必要專利信息，包括4個部分：第一，涉及的專利的專利號或專利申請號、專利的名稱，以明確標準涉及的是哪項專利；第二是明確涉及專利的專利權人或專利申請人，明確專利由誰擁有；第三是標準中涉及該專利的條款（章、條編號）；第四是確認是否同意作出實施許可聲明。

（2）必要專利實施許可聲明表

在作出必要專利實施許可聲明時，專利權人或專利申請人應按照GB/T 20003.1—2014附錄A的表A.2和/或表A.3填寫必要專利實施許可聲明表和/或通用必要專利實施許可聲明表。這兩個表是專利實施許可聲明表的兩種形式：專利權人可通過必要專利實施許可聲明表的填寫對具體每一項專利進行單獨許可；專利權人可通過填寫通用必要專利實施許可聲明表針對某一項標準就其擁有的所有相關必要專利進行統一許可。

兩個表格都需要填寫標準相關信息，包括國家標準計劃編號或國家標準號、項目名稱或國家標準名稱，專利權人或專利申請人信息。

兩個表格的核心內容是“必要專利實施許可聲明”。專利權人或專利申請人要在許可聲明表3種許可方式中選擇1種。第一種方式即免費許可——“專利或專利權人同意在公平、合理、無歧視基礎上，免費許可任何組織或者個人在實施該國家標準時實施專利”；第二種是收費許可——“專利權人或專利申請人同意在公平、合理、無歧視基礎上，收費許可任何組織或者個人在實施該國家標準時實施專利”；第三種是“專利或專利權人不同意按照以上兩種方式進行專利實施許可”。專利或專利權人在作出第一種或第二種許可時，依然有權保留互惠或防御性終止的條件。

表格的最后一欄里應由專利權人或專利申請人簽字或蓋章。

“必要專利實施許可聲明表”中，可對標準中每項必要專利進行單獨許可，因此表中還須填寫每項專利的專利號或專利申請號、專利名稱、必要權利要求和每項專利的實施許可聲明方式。

此外，表中還表明了許可聲明生效的條件，即“只有在專利權人或專利申請人專利中的權利要求成為最終發布的國家標準的必要權利要求時”。

（3）證明材料

在披露必要專利信息時，專利披露者還要提交相關證明材料。已授權專利的證明材料為專利證書復印件或扉頁，已公開但尚未授權的專利申請證明材料為專利公開通知書復印件或扉頁，未公開的專利申請的證明材料為專利申請號和申請日期。

（4）已披露的專利清單

在涉及專利的標準的審核材料中，還應包含已披露專利的清單。

4.2 標準中專利問題處置程序的符合性

GB/T 20003.1—2014對涉及專利的國家標準制修訂過程各個環節的特殊程序做了詳細規定，本文不再贅述，在審核時要注意：

（1） 涉及專利的國家標準在征求意見時，技術委員會或歸口單位應按GB/T 20003.1—2014中4.3的要求公布標準相關信息。

（2） 全國專業標準化技術委員會或歸口單位在對涉及專利的國家標準送審稿進行審查時，應采用會議審查的方式。審查內容至少包括：標準是否滿足GB/T 20003.1—2014中4.5的文件要求以及必要專利審核相關材料的完備性，并給出審查意見。

（3） 對不符合報批要求的，GB/T 20003.1—2014中規定“應退回全國專業標準化技術委員會或歸口單位，限時解決問題后再行報批”。

4.3 文件要求

（1）在工作組討論稿、征求意見稿、送審稿的封面上應給出征集潛在必要專利的信息。征求意見稿和送審稿的封面顯著位置應有如下說明“在提交反饋意見時，請將您知道的相關專利連同支持性文件一并附上。”

（2）在標準制修訂過程中任何階段，一旦識別出標準的技術內容涉及了必要專利并進行了相應的處置，應在相關階段以及其后的所有階段的標準文本的引言中給出相應說明。標準的引言中應有的專利相關內容如下：

“本文件的發布機構提請注意，聲明符合本文件時，可能涉及……[條]……與……[內容]……相關的專利的使用。

本文件的發布機構對于該專利的真實性、有效性和范圍無任何立場。

該專利持有人已向本文件的發布機構保證，他愿意同任何申請人在合理且無歧視的條款和條件下，就專利授權許可進行談判。該專利持有人的聲明已在本文件發布機構備案。相關信息可以通過以下聯系方式獲得：

專利持有人姓名：……

地址：……

請注意除上述專利外，本文件的某些內容仍可能涉及專利。本文件的發布機構不承擔識別這些專利的責任。”

（3）如果編制過程中沒有識別出標準的技術內容涉及專利，標準前言中的相關專利聲明為“請注意本文件的某些內容可能涉及專利。本文件的發布機構不承擔識別這些專利的責任。”

5 強制性國家標準涉及專利的規定

強制性標準具有法規的屬性，代表著公眾利益，發布后必須執行，其實施的范圍覆蓋全國，違反強制性標準要承擔相應的法律后果。

《規定》的第四章給出了強制性國家標準涉及專利的特殊規定：

“第十四條 強制性國家標準一般不涉及專利。

第十五條 強制性國家標準確有必要涉及專利，且專利權人或者專利申請人拒絕作出第九條第一項或者第二項規定的專利實施許可聲明的，應當由國家標準化管理委員會、國家知識產權局及相關部門和專利權人或者專利申請人協商專利處置辦法。

第十六條 涉及專利或者可能涉及專利的強制性國家標準批準發布前，國家標準化管理委員會應當對標準草案全文和已知的專利信息進行公示，公示期為30天；依申請，公示期可以延長至60天。任何組織或者個人可以將其知悉的其他專利信息書面通知國家標準化管理委員會。”

6 以國際標準或國外標準為基礎制修訂的涉及專利的國家標準

在等同采用國際標準化組織（ISO）和國際電工委員會（IEC）的標準化文件制修訂國家標準時，該國際標準化文件中所涉及專利的實施許可聲明依然適用于我國國家標準。在標準制修訂過程中，不需要重新獲得專利權人或專利申請人的許可聲明。全國專業標準化技術委員會或歸口單位只需填寫已披露的專利清單，并按照有關規定公布和報送。

修改采用國際標準或國家標準與國際標準的一致性程度為非等效時，以及以其他國際標準組織或國家的標準化文件為基礎制定國家標準時，都應按照GB/T 20003.1—2014第5章的規定處置標準中涉及的專利問題，即重新獲得專利權人或專利申請人的許可聲明。

7 引用涉及專利的標準

在制修訂國家標準過程中規范性引用了涉及專利的標準條款時，應按照GB/T 20003.1—2014第5章的規定獲得專利權人或專利申請人的許可聲明。