初探通用航空SMS建設(shè)

莫福雷

摘 要：目前國(guó)內(nèi)民航空管運(yùn)行單位在參考ICAO有關(guān)SMS的框架結(jié)構(gòu)基礎(chǔ)上，已經(jīng)空管保障工作特點(diǎn)明確各級(jí)SMS建設(shè)模塊及要素、建設(shè)步驟和必要的資源投入，為空管各級(jí)單位積極穩(wěn)步啟動(dòng)并推進(jìn)SMS的建設(shè)進(jìn)程提供具有實(shí)際操作性的指導(dǎo)與參考。本文參考大量文獻(xiàn)資料，結(jié)合自身實(shí)際工作經(jīng)驗(yàn)，就通用航空SMS建設(shè)提出自己的見解。

關(guān)鍵詞：通用航空 SMS 建設(shè) 模型

安全管理體系 （SMS） 是進(jìn)行安全管理的一種工具，其核心是風(fēng)險(xiǎn)管理。它引入“系統(tǒng)”的觀念，采用系統(tǒng)安全評(píng)價(jià)方法，將組織作為一個(gè)整體的系統(tǒng)來考慮和評(píng)估，更加注重系統(tǒng)及各子系統(tǒng)之間的相互關(guān)聯(lián)和作用；它強(qiáng)調(diào)以積極主動(dòng)的方式進(jìn)行安全管理，強(qiáng)調(diào)事故的預(yù)防和事前管理。

一、SMS與傳統(tǒng)方法的區(qū)別

實(shí)施安全管理體系并不意味著運(yùn)輸部將對(duì)整個(gè)行業(yè)增加額外的規(guī)章管理和安全監(jiān)督工作。安全管理體系將上述基本安全程序融入到組織的管理之中。傳統(tǒng)的飛行安全管理依賴于那些獨(dú)立于運(yùn)行管理的飛行安全官員（或由大型組織中專設(shè)的安全管理部門）負(fù)責(zé)安全監(jiān)管，他們須向公司總經(jīng)理或首席運(yùn)行官報(bào)告。實(shí)際上，安全官員或相關(guān)部門并沒有權(quán)利為改善安全而采取相應(yīng)措施。安全官員或管理部門工作成功與否完全取決于他們說服管理者采取相應(yīng)行動(dòng)的能力。安全管理體系使管理人員對(duì)安全有關(guān)的事宜所采取的行動(dòng)或不作為負(fù)責(zé)。

安全管理體系的基本理念要求安全的責(zé)任和義務(wù)歸屬于組織內(nèi)部的管理。正如公司董事和高級(jí)管理者對(duì)企業(yè)其它方面的管理負(fù)責(zé)一樣，他們對(duì)安全負(fù)主要責(zé)任。這一邏輯就是近期加拿大運(yùn)輸部民用航空局制定條例的基礎(chǔ)。當(dāng)這些條例生效時(shí)，新條例就要航空事業(yè)單位確定其“責(zé)任執(zhí)行官”。責(zé)任執(zhí)行宮就是按照條例的規(guī)定對(duì)一個(gè)實(shí)體或機(jī)構(gòu)實(shí)施財(cái)政和行政控制的那些人員。責(zé)任執(zhí)行者是執(zhí)照持有者。如果一個(gè)組織持有不止一種執(zhí)照（如一個(gè)運(yùn)行人持有一份航空運(yùn)營(yíng)人執(zhí)照和有一個(gè)或批準(zhǔn)的維修單位），這種情況下也只有一個(gè)責(zé)任執(zhí)行官。安全管理體系方法確保權(quán)利與義務(wù)并存。

二、民航空管系統(tǒng)SMS的模塊和要素構(gòu)成

按照民航局SMS的建設(shè)要求，參考ICAO第二版《安全管理手冊(cè)》提出的4個(gè)部分、12個(gè)要素的SMS框架結(jié)構(gòu)，結(jié)合我國(guó)民航空管系統(tǒng)實(shí)際情況，可設(shè)計(jì)出空管SMS的總體框架與要素分別為4大模塊和16個(gè)要素。（1）管理承諾與策劃：安全政策、安全目標(biāo)、組織結(jié)構(gòu)及職責(zé)、規(guī)章符合性、文件管理；（2）安全管理程序：風(fēng)險(xiǎn)管理、安全評(píng)估、安全信息管理、實(shí)踐調(diào)查與處置、應(yīng)急保障；（3）監(jiān)督測(cè)評(píng)與改進(jìn)：安全檢查、安全績(jī)效管理、內(nèi)部審計(jì)、管理評(píng)審；（4）安全促進(jìn)：培訓(xùn)與教育、安全溝通。

空管系統(tǒng)SMS的模塊的定義和功能如下：（1）管理承諾與策劃——包括安全政策、安全目標(biāo)以及開展安全管理所需的各種資源的承諾、組織結(jié)構(gòu)及職責(zé)、規(guī)章制度、文件及其管理等，是安全管理體系的基礎(chǔ)；（2）安全管理程序一為達(dá)到預(yù)期安全目標(biāo)而持續(xù)開展的各項(xiàng)安全管理活動(dòng)，包括各種安全管理程序與工具，是安全管理體系的動(dòng)態(tài)組成部分；（3）監(jiān)督、測(cè)評(píng)與改進(jìn)——為促進(jìn)空管安全管理體系持續(xù)改進(jìn)，空管單位自身進(jìn)行的監(jiān)督、評(píng)審、檢查和總結(jié)，是安全管理體系持續(xù)高效運(yùn)行和安全的保證；（4）安全促進(jìn)——為營(yíng)造有利于空管單位實(shí)現(xiàn)安全目標(biāo)的環(huán)境而實(shí)施正式的安全培訓(xùn)與教育和安全溝通活動(dòng)，使個(gè)人和單位的行為趨于協(xié)調(diào)一致，是對(duì)安全管理體系的有效運(yùn)行和安全水平的促進(jìn)。

三、航空公司安全管理體系（SMS）模型

安全管理體系（SMS）安全管理體系是一種系統(tǒng)的、綜合的，全新的安全管理方法，注重風(fēng)險(xiǎn)管理，強(qiáng)調(diào)對(duì)運(yùn)行安全狀態(tài)實(shí)施閉環(huán)反饋控制，著力開展安全文化建設(shè)，確保持續(xù)的、可靠的運(yùn)行安全。它不是一個(gè)獨(dú)立或特殊的過程，而是始終融入于運(yùn)行管理過程之中。安全管理體系包括政策、風(fēng)險(xiǎn)管理、安全保證、安全促進(jìn)四大基本構(gòu)成要素，并以風(fēng)險(xiǎn)管理為核心。這四個(gè)組成部分又稱為安全管理體系的“四大支柱。

1、安全政策。安全政策反映了航空公司的安全管理理念，是建立安全管理體系的基礎(chǔ)，為安全文化的建設(shè)提供清晰的方向。安全政策的制定應(yīng)符合現(xiàn)行的法規(guī)和其他要求，同時(shí)航空公司應(yīng)清晰地界定整個(gè)組織內(nèi)的安全責(zé)任。

2、安全促進(jìn)。航空的運(yùn)行安全有了風(fēng)險(xiǎn)管理、安全保證等“硬”指標(biāo)，但不意味著航空企業(yè)的安全管理體系就是良好的，安全管理體系需要一些“軟文化”。建立良好的安全文化氛圍，讓每個(gè)航空的員工自愿地、積極地參與到企業(yè)的安全管理中，改變安全管理主體思想，讓安全管理思想真正地融入到企業(yè)每件事上。安全促進(jìn)主要包括安全文化建設(shè)、安全管理體系培訓(xùn)、安全培訓(xùn)、安全宣傳、教育、安全信息發(fā)布、安全管理溝通等環(huán)節(jié)。

3、安全保證。安全保證是航空安全管理體系的核心功能之一。通過建立安全保證功能，可以實(shí)現(xiàn)企業(yè)內(nèi)的運(yùn)行安全的閉環(huán)管理，以確保制定的風(fēng)險(xiǎn)控制措施持續(xù)符合要求。安全保證主要包括信息獲取、信息分析、系統(tǒng)評(píng)價(jià)、預(yù)防與糾正措施等環(huán)節(jié)。

4、風(fēng)險(xiǎn)管理。風(fēng)險(xiǎn)管理作為SMS的核心，航空公司能否進(jìn)行有效地安全風(fēng)險(xiǎn)管理關(guān)系到實(shí)施SMS的成敗。風(fēng)險(xiǎn)管理是指風(fēng)險(xiǎn)主體對(duì)可能遇到的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行識(shí)別、量化和評(píng)價(jià)，并在此基礎(chǔ)上有效地控制、監(jiān)督風(fēng)險(xiǎn)，以最低成本實(shí)現(xiàn)最大安全保證、可靠地實(shí)現(xiàn)項(xiàng)目總目標(biāo)的科學(xué)管理方法。

四、結(jié)論

航安全管理體系（SMS）是一個(gè)組織過程，通過該過程，組織能夠識(shí)別潛在的危險(xiǎn)源、緩解風(fēng)險(xiǎn)、評(píng)估進(jìn)程和有效性。一個(gè)精心建立的SMS 會(huì)是一個(gè)持續(xù)的管理過程，目標(biāo)明確，降低組織風(fēng)險(xiǎn)達(dá)到持續(xù)安全。管理的過程不會(huì)止步，安全運(yùn)行沒有終點(diǎn)。把安全管理嵌入各組織、系統(tǒng)的業(yè)務(wù)過程之中，將安全控制在有效范圍內(nèi)；始終將民航安全發(fā)展規(guī)律作為標(biāo)尺來認(rèn)識(shí) SMS，牢牢緊握安全管理主動(dòng)權(quán)，富有預(yù)見性地開展好安全工作。

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