有效運用職務犯罪偵查情報源初探

有效運用職務犯罪偵查情報源初探

【本期主講】

武飛，江蘇省揚州市人民檢察院助檢員，先后在反瀆、指揮辦等從事職務犯罪偵查工作十余年，辦理過侯某、韓某某貪污、濫用職權等案件；研究方向包括職務犯罪線索管理、情報信息分析與應用等，先后在《人民檢察》、《檢察工作實踐與理論研究》等刊物發表論文，承擔了2015年最高人民檢察院《職務犯罪線索管理》研究課題。

職務犯罪偵查情報源就是獲取職務犯罪偵查情報的來源，是職務犯罪偵查情報工作的前提和基礎。職務犯罪偵查情報源可以分為內部情報源和外部情報源。職務犯罪偵查機關應重視職務犯罪偵查情報源的建設與管理，堅持系統化、實用性開發利用。

職務犯罪 偵查情報 情報源

［案件導入］孫某在擔任某市第一人民醫院骨科主任期間，多年收受骨科耗材銷售商邵某的“返點”40余萬元，為邵某謀取不正當競爭優勢。在案件偵查過程中，偵查人員和情報人員就十分重視情報信息的收集與分析工作，突出對人際網絡情報源的開發運用，即重視圍繞孫某、邵某，深入挖掘兩人的人際網絡，主動加強與有關組織的聯系，建立信息溝通協調機制；又注重對內部人際網絡情報源的開發，調動偵查人員主動提供情報信息，營造一個有利于信息溝通與共享的工作氛圍。通過人際網絡情報源的有效開發和利用，在占有一定數量的情報信息基礎上，繼而研判出另外多名主任醫生、耗材經銷商，并將他們作為重點工作對象，最終實現了從個案到類案的偵查，立案查處醫療領域案件41件44人，涉案金額達5700余萬元，取得了較好辦案效果，有效提升了偵查效益和社會效果。職務犯罪偵查情報源的有效開發與利用有力地促進了一件普通案件向系列重特大案件的演變。

職務犯罪偵查情報是職務犯罪偵查信息化、現代化的基礎，情報來源于情報源，情報源是獲取情報的重要來源。加強職務犯罪偵查情報源研究和開發利用，有利于針對性開展情報收集工作，不斷擴展情報的收集渠道，才能使職務犯罪偵查情報更高效地發揮作用。

一、職務犯罪偵查情報源概述

（一）職務犯罪偵查情報源概念界定

職務犯罪偵查情報源是情報源概念的延伸，理解職務犯罪偵查情報源，有必要首先理解情報源概念。關于何謂情報源，主要存有兩種觀點。一種是“源”的本意觀,認為情報源即情報發生源;一種是“源”的引伸觀,或日“來源”觀,認為情報源即情報的來源。［1］兩種觀點都具有一定的合理性，但從情報工作實踐的角度來看，由于情報具有貯存、傳播等特性，其完全可以脫離情報發生源，而不影響其特性，這就使得各種各樣的貯存、傳播的場所、形式都可以看作是情報源，這不僅是一般人的習慣，就是情報工作者也覺得合情合理。將“情報源”概念理解為是指獲得情報的一切來源，就好像通常人們把凡是能取到水的地方，不論是江河的源頭，還是江河(流)本身都統稱之為“水源”一樣。［2］據此，我們可以將職務犯罪偵查情報源定義為職務犯罪偵查機關借以獲得職務犯罪偵查情報的一切來源，其內涵具有提供職務犯罪偵查情報的功能。情報的根本源泉是信息和知識，信息包括自然信息、生物信息和社會信息，知識包括顯性知識和隱性知識。那么能為職務犯罪偵查提供信息和知識的都是情報源，既包括能產生、生產與職務犯罪偵查有關的信息或知識的自然界、組織、個人、物體，也包括貯存、加工、傳播的流通渠道或載錄場所、機構。

（二）職務犯罪偵查情報源的作用與功能

1.提供職務犯罪偵查情報。任何情報都有來源，不存在沒有來源的情報。情報是情報活動的保證，情報源是情報的保障，因此，情報源最主要的功能就是提供情報資源，保障情報活動對情報的需求。這種需求保障不僅是為用戶提供偶然、臨時性的情報需求，而是要全方位滿足職務犯罪偵查實踐不斷增長的必然而經常性的各種情報需求。

2.提供職務犯罪偵查情報獲取目標。一切生活環境、工作環境、社會環境、自然環境都是情報源。人類活動的各個領域都充滿著情報。人們在消耗物質資源、制造物質財富的過程中同樣消耗了情報資源,創造了新情報。［3］對于情報用戶來說，到處充滿著情報。如何選擇或者選擇什么樣的情報源作為情報獲取目標，直接關系到獲取情報的質量。熟悉掌握情報源規律，可以為情報采集提供目標、環境，讓采集工作做到有的放矢，事半功倍。

3.提供職務犯罪偵查情報分析依據。情報獲取后，需要對情報進行分類、加工、評估。對情報進行分析有多種方法和途徑，其中重要方法之一是根據情報的來源判斷該情報的可靠性、價值大小。如情報發生源可靠性一般大于傳播、貯存情報源，實名舉報線索可查性大于匿名舉報，組織內部舉報線索價值大于外部人員舉報等。情報來源不同，情報的價值不同，這主要是由于情報源本身就存在著質量和價值上的差異，掌握情報源這種差異性、優劣性將有助于情報的分析評估。

二、職務犯罪偵查情報源的類型

根據情報源的主體不同，大致可以將職務犯罪偵查情報源分為內部情報源和外部情報源。

（一）內部情報源

1.內部人員情報源。內部人員情報源是以人物為范疇的情報源，是一種非常重要、社會普及面很廣泛的一種職務犯罪偵查情報源類型，主要包括以下兩方面：一是以專業情報人員為中心的情報信息人員。內部工作人員基于相應的工作職責，在業務活動、社會活動中會接觸到大量豐富有價值的情報，如偵查人員在媒體報道、人際交往中會主動發現犯罪線索。因此，可以說每一位工作人員都是一個情報源。要建立內容豐富的情報數據庫，全員參與、全員收集將是一個非常重要的情報采集手段。二是以偵查人員為核心的腦力情報源。情報產生于自然界和人類社會實踐本身，人作為社會實踐活動的主體是情報的傳播者，更是情報的產生者。人的大腦是人類特有的思維器官，接收、加工、貯存外界信息并輸出知識與情報，是情報與知識一切載體中最富有創造性的載體。職務犯罪偵查人員在長期的工作實踐中，積累了豐富的辦案經驗、技能和特有的思維方式，有的偵查人員甚至是某些領域的偵查能手、業務專家，這些隱性知識是非常重要的情報資源，可以為案件偵查提供重要參考，也是合理調配偵查人力資源的重要依據。

2.內部組織情報源。主要是指職務犯罪偵查機關內設組織機構。一方面，這些內設組織的工作人員在業務工作中能主動發現或受理相關線索情報，創造情報信息。另一方面，由于職能要求，日常業務工作活動中會涉及到一些人物對象、事件，這些人物對象、事件也是重要的情報信息來源，如職務犯罪預防部門辦理行賄犯罪檔案查詢會涉及到項目信息、負責人基本信息，開展專項預防會接觸掌握重點行業、重要部門、重要崗位的人員、履職動向等情報。加強這些情報源的開發與建設，并建立起常態、制度化的情報信息內部交流機制，將有利于職務犯罪偵查情報內容的豐富與完善。

記得在紀錄片也看到過這樣的故事，冰島國家破產，金融危機階段，許多人去了鄰國挪威找工作，然而過了些年，大家又回來，引起了冰島當地媒體的好奇，接受采訪，有人說是對冰島經濟又有了信心，克朗貶值，旅游業大力發展，也有一群人的答案整齊統一：為了暖氣！挪威燒煤供暖，費用驚人，難怪家家戶戶有古老的壁爐，寧可燒木柴，缺點是只有客廳熱，要是臥室睡覺，或廁所洗澡，冷得哭出聲。

3.內部文獻情報源。文獻資料是情報的最基本載體，是獲取職務犯罪偵查情報的重要來源。主要包括：一是案件資料。正在辦理或已經辦結的案件資料，包括案件的基本情況、涉案人情況、案件偵破和起訴、判決情況等。線索資料，包括辦案過程深挖、群眾舉報等立案和不立案線索的來源、具體內容、審查評估、初查情況等。二是灰色文獻。灰色文獻是相對于“白色文獻”和“黑色文獻”而言的，一般是指未經出版和法定權威機構公開發表的內部文獻。灰色文獻形式多樣，主要有以下幾種類型：實物形式，如文物和物證等；個人形式，如手稿、私人信件、日記以及電話記錄等；政府機構形式，如在一定范圍內交流的政府文件；一般組織形式，如備忘錄、技術檔案、實驗記錄、會議文集和產品資料等；內部出版形式，如快報、簡報、通報、動態、內參等；信息載體形式，如內部音像、視聽、機讀縮微和感光型文獻資料等。［4］具體到情報源工作中，灰色文獻主要包括：各類業務檔案、內部刊物、會議交流材料、辦案經驗等工作總結、案件分析等。三是判例庫和法律法規庫。包括查辦的職務犯罪典型、疑難案例和各種新舊法律法規、司法解釋、部門規章等。

4.內部專網情報源。內部專網上的信息由各級職務犯罪偵查機關上傳提供，多數是辦理職務犯罪案件的第一手資料，如案件通報、案發領域分析、辦案過程、案情統計等，這些都是職務犯罪偵查情報的重要來源，可以給案件查辦提供理論方面或實踐方面的指導、參考。另外，依托內部專線網絡建立的與職務犯罪偵查工作相關的各種類型的數據庫，如統一業務應用系統、電子數據云平臺，這些數據庫也是重要的情報源，可以為案件偵查提供豐富的基礎數據、信息。

（二）外部情報源

1.工作對象情報源。工作對象主要是指職務犯罪偵查業務開展過程中涉及到的自然人、法人，他們有些本身就具有高價值情報信息，有些可以提供重要的情報信息。一是案件當事人或涉案人員。這類人員是事物發生時間、地點、發展過程及其動向的情報重要來源，直接關系到案件的偵查決策、方向。同時，這些人員也是基礎信息資料的重要收集渠道，一方面可以通過訊問、詢問詳細掌握諸如姓名、單位、職務、住址、聯系方式、家庭情況等信息。另一方面其又可以為偵查提供深層次、內幕性情報。加強這類高價值情報源的系統化建設，建立相應的數據庫，可以為深挖案件線索、有效查控職務犯罪提供高效的情報。二是報案人、控告人和舉報人等社會群眾。他們是個案情報的重要來源，可以為案件偵查提供線索和證據。雖然近年來舉報線索存在著質量不高、數量下降等問題，但報案人、控告人和舉報人仍然是線索的主要來源和渠道，是公民和職務犯罪作斗爭的重要手段。

2.實物情報源。實物情報源，以物體為范疇的情報源泉。物體包括自然物體:云、風、水、火、地形、動物、植物、光等；人造物體：武器、工具、產品、設備、建筑物等，不包括文獻、人物。［5］職務犯罪偵查實物情報源具體包括：自然環境，包括天氣、地理位置等信息；涉案物品，職務犯罪偵查活動中搜查、扣押的與犯罪行為相關的物證、贓款贓物、犯罪工具等；其他實物，主要指案件偵查過程中可以接觸到的能夠產生情報的物品，如涉案人員的手機、計算機、交通工具等。實物情報源包含與犯罪行為或涉案人員相關的重要情報，是偵查人員確定偵查方向、范圍、鎖定、突破犯罪嫌疑人的重要依據。

3.新聞媒體情報源。報紙、廣播、電視等新聞媒體包含豐富的新聞信息資源，開發和利用新聞媒體情報源，也是職務犯罪偵查情報工作的一項重要內容。如通過新聞報道，了解社會熱點、群眾反映強烈的問題，可以從中獲取案件線索。新聞記者長期跟蹤采訪，查清了非法收購“地溝油”原料到加工、銷售的整個作案過程，報道發出后，偵查機關立即行動，立案查處了多起相關環節監管人員的瀆職犯罪案件。同時，新聞媒體匯集了政治、經濟、文化等各種社會信息，有助于偵查人員了解和掌握有關政治、經濟、法律、軍事、文教等信息資料，這些都對案件定性、確定偵查切入點、突破犯罪嫌疑人等提供有效的信息參考與支持。

4.機構情報源。一是作為工作對象的機構情報源。主要指職務犯罪偵查機關管轄的黨政機關、行政執法部門、司法機關、國有企事業等組織機構，加強工作對象機構情報源管理，可以獲取機構及其所屬人員的信息、崗位職責、辦事流程、行業規章、法律依據等方面的內容。二是作為情報交流對象的機構情報源。我國公民的管理和服務信息分散在公安、工商、電信、金融、社保、稅務、國土等政府部門或企事業單位，這些機構情報源掌握著職務犯罪偵查工作所需的大量基礎情報信息，而且還是獲取海量情報投入產出率較高的情報源。職務犯罪偵查情報部門關應主動了解這些機構的組織結構、信息采集流通等情況，與之建立情報交流制度，定期獲取情報數據。

5.互聯網情報源。在數字化時代，網絡成為情報信息傳播的重要載體，它已從文獻情報源中獨立出來，成為一種重要的情報源類型。［6］從互聯網獲取情報，已成為偵查工作獲取情報的重要手段，通過互聯網可以收集案件線索、查找社會各部門的管理信息、學習相關領域專業知識。互聯網情報源主要包括：一是搜索引擎。搜索引擎是對網上大量龐雜信息進行的簡單初加工，是使用互聯網獲取信息必不可少的工具，能夠快速及時獲取有序化的情報。二是網站。可以重點關注：政府、機構、組織和團體的網站，新浪網、網易和搜狐等門戶網站及各種網絡社區、網絡論壇、聊天室等。三是網絡數據庫。互聯網上存在著許多數據庫，如中國期刊全文數據庫、全國企業信用信息公示系統等，可以從其中獲取相關情報。互聯網情報源具有資源豐富、種類繁多的特點，但依靠人工開發信息網絡情報源，工作量大，效率低，有必要采用一些網絡信息采集技術，如網頁采集技術、網絡信息挖掘技術和網絡信息過濾等技術。［7］

三、職務犯罪偵查情報源有效運用的若干建議

近年來，各地相繼建立了多種類型的職務犯罪情報信息系統，也取得了一定的成就。但整體來看，情報源的開發利用仍處于自然生長式的發展模式，缺乏系統性。哪些情報源蘊含豐富的情報，哪些優先開發利用，采用什么樣的方式開發，如何開拓新的情報源等，缺乏統一認識和整體規劃，導致情報源深層次開發及整體利用水平還不高，情報采集方式及工作思維落后，情報源建設存在盲區，如內部情報源發掘不充分，效率不高，部分信息采集困難，信息時有時無、時全時缺。為有效開發利用職務犯罪偵查情報源，應加強以下幾方面工作：

（一）重視情報源的建設和管理

情報源是職務犯罪偵查情報工作的對象，廣泛開辟和利用情報源是情報機構及其人員的重要工作內容之一。職務犯罪偵查機關應重視情報源的開發利用，將其放在情報工作首要位置，只有合理開辟和充分利用各類職務犯罪偵查情報源，才能為情報工作打下堅實的基礎。情報源開發利用工作主要包括兩個方面：一是廣泛開辟各種情報源，通過提升情報人員和偵查人員的情報意識和情報能力，發揮人力資源的價值，將與職務犯罪偵查工作相關的潛在的情報源發掘出來，增加情報資源端口，積累一批有價值的情報源，隨時滿足情報工作需求；二是對現有情報源進行深度和廣度開發建設，在充分了解現有的各種類型的職務犯罪偵查情報源的規律特征的基礎上，實行分類化管理，明確情報源開發利用的重點、步驟，并針對不同類型的情報源，采用不同的獲取方式，提高情報收集工作的效率。

（二）堅持情報源開發的系統化

現階段，職務犯罪偵查情報工作仍處于起步階段，對于情報源開發利用應堅持早規劃、早發展的思路。一是堅持全面性。職務犯罪偵查情報來源廣泛，因此，要堅持全方位、多層次、多渠道、多角度地開辟情報源，既要重視外部情報源，也要整理加工內部情報源；既要發揮情報機構人員的作用，又要調動廣大偵查人員的力量。二是堅持連續性。情報具有動態性，情報源也具有運動性，其始終處于變化、發展的狀態，這就決定了情報收集不可能一次性就能實現，需要一個較長的周期，需要持續不斷的進行采集。因此，情報源開發利用必須堅持連續性，只有持續的情報源建設，使零散的情報不斷匯入情報系統，才能持續發揮情報的使用價值。三是堅持制度化。要建立健全情報源開發機制，內部各部門與情報部門之間相互合作，建立情報整合、交流、共享機制，保證情報采集的統一性。與外部機構之間要加強溝通聯系，建立統一制度和標準，提高情報交流的效率和信息采集的及時性、完整性。

（三）注重情報源開發的實用性

情報源開發利用應堅持實用性，精心篩選偵查實用價值高的情報源。一是注重針對性。圍繞偵查工作，可以從案件初查、偵查工作實際需求，以案件涉及到的人、物、空間、時間四維展開情報源開發與利用工作，使情報源的開發利用符合偵查實踐需求。二是注重立足本地。職務犯罪案件具有屬地性，涉案人員更是處于當地復雜的社會人際網絡中，大量諸如消費記錄、社會人際關系、行為軌跡等對于突破案件具有重要價值的情報存在本地生活實踐中。因此，情報源的開發利用應立足本地實際，這樣獲取的情報更具有實用性。三是注重標準化。情報源的標準化主要目的是情報信息的標準化，通過建立普遍適用的情報源采集模式，如對內部案件檔案情報源的發掘，應建立起全國統一的信息采集標準，一方面有利于各個地區、各個偵查人員之間的數據交流共享，另一方面也有利于該類情報信息標準化接入情報數據庫，形成大數據的情報信息，最終實現對情報的加工、整合、碰撞、共享，從而最大程度發揮其情報價值。

注釋：

［1］尚克聰：《關于情報源的一些認識》，載《情報科學》1988年9卷第5期。

［2］楠湖：《“情報源”概念定義辯析》，載《圖書館工作與研究》1990年第1期。

［3］程磊：《情報源性質與功能》，載《情報雜志》1994年13卷第2期。

［4］馬學立：《灰色文獻內涵與外延的辨析及界定》，載《圖書館建設》2003第1期。

［5］程磊：《情報源綱要》，載《圖書與情報》1991年第2期。

［6］彭知輝：《公安情報源類型研究》，載《山東警察學院學報》2010年第3期。

［7］彭知輝：《論公安機關網絡情報源的開發》，載《廣州市公安管理干部學院學報》2009年第3期。