我國研究型高校圖書情報院系研究人員國際科研產出的影響因素研究

劉艷華+華薇娜+申瑜潔

〔摘 要〕以三元交互決定論為基本理論指導框架，就個體層面的研究自我效能感、研究結果預期和組織環境層面的組織氣氛等因素對我國研究型高校圖書情報院系研究人員國際科研產出的影響作用進行理論分析與實證研究。結果表明：1）研究自我效能感和國際科研行為正向影響國際科研成果，研究自我效能感通過國際科研行為的部分中介作用正向影響國際科研成果；2）國際科研行為受研究自我效能感的正向影響；3）研究自我效能感受組織氣氛的正向影響；研究結果預期受研究自我效能感和組織氣氛的正向影響。

〔關鍵詞〕高校；圖書情報學；國際科研產出；自我效能感；結果預期；組織氣氛

〔中圖分類號〕G644 〔文獻標識碼〕A 〔文章編號〕1008-0821（2016）12-0145-07

〔Abstract〕Based on the theory of triadic reciprocal determinism in Banduras Social Cognitive Theory，this study investigated individual characteristics of researchers in terms of their research self-efficacy and research outcome expectations，as well as organizational characteristics in terms of organizational climate.The influence of these characteristics on two variables，namely international research behavior and international research achievement，is also analyzed for researchers in doctorate-granting LIS institutions.Findings indicated that：1）There is positive influence of international research behavior and research self-efficacy on researchers international research achievement.The indirect influence of research self-efficacy also exists via international research behavior.2）Researchers international research behavior is positively influenced by research self-efficacy.3）Research self-efficacy is positively associated with organizational climate.Research outcome perceptions are positively associated with organizational climate and research self-efficacy.

〔Key words〕university；library and information science；international research output；self-efficacy；output expectations；organizational climate

2010年，《國家中長期教育改革和發展規劃綱要》提出：到2020年，我國要建成一批國際知名高等學校，若干所大學達到或接近世界一流大學水平。2015年，國務院印發《統籌推進世界一流大學和一流學科建設總體方案》，2016年教育部印發《教育部2016年工作要點》的通知，要求加快世界一流大學和一流學科建設。創建世界一流大學和一流學科已成為高等教育發展的主題，建設世界一流大學的關鍵環節是創建一流學科，一流的學科，必須具有一流的知識創新能力，即一流的科研水平。研究型高校作為中堅力量，承載著我國圖書情報學創建世界一流學科的重任，提高我國研究型高校圖書情報院系的科研創新水平，縮短與國際一流大學的距離，才有可能加快我國圖書情報學建設世界一流學科的步伐。國際科研水平的高低可以在一定程度上通過國際科研產出的多少來衡量，研究人員作為國際科研產出的主體，如何提高其國際科研水平，是一個具有重大現實意義的問題。

為深入探討研究人員科研行為的動因，筆者以班杜拉社會認知論的三元交互決定論為基本理論指導框架，在半結構化訪談基礎上[1]，從研究人員個體層面的研究自我效能感、研究結果預期和組織環境層面的組織氣氛3個視角探析影響研究人員國際科研產出的主要因素，以我國8所研究型高校圖書情報院系中的教師和在讀博士生為調查對象進行實證研究，尋找提升研究人員國際科研水平的關鍵點。

1 研究假設

1.1 國際科研產出的二維結構及其關系

科研活動是一種探索性、創造性的勞動，科研成果的轉化具有不確定性與時滯性，對科研產出的衡量應包括科研行為和科研成果兩個維度[2]。國際科研產出亦包括國際科研行為和國際科研成果兩個維度，國際科研行為指研究人員從事的各種正式的、國際化的科研、學習與專業交流活動；國際科研成果指研究人員在研究和探索人類社會現象的本質及發展規律的實踐過程中創造出來的具有一定學術價值、社會效益或經濟效益的精神產品，主要以文獻為知識載體（包括外文專著、外文期刊論文、外文會議論文以及外文形式的非正式文獻如國際學術交流的PPT、科技報告、內部資料等），也包括外文形式的有形成果（如專利、開源軟件、分析工具、圖形、設計等）。研究人員的國際科研行為是成果的前期投入，成果是其行為的目標和價值表現；同時，訪談發現，雖然國際科研行為不一定都會產生國際科研成果，但一般而言二者是正相關關系。

據此，提出以下假設：

假設H1：研究人員的國際科研行為對其國際科研成果有顯著正向影響。

1.2 研究自我效能感及其與國際科研產出的關系

班杜拉認為自我效能感是個體最終完成任務的一個強力的決定因素和預測指標，自我效能感并不是一種純粹的能力判斷，而是對自己在一定情景中能做什么的信念評價[3]。20世紀80年代，一些學者將自我效能理論與科研培養過程和成為一名成功的研究者聯系起來，試圖從自我效能感的角度解釋科研培養環境的作用以及如何成為一名成功的研究者，由此發展出研究自我效能感的概念，并將其定義為個人對其有能力完成與科研相關任務的自信程度[4]。本文將研究自我效能感定義為研究人員對其成功完成國際科研活動相關任務過程中所具備技能的自信程度。國內外眾多學者在理論探討和實證研究中已表明無論是自我效能還是研究自我效能，對研究人員的科研產出均有積極預測作用[5]。

據此，提出以下假設：

假設H2a：研究人員的研究自我效能感對其國際科研行為有顯著正向影響。

假設H2b：研究人員的研究自我效能感對其國際科研成果有顯著正向影響。

此外，結合假設H1，進一步提出將國際科研行為作為中介變量的假設：

假設H2c：研究人員的研究自我效能感通過國際科研行為顯著正向影響其國際科研成果。

1.3 研究結果預期及其與國際科研產出的關系

班杜拉認為“行為受結果影響”這一認知中的“結果”很大程度上指“預期結果”，也即行為建立在對未來的結果預期之上，人們具有預測未來行為可能結果的能力，并可根據預期行動結果調整努力的水平與分配力量，因此，對預期結果的信念比行動的實際結果能更好地預測行為。Bieschke和Bishop提出“研究結果預期”的概念并將之定義為“個人對其從事某研究活動可能帶來結果的期望”[6]。本文的研究結果預期指個人對其參加某項國際科研活動所可能帶來結果的期望，并進一步從國際科研活動可能帶來正向結果的角度，提出研究結果預期包含內部價值預期和效用價值預期兩個維度，內部價值預期指個體對其參加國際科研活動所可能獲得的與活動本身相關的、內在需要得到滿足的期望，關注的是對活動本身的興趣等非功利性的結果；效用價值預期指個人對參加國際科研活動所可能獲得的與活動本身相分離結果的期望，關注的是外在的獎勵、外在的認同等功利性的結果。國內外大量研究表明研究結果預期對研究人員的科研興趣、科研意向、科研行為有積極預測作用[7]；對科研成果產出有間接預測作用[8]。另外，在訪談中發現，被訪者一致認為國際科研產出可能帶來的結果是促使研究人員參加國際科研活動和發表國際科研成果的一個很重要的動因。

據此，提出以下假設：

假設H3a：研究人員的研究結果預期對其國際科研行為有顯著正向影響，也即研究人員的內部價值預期或效用價值預期對其國際科研行為有顯著正向影響。

假設H3b：研究人員的研究結果預期對其國際科研成果有顯著正向影響，也即研究人員的內部價值預期或效用價值預期對其國際科研成果有顯著正向影響。

1.4 組織氣氛及其與國際科研產出的關系

班杜拉的三元交互決定論認為，環境作為行為的對象或現實條件決定著他的行為方式；勒溫認為行為是個人與其所在環境的函數，組織氣氛即在特定的情境中，每個組織成員對環境直接或間接的知覺，這種氣氛可以影響組織內員工的動機、信念和價值，并能影響組織成員的行為。本文的組織氣氛指研究人員直接或間接知覺到的、高校或院系環境中一組可以測量的、支持或驅動其國際科研產出表現的組織特質，并進一步將對研究人員起積極作用的組織氣氛細化為資源支持、政策導向、國際化氛圍、管理支持、領導支持5個維度。資源支持指研究人員所感知到的學校或院系為其參加國際科研活動或成果產出所提供的資源支持程度；政策導向指研究人員所感知到的國家、學校或院系為鼓勵高校研究人員的國際科研產出而在相關政策制定中突出國際科研行為或成果的重要性程度；國際化氛圍指研究人員所感知到的學校或院系環境中能夠促使研究人員國際科研產出的國際化氛圍程度；管理支持指研究人員所感知到的學院科研管理的合理程度和為研究人員的科研活動提供相應服務的支持程度；領導支持指研究人員所感知到的團隊帶頭人或導師對其國際科研產出的支持和鼓勵程度。

一般認為積極的組織氣氛有利于激發個人的創新行為，消極的組織氣氛阻礙個人的創新行為。從某種程度上說，高校研究人員的科研產出與其創造性緊密相關，國際科研活動是一種更高層次的創新性行為，高校內每個成員對其所在環境的直接或間接的知覺可以影響其從事國際科研活動的信念和價值，進而影響其國際科研行為。已有研究中關于組織氣氛對科研產出的預測作用在教師層面得到了理論和實證研究的支持[9]；在博士生層面的理論探討和調查統計研究中得到學者共識[10]，部分實證研究表明組織氣氛對博士生的科研行為和科研成果有顯著預測作用[11]。

據此，提出以下假設：

假設H4a：組織氣氛對研究人員的國際科研行為有顯著正向影響，也即資源支持、政策導向、國際化氛圍、管理支持、領導支持對研究人員的國際科研行為有顯著正向影響。

假設H4b：組織氣氛對研究人員的國際科研成果有顯著正向影響，也即資源支持、政策導向、國際化氛圍、管理支持、領導支持對研究人員的國際科研成果有顯著正向影響。

1.5 組織氣氛、研究自我效能感、研究結果預期三者之間的關系 班杜拉的三元交互決定論在重視人的主體性因素之外，也承認環境是決定人類能動性的重要情景因素。形成個人自我效能感的信息來源包括親歷的動作性掌握經驗、替代性經驗、社會說服、情緒和生理狀態信息[12]，替代性經驗、社會說服包含的信息很多都是情境化的；同樣的，結果預期中的獎賞、聲譽等效用價值的獲得也往往來自于外部環境。從理論上講，個體對環境的認知在一定程度上影響自我效能感和結果預期的形成，該論斷已得到大量實證研究的支持[13]。

據此，提出以下假設：

假設H5：組織氣氛對研究人員的研究自我效能感有顯著正向影響，也即資源支持、政策導向、國際化氛圍、管理支持、領導支持對研究人員的研究自我效能感有顯著正向影響。

假設H6：組織氣氛對研究人員的研究結果預期有顯著正向影響。

假設H6-1：組織氣氛對研究人員的內部價值預期有顯著正向影響，也即資源支持、政策導向、國際化氛圍、管理支持、領導支持支持對研究人員的內部價值預期有顯著正向影響。

假設H6-2：組織氣氛對研究人員的效用價值預期有顯著正向影響，也即資源支持、政策導向、國際化氛圍、管理支持、領導支持支持對研究人員的效用價值預期有顯著正向影響。

班杜拉的社會認知理論認為自我效能感與結果預期二者之間存在一定的相關性，在特定環境下，個體會通過對自我行為方式的判斷預測其行為可能產生的結果，在既定情境中人們的結果預期，很大程度上依賴于對自己能完成的行為成就類型的判斷。從理論上講，個體的自我效能感會對結果預期產生一定的影響，該論斷也得到實證研究不同程度的支持[14]。

據此，提出以下假設：

假設H7：研究人員的研究自我效能感對其研究結果預期有顯著正向影響。

假設H7-1：研究人員的研究自我效能感對其內部價值預期有顯著正向影響。

假設H7-2：研究人員的研究自我效能感對其效用價值預期有顯著正向影響。

2 實證研究

2.1 問卷設計

第一部分：國際科研活動和成果，包括國際科研行為和國際科研成果兩個變量；采用開放式填答，以主觀賦權法調查各測度題項的權重。第二部分：個體因素，由研究自我效能感量表和研究結果預期量表組成，研究自我效能感量表由研究自我效能感變量構成，采用李克特五分值量表：從“沒有自信”到“很有自信”5個程度級別，分別賦值1～5；研究結果預期量表包括內部價值預期和效用價值預期兩個變量，采用李克特五分值量表：從“非常不重要”到“非常重要”5個程度級別，分別賦值1～5。第三部分：組織環境因素，即組織氣氛量表，包括資源支持、政策導向、國際化氛圍、管理支持、領導支持5個變量，采用李克特五分值量表：從“完全不符合”到“完全符合”5個程度級別，分別賦值1～5。

2.2 數據收集

第一階段為預調查，檢驗問卷的可靠性和有效性，對問卷進行必要的修正和調整。預調查以武大信管和南大信管為調查對象，采用電子郵件和即時通信工具發放，共發放問卷150份，回收84份，有效問卷82份。第二階段為不含預調查對象的研究人員，問卷的發放和回收方式以電子郵件為主、輔以網絡即時通信工具、專業調查網站（問卷星網站）和人工實地發放，共回收問卷132份，有效問卷79份。將預調查數據進行相應題項刪減和次序調整后合并，最終得到有效問卷161份，用以實證分析。

2.3 結果分析

2.3.1 描述性統計分析

在樣本的人口特征方面（見表1）：被調查的男性、女性學者比例接近；各年齡段均有涉及；八大院校不同科研年限、不同職稱/身份的研究人員均有涵蓋。總體而言，受試人員在性別、年齡、科研年限、單位、職稱等各維度均有分布，樣本的構成具有較好的代表性，符合對樣本數據特征的要求。

2.3.2 效度和信度分析

2.3.2.1 效度分析

采用探索性因素分析確認量表因素結構模型，驗證性因素分析對所得模型進行參數評估，檢驗探索性因素分析得到的因素結構是否合理。將161份有效問卷按樣本所屬高校排序，抽取單號81份為探索性因素分析樣本，雙號80份為驗證性因素分析樣本。對單號81份中的研究自我效能感、研究結果預期和組織氣氛量表采取主成分分析法進行探索性因素分析，形成各量表的因素結構模型；再以雙號80份問卷進行驗證性因素分析，分別對探索性因素分析所得3個量表的因素結構模型與實際收集數據的契合度進行檢驗。結果顯示：研究自我效能感量表獲得1個公共因素，命名為研究自我效能感；研究結果預期量表獲得兩個公共因素，命名為內部價值預期和效用價值預期；組織氣氛量表表獲得5個公共因素，命名為資源支持、政策導向、國際化氛圍、管理支持和領導支持；以上各量表的因素結構在驗證性因素分析中得到驗證，具有良好的結構效度。

2.3.2.2 信度分析

采用Cronbachs alpha系數對研究自我效能感、研究結果預期和組織氣氛3個量表的內部一致性信度進行檢驗。結果顯示：3個量表的內部一致性α系數均大于0.9；子量表內部一致性α系數均大于0.80；說明3個量表及其分量表都具有較好的信度表現，量表具有較高的內部一致性，滿足信度要求。

2.3.3 假設檢驗

2.3.3.1 相關分析

根據Kline的數據正態性分布標準對各變量數據進行檢驗，研究自我效能感、內部價值預期、效用價值預期、資源支持、政策導向、國際化氛圍、管理支持、領導支持8個變量的偏度系數絕對值在0.160～0.815之間，遠小于3；峰度系數絕對值在0.115～0.638之間，遠小于8；國際科研行為和國際科研成果的偏度系數大于臨界值8；峰度系數遠大于20。即前8個變量的數據服從正態分布，后2個變量的數據不服從正態分布，且偏離正態的情形較為嚴重。因此，分別采用Pearson和Spearman相關系數對前8個變量和后2個變量及與其他變量之間的相關關系進行檢驗，結果顯示，國際科研行為與國際科研成果呈現非常顯著的正向相關關系（p<0.01）；研究自我效能感與國際科研行為、國際科研成果呈現非常顯著的正向相關關系（p<0.01）；組織氣氛中的資源支持、政策導向、國際化氛圍、管理支持、領導支持與研究自我效能感、內部價值預期和效用價值預期呈現顯著的正向相關關系；研究自我效能感與內部價值預期和效用價值預期呈現非常顯著的正向相關關系（p<0.01）。研究結果預期與國際科研產出之間的相關性不顯著，假設H3a、H3b未得到支持；組織氣氛與國際科研產出的相關性不顯著，假設H4a、H4b未得到支持。

2.3.3.2 回歸分析

通過秩變換對國際科研行為和國際科研成果變量的數據進行變換，變換后的數據經檢驗呈正態分布。后采用逐步多元回歸法分別對以上具有相關關系的變量做進一步檢驗，回歸分析摘要見表2至表6，主要報告自變量與因變量的相關系數R、決定系數R2、決定系數的增加量（ΔR2）、F值、凈F值（Δ）、自變量對因變量的未標準化回歸系數B、標準化回歸系數β。其中，R2為決定系數，即自變量對因變量的預測力；F統計量及其顯著性檢驗可以檢驗整個回歸模型是否達到統計上的顯著性；未標準化的回歸系數B較偏重于實際，易受變量間單位的影響，無法比較預測變量的相對重要性，故經常使用標準化回歸系數β作為自變量間解釋力的比較，標準化回歸系數β的絕對值越大，表示自變量對因變量的影響越大[15]。

1）由表2知：國際科研行為對國際科研成果有顯著預測力，有效解釋國際科研成果40.3%的變異量，假設H1得到證實。

2）由表3、4知：研究自我效能感對國際科研行為有顯著預測力，有效解釋國際科研行為5.7%的變異量；研究自我效能感對國際科研成果有顯著預測力，有效解釋國際科研成果15.6%的變異量；國際科研行為的部分中介效應顯著，中介效應占研究自我效能感對國際科研成果總效應的比為0.238×（0.573/0.395）=34.53%；假設H2a、H2b、H2c得到證實。

3）由表5知：領導支持對研究自我效能感有顯著預測力，可有效解釋研究自我效能感10.2%的變異量，假設H5得到證實。管理支持和領導支持對內部價值預期有顯著預測力，可有效解釋內部價值預期36%的變異量，假設H6-1得到證實；領導支持和政策導向對效用價值預期有顯著預測力，可有效解釋效用價值預期32%的變異量，假設H6-2得到證實；由以上可知組織氣氛對研究人員的研究結果預期有顯著正向影響作用，假設H6得到證實。

4）由表6知：研究自我效能感對內部價值預期和效用價值預期有顯著預測力，有效解釋內部價值預期20%的變異量、效用價值預期7.5%的變異量，假設H7、H7-1和H7-2得到證實。

3 研究結論與對策建議

3.1 研究結論

3.1.1 研究人員的國際科研成果產出受其行為的正向影響

參加境內外國際學術會議和學術組織、參與國際科研項目、跟國外學者合作發表學術論文、境外訪學、被邀請作為境內外國際學術會議發言人及學術期刊或境外國際學術會議論文評審專家等相關國際科研活動越多，國際科研成果產出也越多。

3.1.2 研究人員的研究自我效能感對其國際科研行為和國際科研成果的影響

研究人員的研究自我效能感對其國際科研行為和國際科研成果的影響，亦通過國際科研行為的部分中介作用對國際科研成果產生正向影響。結論支持了自我效能感在科學研究領域中的作用，拓展了現有研究范圍。

3.1.3 研究人員的研究自我效能感正向影響研究結果預期

班杜拉認為個體在既定環境中形成的結果預期很大程度上依賴于對自己能完成的行為成就類型的判斷，通過對自我行為方式的判斷（自我效能）預測行為結果（結果預期）。同樣的，我國研究型高校圖書情報院系研究人員在從事國際科研活動時也會根據對自己效能的評價產生不同的結果預期。

3.1.4 研究人員對組織氣氛的感知影響其研究自我效能感和研究結果預期的形成

組織氣氛作為研究人員的一種心理氣氛，是對團隊、院系、高校等組織情景因素的一種感知。研究自我效能感和研究結果預期的形成過程是一個認知加工過程，這一認知加工過程是對一系列支持國際化研究的組織信息進行整合的過程。在整合過程中，個體必然會將對環境因素的感知整合到研究自我效能感和研究結果預期的形成過程中。

3.1.5 研究人員的研究結果預期對國際科研產出兩個維度的正向影響作用未得到實證研究支持

這一結論與班杜拉對結果預期的闡述吻合：效能信念的預測作用大于結果預期，即低效能感會使結果預期失去激發潛力的作用。統計發現，受試人員的研究自我效能介于2.86～3.55之間，從總得分來看，約46.58%受試人員的研究自我效能感低于平均值（平均值28.39，最小值9，最大值45）。由此來看，在目前我國研究型高校圖書情報院系研究人員對其完成國際科研任務的自我效能感普遍較低的情況下，研究結果預期對其行為的預測作用尚未激發出來。

3.1.6 研究人員對組織氣氛的感知對其國際科研產出兩個維度的正向影響作用未得到實證研究支持

該結論與班杜拉三元交互決定論中“從相互作用論的觀點看，尋找行為最終環境原因的普遍做法是無效的”這一觀點相吻合，也即在目前的情況下，基于三元交互決定論尋找國內研究型高校圖書情報院系研究人員國際科研產出的關鍵因素時，個體的效能信念具有決定性影響，情景對行為的預測作用不顯著。

3.2 對策建議

3.2.1 加強國際科研合作與交流，提高研究人員的國際科研活動參與度

國際科研行為是國際科研成果產出的一個重要解釋變量，可通過鼓勵和支持圖書情報院系研究人員廣泛開展國際科研合作，創造條件鼓勵和支持其參加國際學術交流活動，選拔優秀教師出境進修，鼓勵和支持博士生參加境外聯合培養等方式加強國際科研合作與交流，努力提高本學科研究人員的國際科研活動參與度，帶動其國際科研水平的提升。

3.2.2 創造有利條件，提高研究人員的研究自我效能感

研究自我效能感是國際科研行為和國際科研成果的重要解釋變量，個體成功行為的反饋、與研究人員具有相似性成功榜樣的示范作用、他人的言語說服和積極反饋、積極的心理狀態和生理健康、團隊領導的指導和支持均可有效提高研究人員的研究自我效能感。高校管理部門和研究人員可從這幾方面出發，通過學校的支持和研究人員自身的努力，有效培養研究人員的自我效能感，進而提高其國際科研活動參與度，產出高質量的國際科研成果。

參考文獻

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（責任編輯：孫國雷）