從生態環境視角談知識產權制度改革

◎張民元

從生態環境視角談知識產權制度改革

◎張民元

筆者從知識產權的生態環境角度出發，提出知識產權生態環境問題及解決環境問題的建議和方案，以期獲得政府部門正確認識知識產權的生態環境，制定解決知識產權問題的方案，促進和推動我國知識產權制度的改革與創新。

知識產權；生態環境；改革措施

一、知識產權生態環境問題的提出

（一）知識產權制度的遷移與生態環境系統的改變

知識產權制度從私有經濟高度發達的資本主義國家引進中國，進入全民所有制和勞動群眾集體所有制的國家。社會主義公有制消滅人剝削人的制度，實行各盡所能、按勞分配，多種分配制度并存的原則。國家在社會主義初級階段，堅持公有制的主體地位，鼓勵、支持和引導非公有制經濟發展。

在以社會主義公有制為主導的經濟基礎上形成的上層建筑必然體現社會主義公有制的國情和特色，所以對知識產權的出生，我們采取扶持與補貼，對知識產權的轉化，我們采用引導與財政支持，對知識產權的侵權，我們采取有理有節的管控，總之，知識產權制度進入了社會主義初級階段的生態環境之后，無法體現在資本主義制度下形成的技術壟斷權和神圣不可侵犯的私權利，而更多地體現了全民所有的中國特色。

（二）生態環境的改變對知識產權的影響

1.知識產權內部環境（生存環境）改變對知識產權的影響。在以私有制為主體的資本主義國家，知識產權孕育和出生于私有制體系之下的私營企業或私營個體，私營企業或個體以獲取市場壟斷地位為目的，花血本從事知識產權研發，其目的是通過知識產權形成技術上壟斷，以獲得市場上產品的壟斷地位。而知識產權進入社會主義初級階段的國家體制之后，無論是全民所有制經濟主體，還是集體所有制經濟主體和私營經濟主體在從事知識產權研發時，雖然也有通過知識產權研發獲取技術壟斷地位的愿望，但這種愿望并沒有資本主義國家私營經濟的愿望強烈。原因有三：其一，對全民所有制和集體所有制來說，因為知識產權研發的成果權歸全民或集體所共有，對從事研發的個體人員或研發團隊來說，缺少那份希望通過技術壟斷獲取高額利潤的動力；其二，民營企業雖然有希望通過技術壟斷獲取高額利潤的動力，但由于其在整個國民經濟中只占很小的一部分，且在國民經濟發展中不占主導和支配地位，僅僅是國家經濟的重要補充力量，因此民營企業所獲取的國家機器的開發資源、轉化資源、保護資源都是有限的，民營經濟意識到自身的弱勢地位，所以缺少投入的信心和研發的熱情；其三，即使所有經濟主體有投入開發的愿望，但知識產權制度引進之后的現狀以及對未來知識產權發展預期，大多數經濟主體缺乏信心。

2.知識產權中間環境（轉化環境）的改變對知識產權的影響。資本主義國家的私有制經濟研發知識產權的目的就是為了轉化為生產力并獲取巨額利潤，所以知識產權研發投入均是以轉化為前提的，豐厚的利潤回報是知識產權轉化的原動力，所以大多數研發的知識產權均能有效并成功地轉化為生產力，實現知識成果的創造價值。而在社會主義初級階段的國家體制中，全民所有制和集體所有制經濟、私營經濟對知識產權的轉化往往處于觀望狀態，因為轉化必須投入成本，而這種投入存在許多未知的風險，如果投入轉化成功對全民所有制和集體所有制領導層有政績，私營經濟有利潤，但如果一旦投入轉化失敗，全民所有制和集體所有制的領導層都不愿意承擔這個責任，私營經濟也不愿意去冒風險，所以大多數情況是采取模仿市場上已經轉化成功的產品略做改進，吸取他人的轉化成果，以減少自身的投入風險。

3.知識產權外圍環境（保護環境）對知識產權的影響。在私有制國家，對私有財產的神圣權利，不單純體現在國家機器的強制效力上，也同樣體現在政治、經濟、法律、文化、道德、宗教等諸多領域，對私有財產的保護深入到國家意志、組織機構和社會團體及社會公眾意志，所以知識產權作為一項私權利在資本主義國家受到上至國家機器、下至社會公眾每一個個體的強有力保護。而在社會主義初級階段的國家體制中，對知識產權作為一項私權利的保護雖然寫進了國家憲法，但社會主義國家的國家意志體現的是共同富裕，保護的是全民共有，無論國家制定何種強有力的法律和采取何種強有力的強制措施，但全民共有的國家主體意志不會改變，各類社會組織和社會團體的公共財產神圣不可侵犯的觀念不會改變，社會公眾的文化、道德、修養、美德、宗教意識中的均貧富思想意識不會改變。私有財產作為一項權利理應受到政治、經濟、法律、政策的多重保護，但長期以來形成的打土豪、分田地、等貴賤、均貧富的思想已經深入人心，知識產權作為一項私權無法保護其壟斷地位。

二、如何解決知識產權在社會主義生態環境下的“水土不服”

（一）加強政府、民間組織、個人清潔和凈化知識產權生存環境的專項措施

1.國家立法機構和政府部門應賦予國家質量技術監督局在知識產權領域的檢查和監督職能，開展對各類已申請的知識產權（商標、專利、著作權）進行監督篩查，撤銷垃圾專利、圈地商標的授權，追繳已發放的垃圾知識產權騙取的國家知識產權補貼和各類優惠補貼。對正在申請的知識產權實施國家監督，受理知識產權授權過程中的各類舉報投訴和知識產權授權復審；組織和領導全國各類知識產權清潔組織和個人開展知識產權清潔凈化活動。

2.鼓勵和引導各地民間組織成立知識產權創新監督行業協會和各類宣傳引導知識產權環境清潔和凈化的公益組織，開展形式多樣的環境清潔和凈化宣傳，對已申請和正在申請的知識產權實行創新監督，排查各類垃圾知識產權并清理凈化。鼓勵和支持社會公眾個人自愿成為知識產權創新監督“義務清潔工”“清理知識產權垃圾志愿者”，舉報、排查、挖掘垃圾知識產權，各級政府及法院應及時受理“義務清潔工”所提起的垃圾知識產權凈化投訴或訴訟。

（二）調整現行的知識產權引導與鼓勵政策，發揮政策的宏觀導向作用

對現行的知識產權引導與鼓勵政策，在引導創新、鼓勵創新方面發揮了積極作用，明顯表現為知識產權創新的數量增加、社會公眾創新意識增強。但由于地方各級政府在實施知識產權激勵政策的指導思想上存在認識偏差，使得部分地方政府部門在知識產權創新上片面追求數量，不顧知識產權創新的質量與效果，只要獲證就發補貼，只要符合政策規定的形式要求，就認定為示范（試點）企業、高新技術企業、工程中心等，甚至對某些企業為了騙取國家政策補貼而制造虛假創新的現象也不嚴格管理，在匯報政績時，出現虛報數量成果，忽視質量與效果。由此造成垃圾知識產權成公害。各地政府部門因為自身利益等多種原因卻坐視不管，放任垃圾知識產權增長。解決這些問題，具體措施有以下幾點：

1.各地科技主管部門在發放知識產權申請補貼及評審知識產權示范（試點）、工程中心、高新技術企業等項目過程中，應從嚴把控，特別是審核專利申請補貼及審核外觀與實用新型授權專利時，應要求申請單位提供相應的專利檢索報告，并且承諾若專利被無效之后應該全額返還所申請補貼，若存在弄虛作假的，應追究責任。

2.政府應賦予質量技術監督部門對知識產權補貼發放的監督與檢查職能，各地的質量技術監督部門根據國家法律和國務院的授權，有權查處弄虛作假騙取國家財政補貼的行為，并實施相應的處罰。情節嚴重、數額巨大的，可以依法移送司法機關追究刑事責任。

3.政府通過立法及制定政策，鼓勵各社會組織、民間團體及個人依法檢舉、揭發各種弄虛作假騙取國家財政補貼的行為，鼓勵各行業協會、民間團隊及個人依法對虛假騙取國家財政補貼的行為提起公益訴訟或采取其他合法的譴責及教育措施。

（三）由國家投資設立全民所有制的知識產權發展總公司，解決知識產權轉化問題

首先，建設和發展知識產權的目的是為了推動社會經濟的發展和生產力的提高，對以全民所有制經濟為主導的社會主義國家，發展知識產權的目的是推動和發展全民所有制經濟。發展私營經濟只是我國鼓勵和支持的方向，而不是我國的主導方向，而且在當前我國全民所有制占主導地位的情況下，知識產權的發展也必須服從全民所有制經濟發展的實際需求。因此基于中國國情，順應全民所有制經濟主體發展的實踐，建議由國家出資設立知識產權發展總公司。

其次，知識產權戰略已上升為國家戰略，發展知識產權、健全知識產權制度、推動科技創新與科技進步，也上升為國家義務，國家應該成為推動知識產權發展，承擔知識產權制度創新和業務能力創新的義務主體。由國家出資設立全民所有制的知識產權發展總公司，符合中國特色知識產權發展的必然需求。

再次，由國家設立知識產權發展總公司，可以有效地解決知識產權轉化難和轉化率低的問題。因為知識產權的整個體系結構和運轉模式都是為私有經濟基礎服務，并且絕對服從于私營經濟的運行規則和相應制度；當知識產權引進至一個以公有制經濟占支配地位的社會主義國家后，知識產權的發展和轉化便失去了私有經濟主體的支撐，失去發展和推進轉化為生產力的原動力，所以大多數知識產權存活周期不超過三年。

由國家出資設立知識產權發展總公司，在總公司內部設立知識產權調查部、知識產權采購部、知識產權分析和試驗部、知識產權銷售部、知識產權售后服務部。知識產權總公司對各類主體申請和擁有的知識產權進行評估分析，選擇收購有價值可轉化的知識產權，依賴總公司強大的經濟實力設立中間實驗室，對知識產權的價值和可轉化性進行中間實驗，將實驗不成功的知識產權淘汰出局，將實驗成功的知識產權銷售或許可給有需求的經濟主體轉化為產品或服務。這樣既解決了設立中間實驗室的經費問題，也有效促進了有價值的知識產權有效轉化為生產力。

（四）政府應加強知識產權行政保護力度

知識產權的保護目前在我國有海關保護、司法保護、行政保護等措施，其中商標的行政保護因為有工商行政管理局與公安經濟偵查支隊的聯合組織，相對較強一些外，專利行政保護與版權行政保護顯得非常弱勢。全國各地的專利行政保護部門大多設置在科技局或知識產權局的，往往有人手無設備，有設備無權力，專利行政執法的偵查力度和查處力度與實際宣傳的功能定位不一致。版權行政保護機構設置在版權局之下，與專利行政保護機構一樣處于相對弱勢的行政地位。

在中國現階段，知識產權行政保護在很長一段時間內居于知識產權保護的主導力量。其理由如下（1）中國特色社會主義初級階段最主要的特點就是生產資料的全民所有制經濟制度，也就是說，中國經濟主要增長點和絕大多數社會資源集中在全民所有制企業中，而作為經濟增長原動力的知識產權也應集中在全民所有制企業中，而對存在于全民所有制企業中的知識產權不屬于任何個人或團體所私有，而是全體人民所共有，當全民所共有的知識產權受到侵害時，對侵權行為的處罰和制裁不能取決于全民所有制企業法定代表人的個人意志或管理層的決策意志，保護全民所共有的知識產權應該是一項國家義務，國家立法機構及國務院應該動用行政強制權打擊和制裁侵權者，而非民事訴訟中的提起訴訟意思自治，侵權賠償誰主張誰舉證，則應運用國家機器的強制保護力，打擊知識產權侵權，制裁知識產權犯罪。（2）知識產權行政保護與司法保護相比較，在中國現行的體制下行政保護存在較大的優勢。第一，行政保護措施的啟動可以依當事人申請也可以依職權啟動，具有較大的靈活性。對能為國家和人民帶來科技創新動力的知識產權，行政機關應該依職權主動啟動調查程序，并依職權對侵權者實施制裁，相對于只能依申請而啟動的司法程序來說，更符合全民公有的國家體制。第二，行政保護憑借國家機器為后盾，可以動用行政網絡強大的權力資源深入取證，獲取有效侵權證據，可憑借行政權力采取查封、扣押、凍結等強制措施，有效保存侵權證據并及時制止侵權行為。而對依申請提起的民事訴訟來說，不僅申請人存在取證難的障礙，同時動用司法權力取證或采取強制措施，必須提供高額的訴訟保全擔保，取證成本和制止侵權的成本非常之大。第三，無論是依申請還是依職權而啟動的行政保護強制措施，程序的啟動是以行政執法機關依法律規定的程序審查、分析、論證后依法啟動的，其行政執法行為必須符合相應的法律規定，同時又受到有效的法律監督和社會公眾監督。行政執法程序的啟動必須是維護社會公平正義的，而絕非是因為個人私利，濫用職權，絕不可以采取“陷阱取證”，更不會為盈利賺錢而“商業化維權”。行政執法機構在有效的法律監督體制下，不可能成為“知識產權流氓”，擾亂知識產權秩序，阻礙科技進步。

（本文作者：浙江省律師協會知識產權專業委員會主任）

責任編輯：李冬葉