研究開發若干問題研究

馮曉青

[摘 要]研究開發是企業提高技術創新能力和核心競爭力的根本保障，也是其獲得專利權的基本方式，因此其對企業而言具有極其重要的意義。研究開發與企業專利申請、專利保護及專利戰略之間具有十分密切的聯系。研究開發對技術轉移、國家創新模式、經濟增長和發展也有重要影響。我國企業研究開發存在的問題較多，為此需要強化企業研究開發管理，采取有效的對策提高研究開發能力，以獲得與保持市場競爭優勢。

[關鍵詞]研究開發；技術創新；專利保護；企業；知識產權戰略

[中圖分類號]F270 [文獻標識碼] A [文章編號]1673-0461（2016）12-0011-08

研究開發是企業獲得專利權的基本方式，也是獲得擁有自主知識產權的核心技術和關鍵技術的根本途徑，還是企業提高技術創新水平，減少對國外技術的依賴，提升企業和國家核心競爭力的重要保障。因此，在提高企業知識產權能力，形成企業知識產權優勢方面，企業研究開發活動具有特殊意義，而且研究開發本身也是企業技術創新的重要源頭和前提。本文擬對研究開發及其相關問題① 進行探討。

一、研究開發的內涵及其重要意義

研究開發的概念和內涵，可以從不同角度和層面加以理解。例如，在統計學意義上理解，科技文獻出版社出版的《中國科學技術指標》認為研究開發是指為進行知識創造和知識應用而進行的系統的創造性工作，是人們不斷探索、發現和應用新知識的連續的過程。在會計學意義上，我國《企業會計通則第6號——無形資產》認為，研究開發中的“研究”是指獲取并理解新的科學或技術知識而進行的獨創性的有計劃的調查，“開發”是指在進行商業性生產或使用前將研究成果或其他知識應用于某項計劃或設計，以生產出新的或具有實質性改進的材料、裝置、產品等。此外，國際組織、國外學者也從統計學或管理學等角度對研究開發的內涵作出了定義。例如，經濟與發展合作組織（OECD）認為，研究開發是指為增加知識總量（包括人類、文化和社會活動）以及運用這些知識去改造新的應用而進行的系統性創造活動，包括基礎研究、應用研究和試驗開發等三部分。其中基礎研究是為獲得關于現象和可觀察事物的基本原理及知識而進行的實驗性和理論性工作，應用研究是指為獲得新知識而進行的創造性研究，主要針對某一特定目的，實驗開發是指利用前述研究和經驗獲得的新知識，為產生新產品、材料和裝置，建立新的工藝、系統或服務，以及對已產生上述各項做實質性的改進而做出的系統性工作。[1]在經濟學上，研究開發則被定義為包含所有旨在形成或增進知識的系統性或有組織的努力，涉及知識的形成與知識、技術的生產過程。[2]

前述觀點事實上已體現了研究開發對企業具有極其重要的價值。國外學者即認為，研究開發公司價值包括現有資產和未來成長機會，而研究開發則能夠為公司帶來未來成長機會和不一般的獲取利潤的能力，[3]也就是將研究開發活動看成是為公司創造價值的活動。還有的學者認為，當廠商研制出新的或更高的技術并淘汰舊的技術時，原有廠商就有可能被新的廠商代替，從而使新的廠商成為新的壟斷者，進而從對創新的壟斷中獲取短期的超額利潤。[4]根據2005年國資委政策法規局組織部分中央企業和地方國資委有關負責同志赴德國考察和培訓總結材料介紹，德國企業普遍認為企業在產品技術上獲得領先勢，是在市場上占據競爭優勢和獲得最佳經濟效益的保障。持續不斷的新產品研發和技術創新是企業市場競爭制勝之必需。國內外很多實證分析表明，研究開發對于企業生產力和績效、技術效率的提高等具有顯著的貢獻。如格瑞弛利用Cobb-Douglas生產函數檢驗了1957～1977年美國約1 000家制造公司研究開發支出對生產力的影響；謝斐對1973～1979年432家美國公司的研究開發支出對其經營利潤和市值的影響，都得出了類似結論。

上述研究表明，研究開發對企業的重要意義尤其體現于提高企業的技術能力上。所謂技術能力，它是指研究開發和運用技術的能力，包括對技術資源整合和技術戰略能力。技術能力是創新能力的前提和基礎。在自主創新基礎上發展起來的技術能力是我國產業和企業競爭力的主要源泉。[5] 企業技術能力有一個逐漸提高的過程，就包括我國在內的發展中國家企業而言，通常需要經過從模仿能力到創造性模仿能力再到自主創新能力三個階段。企業技術能力包括：技術與信息的引進、實現技術轉移的能力；技術學習能力；生產新的技術與知識，保持技術儲備與積累以及實現技術創新，創造經濟效益等能力。企業技術能力具有累積性，對企業而言其發展也是一個學習的過程。[6]

二、研究開發與企業專利申請、專利保護及專利戰略的關系

（一）研究開發與企業專利申請的關系

國內有實證研究發現，企業研究開發投入與發明專利存在較高的正相關性。如有研究通過對杭州市2003～2006年醫藥制造業的研究開發投入與發明專利的相關度運用SPSS軟件進行分析，得出兩者的相關系數R為0.969，由此說明企業的研究開發經費與發明專利之間具有高度的相關性。[7]還有研究資料證實，在知識產權有效保護的情況下，企業研究開發投資的增加與知識產權數量和質量呈正比例關系，并得出結論認為在市場機制下提高知識產權保護水平有利于激勵研究開發投資活動。[8]國外學者如帕威特、埃克斯等就研究開發與專利產出之間的關系進行實證研究，發現兩者之間具有顯著的相關關系。帕克斯及格瑞弛則通過研究1968～1975年美國121家公司的研究開發和專利數據，發現研究開發中的人力和資金投入與專利產出之間具有顯著的因果數量關系，但專利產出對研究開發投入來說有一定的滯后性，即某一年研究開發投入作用于4～5年后的專利產出。而且，研究開發經費的變化會導致專利數量的平行變化。[9]還如思科莫柯勒研究了專利與產業投資之間的關系。他通過分析市場需求在技術轉變中的作用，得出上述兩者呈正相關的結論。[10]

事實上，通過對大量國內外企業研究開發投入資金的數量與專利申請的關系的考察，確實可以發現兩者之間存在高度的正相關性。例如，從1985年9月10日至2008年1月11日間，奇瑞汽車有限公司專利申請總量為931件，其中發明專利148件，實用新型專利215件，外觀設計專利568件。在研究開發資金投入方面，公司創業之初因汽車利潤率較高，研究開發強度達到了10%左右。后來隨著銷售額的穩步增長，該數據控制在7%左右，這一研究開發強度在國內企業中屬于位高之列。[11]足夠而穩步上升的研究開發經費為該公司專利申請的穩步增長提供了堅實的保障。又如，日本佳能公司是著名的跨國公司，永不停歇的研究開發是其取得大量的專利技術和獲得市場競爭優勢的法寶。公司自1995年由御手洗富士夫執掌以來，研究開發費用穩步增長，從1995年占公司凈利潤的6.0%上升到2002年的7.9%。巨額研究開發投入產生的技術發明成果也為公司帶來了巨大的專利申請數額。多年來，公司在美國的專利申請數量名列第二，同時居全球第二。[12] 從一般原理來說，企業研究開發投入與專利申請數量之間確實應具有正相關的關系，產出能力由投入能力決定，正所謂日常生活中的水漲船高現象。研究開發活動是企業知識積累和技術儲備的重要來源，[13]也是其申請專利和獲得專利權的基本途徑。不過，研究開發活動只是企業產生專利技術的基礎，如果企業專利意識不強，完全可能存在研究開發的經費很多但專利申請與授權量并不多的現象，上述相關性應是以企業具有較高的專利意識為前提的。②

（二）研究開發與企業專利保護強度的關系

在企業研究開發與專利問題的關系上，還有一個問題是研究開發投入與專利保護強度的關系。早在1969年，諾德豪斯利用一個簡單的模式得出了“專利保護越強、研究開發投資越多”的結論。該成果也被認為是主張加強專利保護的重要文獻。從各國建立專利制度以來的整體情況看，一方面專利保護強度越來越高，另一方面則表現為技術水平不斷提高、專利申請和授權數量也越來越多。專利保護強度提高是否必然會導致研究開發經費增加，以及相應的技術創新水平的提高，國外一些經濟學家和其他相關學者也不斷進行了探討。例如，有學者主張研究開發是一個累積性過程，加強專利保護有可能使專利權人壟斷對該專利的后續開發，從而抑制后來者的研究開發投資；還有學者認為，提高專利保護期限可能刺激后來者對他人原創專利的模仿而不去進行獨立的技術創新，這樣就會降低專利的實際價值，甚至減少研究開發投入總量。[14]應當說，企業研究開發投入與專利保護強度存在內在聯系是不容懷疑的，因為研究開發投入的直接目的是為了取得專利權，借此獲得技術競爭優勢，而專利保護強度的大小直接影響了企業模仿的廣度和深度，從而對研究開發投入經費產生直接或間接的影響。

（三）研究開發與企業專利戰略的關系

企業研究開發投資并不是簡單的分配和利用企業研究開發資金的行為，而是具有很強的策略性。對此可以從企業專利競賽理論的角度加以理解。假定在某一技術領域存在領先企業和后發企業之分，領先企業先完成第一階段而后發企業尚未完成時，領先企業在研究開發投資方面的基本策略是加大研究開發等投資的強度而盡快完成第二階段。當后發企業已完成第一階段而領先企業尚未完成第二階段時，最佳策略仍然是繼續加大投資強度，加快研究開發速度。[15]也就是說，企業的研究開發投資規模和時機選擇需要考慮競爭對手的狀況，在研究開發中適時跟蹤競爭對手的研究開發和創新成果產生的情況。企業研究開發投資的策略性還體現于對不同時期研究開發活動的動態把握上。有學者將馬爾科夫鏈用于分析專利競賽環境下的企業研究開發決策與投資問題。所謂馬爾科夫鏈是指下一時期的決策受制于本期的系統狀態，而與本期以前的系統狀態沒有關系。國外學者奧克運用該原理分析企業研究開發投資決策，認為企業研究開發投資決策只是與本期企業的研究開發活動有關，而與本期之前的研究開發活動無關。[16]顯然，企業研究開發的目的是為了實現技術上的突破，提升技術能力，以此獲取最大化的利益。企業研究開發決策考慮的是研究開發成功的可能性以及獲得自主知識產權的情況。

企業投入研究開發經費和進行研究開發的動機，除了申請專利和獲得專利權的直接目的外，還有更深層次的戰略動機。現有實證研究成果已證實，除了保護發明和獨占收益，企業投入研究開發活動開發專利并運用專利的行為，還有更為復雜的原因，其中戰略動機驅動的專利運用產生的巨大戰略利益使專利具有了更高的經濟價值和戰略價值。[17]當然，從一般的理論層面分析，企業之所以每年愿意花費不菲的經費投入研究開發活動，在市場競爭環境下還來自于嚴峻的競爭壓力，或者說競爭是構成引發企業研究開發活動的動力之一。在競爭環境下，研究開發先進技術能夠獲得領先者的優勢，這在給研究開發領先者帶來動力的同時，也給追隨者帶來了競爭壓力。不過，研究開發領先者的優勢如果沒有知識產權保護，也很難維持，甚至很快喪失。從這里也可以認識到知識產權保護具有“鰻魚效應”，即侵權人迫于強有力的知識產權保護的壓力，不得不重視依靠自主創新實現企業利潤和競爭優勢。從這里也可以在一定程度上理解企業研究開發必須引入專利戰略思維，在專利戰略的指引下開展研究開發活動。

三、研究開發對技術轉移、國家創新模式、經濟增長和發展的影響

從國際知識產權保護的角度看，研究開發投入與一個國家知識產權保護制度、技術轉移和外國直接投資之間均存在密切聯系。國外學者曼斯菲爾德在1994年研究了美國6個制造部門的情況，結果發現美國企業對外國的投資的數量與該國知識產權保護的強度成正比，制藥和化工行業尤其如此。博蘭斯泰特在1996年對1982～1999年間16個國家知識產權制度改革情況的分析進一步支持了上述結論，即美國的跨國公司對提高了知識產權保護水平的國家明顯增加了研究開發費用和技術轉移的力度。[18]其實這從理論上也可以進行合理解釋，因為外國公司在一國進行研究開發投資，是以獲得私有產權為基本目的的，如果被投資國對知識產權保護不力，研究開發投資產生的創新成果就無法轉化為市場競爭優勢。

如果從國家層面看，一個國家的研究開發強度及其水平直接影響其創新模式。發達國家的經驗證明，當一個國家研究開發經費占GDP的比重達到1%時，工業企業會普遍在競爭戰略中引入技術競爭，而這同時將影響國家的創新模式和路徑，即以技術引進為主逐漸過渡到以自主創新為主，繼而向知識輸入和輸出的開放式創新模式躍進。[19] 從此意義上看，企業研究開發投入和研究開發活動對國家整個創新模式的發展都具有重大影響。從我國整體的研究開發情況與經濟增長的關系看，我國經濟近30年以來高速增長，根據國家統計局的統計資料，從1979年到2009年，年均增長9.18%，而與高速增長的經濟相適應，我國研究開發經費也不斷增長，以1995～2005年為例，年均增長率為21.19%，大大高于其他國家。但是，研究開發經費占GDP比重，在我國仍然偏低。以2003～2006年間我國研究開發投入總量及其強度為例，2003年我國研究開發投入總量1 539.6億元，當年投入強度為1.31%，2004年研究開發投入1 966.3億元，當年投入強度為1.13%，2005年，研究開發投入2 450億元，當年投入強度為1.34%，2006年我國研究開發總經費為3 003.1億元，在世界排第五名，當年企業研究開發投入強度則為1.42%。2007年研究開發強度上升為1.49%，但和發達國家的指標仍然相差甚遠。從企業的情況看，有資料證實，我國企業研究開發投入強度也很低。大中型工業企業研究開發投入強度為0.7%，規模以上工業企業不足0.6%。[20]發達國家的經驗證實，當企業研究開發經費占其銷售收入的比重只有1%時，將難以生存，2%時勉強維持生存，而只有達到5%以上才有較強的市場競爭力。[21]正因為研究開發投入與企業和國家市場競爭力有直接關系，時任國務院總理溫家寶在2009年11月23日向首都科技界發表的講話中指出，要把顯著提高全社會的研究開發投入占GDP的比重作為一項重要任務，作為一個要實現的奮斗目標，特別要從根本上解決經濟科技兩張皮問題，促進科技成果向現實生產力轉化。

在國家宏觀經濟層面，研究開發還是促進增長的重要保障。這是因為，技術進步和科學技術發展在經濟貢獻中地位不斷提高，而研究開發是獲得創新技術的基本形式。其實，關于科學技術進步對經濟增長的貢獻，早在1803年薩伊的《政治經濟學概論》和馬克思的經典著作中都做過論述。在馬克思的經典著作中，科學技術就被視為生產力中一個相對獨立的因素。約根森、思迪俄在2000年曾以美國為例研究技術進步與經濟增長的關系，結果發現：1959～1973年間，美國生產增長率源于技術進步的比例達到2/3；在1973～1995年間，技術進步的作用相對不足；而在1995年之后，技術和知識對美國經濟增長的貢獻率開始超過50%，其中技術對不同行業的經濟增長的貢獻率上升到40%～70%。[22]還應注意，研究開發經費的增加，也不必然意味著創新效率的提高和對經濟增長做出貢獻，關鍵在于研究開發投入的使用方式和效率。國外學者哈恩特的研究即證實，較高的研究開發投入不必然帶來更多的創新，在當前專利較容易獲得的專利制度環境下，過高的專利投入甚至會降低技術進步的速率。[23]

四、企業研究開發的評價指標

企業研究開發活動情況及其成效，可以運用一系列指標加以衡量和評判。如上述研究開發強度就是衡量企業研究開發資源投入的重要指標。現有研究成果以高新技術企業為例，將研究開發分為開發環境、開發投入、開發過程、開發產出等四個環節。其中每一個環節都可以用一定的指標加以反映。具體而言，研究開發環節評價指標包括政府政策扶持力度、國家經濟發展水平、科研人才規模和企業技術地位；研究開發投入指標包括研究開發投入強度、科研技術人員激勵措施、科研設施配套情況、政府或地方對企業資金扶持；研究開發過程衡量指標包括研究開發的風險成本控制、相關技術信息的識別和獲取、研發人員技術強度、企業內部部門的溝通程度等；研究開發產出指標包括新產品和實用新型數量、知識產權申請數量、知識產權授權數量、科技（商業）秘密保護數量。[24]上述指標確實能夠比較完整地揭示企業研究開發的現狀和成效，因而具有一定的研究價值。

從理論上講，研究開發投入的資金數量反映了企業投入的科技資源的總量，體現了企業投入科技創新的實力和水平，企業投入研究開發的經費越多，能夠產生更多的專利技術。因此，經濟學界一般將研究開發投入的經費和相關的專利活動作為衡量企業創新投入產出的近似指標，[25]而研究開發投入、研究開發人員、研究開發強度外加研究開發活動取得的發明專利等指標被視為衡量企業技術競爭能力的重要指標，其中側重于發明專利的質量指標，如專利有效期、專利引證、同族專利等指標受到了更多的重視。

五、我國企業研究開發現狀與對策研究

（一）我國企業研究開發現狀

1. 研究開發平臺建設不足

研究開發平臺是企業從事研究開發活動的實體和基礎，因此其建設情況如何直接影響企業研究開發狀況。隨著我國自主創新戰略和知識產權戰略的實施與推進，越來越多的企業重視研究開發平臺建設，不斷健全技術創新體系。以山東兗礦集團有限公司為例，該公司是我國以煤炭、煤化工、煤電鋁和機電成套制造設備為主導產業的特大型國有企業。該企業在2009年被確定為全國創新型試點企業，當年銷售收入400億元，利稅25億元。該企業近年在研究開發和科技創新方面走出了一條成功的路子，截止2010年1月擁有有效專利180項，注冊商標80項。擁有完善的自主創新平臺是取得上述成就的重要保障。該企業擁有國家級技術中心、水煤漿氣化及煤化工國家工程研究中心、煤液化及煤化工國家重點實驗室、博士后流動站等高級研究開發機構，同時在數十個礦廠層面建立了專業技術研究開發機構和技術創新團隊。該企業建立了以技術委員會為決策層、以專家委員會為咨詢層，以技術中心為管理層，以研究開發機構和創新團隊為研究開發層，以高校和科研院所為支持層的復合型創新體系。[26]

然而，從我國企業設置研究開發平臺的情況看，不容樂觀。總體上，我國企業設立研究開發機構的比例不高，以2006年為例，大中型工業企業中設立了研究開發機構的只有23.2%，而設置高水平研究開發機構的企業就更少，大部分企業研究開發機構處于自發松散狀態。[27]國家統計局的一項調查顯示，我國大中型企業中缺乏技術研究開發機構的占71%，2/3的企業沒有進行研究開發活動。[28]

2.研究開發投入較少

研究與開發是企業進行知識產權創造，獲取創新成果的基礎，也是取得知識產權競爭優勢的根本性措施。國家統計局曾對全國規模以上工業企業2004～2006年的創新活動進行了專門調查，其中關于企業創新經費來源，在全部規模以上工業企業創新活動經費中，企業、金融機構貸款、政府資金、國外資金、其他資金比例分別是82.8%、9.3%、3.4%、0.8%和3.7%，可見企業從事研究開發等創新活動的經費主要由其自己解決。

總體上，我國企業用于研究開發經費投入不足。2005年的一項統計顯示，我國大中型企業研究開發經費占銷售額的比重只有0.76%，而且其中31%的經費用于“以完善現有技術、拓展產品為目的的開發研究”，和發達國家2.5%～4%的水平相差較大。2007年蚌埠市的一項調查分析表明，經隨機抽取的20個單位研究開發經費為14 440.3萬元，總產值為952 430.2萬元，年研究開發投入經費占總產值的1.5%。[29]浙江省在2007年對新評上的61家擁有省級技術中心的企業進行統計發現，這些企業在2006年的研究開發投入量為3.05億元，占當年銷售額的3.69%，但該省工商聯的另一項調查則表明，中小企業的研究開發經費占銷售額的比重很低，不到0.2%，一般的勞動密集型民營企業還不到0.5%。沒有投入科研經費的企業占調查企業的57.52%。[30]

另外，在行業和地區上也存在較大差距。以行業中的汽車工業為例，資料統計，在1999～2003年間，盡管研究開發支出從57.4億元增加到107.3億元，增長率為87%，但研究開發強度卻從1.84%下降到1.32%。[31]這一數據變化表明，汽車工業研究開發投入仍存在相對不足現象。對中小企業知識產權問題的調查表明，不重視研究開發、忽視自主創新在中小企業尤為突出。“不創新是等死，高創新是尋死”在一些中小企業中流傳就是寫照。很多企業重引進輕消化、重模仿輕創新，對自主創新不感興趣。就地區差異而言，企業研究開發投入的數量和研究開發收入占銷售收入的比例即研究開發強度，存在很大的地區差距，經濟、技術發達的省市，企業研究開發投入經費和強度較高，經濟、技術落后省市明顯偏低。廣西科技廳對廣西壯族自治區的調研數據說明了這一問題。根據該調查數據，全區規模以上工業企業投入的科技活動經費27.36億元，其中代表企業自主創新能力的研究與試驗發展（R&D）經費6.6 億元，投入強度為0.33%，大中型企業投入R&D 經費5.7 億元，投入強度為0.41%；2007 年廣西科技活動經費支出62.54 億元， 其中R&D 經費內部支出22.3億元，R&D 經費支出占GDP 的比重為0.37%。2008 年，代表區域最高自主創新能力水平的全區技術中心企業R&D 經費僅占銷售收入比例的1.5%。[32]可見，廣西企業在研究開發投入經費數量方面明顯偏低。此外，在高新技術領域，也存在明顯問題，我國企業在高新技術領域研究和國外競爭對手相比還有很大的差距。企業技術創新大多集中于主流技術的小范圍更新或者是對技術領先程度不高的技術開發，在這種情況下產生的專利多為序貫性專利和非獨立性專利，即針對國外專利的延續專利和子專利。[33]

上述研究表明，企業研究開發能力與研究開發投入總量及研究開發投入強度均直接相關。從研究開發投入強度看，我國企業與發達國家3%的水平還有較大差距。研究開發排名與我國國際競爭力排名不大相稱，這說明我國經濟增長中科學技術的貢獻還沒有被充分地顯現出來。

3. 研究開發中對引進技術的消化吸收重視不夠

在處理引進技術與實行二次創新方面，我國企業在相當長的時間內對技術引進存在的主要問題是重引進、輕消化，缺乏在引進消化吸收基礎上的再創新，結果造成引進與落后之間的惡性循環。國家統計局一項資料統計顯示，我國很多企業技術引進的費用大大超過用于消化吸收的費用，平均比例為6.5∶1，二戰后日本這一數據則是1∶7。[34]而且，企業不大重視自主創新，自主創新沒有成為企業的自覺行為，而過分依賴于花費較多的資金引進國外的技術。以2004年為例，我國工業企業引進國外技術的經費支出為397.4億元，比“十五”時期增長30.35億元， 年均增幅為6.8%。[35] 企業過分依賴于進口解決先進技術問題的直接后果是加大了我國對外技術依存度，不利于形成企業自主創新意識、提高技術創新能力。以2005年為例，當年我國技術對外依存度達到50%，高技術產品80%以上依賴進口，經濟總量占世界4%，但發明專利只占世界1.8%。[36]

研究開發中對引進技術的消化吸收重視不夠也體現于區域創新中。以經濟發達的上海為例，在上海市各大中企業所擁有的知識產權中，完全由本企業的工作人員研究開發僅占33%，在引進外來技術基礎上進行部分改進的占20%。對上海市企業關于技術引進與消化吸收的情況調查還發現，企業引進技術以引進硬件為主，單純的技術引進不多。這種情況的負面影響是，企業占用了較多的資金用于引進，引進后對技術的消化資金難以保障。調查還發現，上海市35.6%大中型企業在引進技術后不能根據技術環境和市場環境的變化以及引進技術企業的實際情況進行消化。[37] 企業對引進技術消化能力不足，直接影響了引進技術的使用效果。企業引進技術存在的這些問題造成的后果是花費了大量資金引進技術卻無法在消化的基礎上進行再創新，以獲取關鍵技術和核心技術。

4. 整體上企業研究開發能力較弱，缺乏核心技術

我國企業雖然整體上有很強的制造能力和較大的產業規模，但產業的關鍵技術、核心技術自給率很低，具有較高技術含量的高技術產品大量需要進口。如根據湖南省對工程機械骨干企業的調研分析，該省機械工程制造業盡管在國內領先，但在核心技術和關鍵領域自主知識產權非常缺乏。與世界工程機械巨頭卡特彼勒、小松制作等擁有大量核心技術相比，湖南工程機械骨干企業擁有的行業技術發明專利量只有653件，占行業世界專利申請量的1%，不及核心專利申請的2.5%。2010年2月1日至2日，時任國家知識產權局局長田力普在全國知識產權局局長會議中指出：我國自主創新能力尚無法滿足科技、經濟和社會發展的需要，在關鍵產業和核心技術領域知識產權數量少，規模以上工業企業申請過專利的企業僅占4.2%。另外，在基礎研究領域，由基礎技術支撐的專利也多被國外所掌握。由于核心技術對于一個國家和企業具有極端重要的意義，發達國家及其企業都有一套嚴密的制度防止其核心技術被泄露和出賣。很多事實證明，獲得核心技術的根本途徑是自主創新，核心技術不可能主要通過購買的途徑加以獲取。

在申請和取得的專利中，我國企業發明專利申請和授權量在整個專利申請和授權量中比重偏低，也反映了我國企業核心技術缺乏、自主創新能力不強的事實。以《專利法》開始實施的1985年至2009年11月為例，我國的國內單位和個人申請專利的數量為474.91萬件，但技術含量較高的發明專利申請僅占總數的23.15%，絕大部分為技術含量不高的實用新型專利和外觀設計專利申請。與此相對照的是外國企業和個人在我國申請的91.44萬件專利中，發明專利申請占86.28%，且高新技術居多。[38]再以2010年為例，當年國內企業有效發明專利占三種類型專利的比重為14.9%，比“十一五”初期雖有提高，但提高幅度不大，只占2%。

我國企業核心技術的缺乏則源于企業研究開發資金不足、研究開發強度低、技術儲備不多、技術開發能力不強等因素。盡管我國企業已成為研究開發重要主體以及投入研究開發經費最多的主體，但企業總體的研究開發能力差，研究開發效率低，難以實現重大技術、關鍵技術的研究開發與突破。

（二）強化企業研究開發管理，提高研究開發能力的對策

研究開發是企業創新的基本形式，而創新是企業擁有創新成果、獲取競爭優勢的根本。在2002年，德國寶馬公司被美國產品開發與管理協會（PDMA）授予“杰出創新企業獎”（OCI）。在該獎項提出的幾個條件中，“獨特的創新特性和概念”就是其中之一③。 針對我國企業研究開發能力較弱的局面，需要大幅度提高我國企業研究開發和技術創新水平，減少對國外技術依存度，擁有具有自主知識產權的核心技術和關鍵技術。為此，需要在以下幾方面著力。

1. 建立企業自身的研究開發創新平臺，提高企業研究開發水平

企業自身的研究開發平臺也就是企業建立的研究開發中心、技術中心、工程中心、技術研究院等創新平臺。企業建立研究開發平臺，能夠確保研究開發的持續性和穩定性，不斷提高技術能力。以海信公司為例，公司堅持“技術立企”戰略，建立了完善的促進自主知識產權的技術創新體系。根據公司研究開發中心主任封紅宇先生介紹，海信的技術創新體系包括四個層次：最高層次是從事前瞻性的關鍵技術、平臺技術的直接研究開發機構，該機構以獲取知識產權為目標；第二層次是面向市場的技術和產品的研究開發部門，是立足于市場生存和發展的主要研究開發機構；第三層次是對上述兩個層面進行支持的研究開發技術平臺，如檢測中心；第四層次是量大面廣的創新活動。[39]海信等公司的經驗值得其他企業借鑒。

2. 提高企業的研究開發意識和認識水平，調動企業從事研究開發的積極性

提高研究開發意識是企業重視研究開發工作，推進研究開發活動的前提。我國很多企業研究開發狀況不佳，其中研究開發意識不強就是重要原因之一。為此，企業需要有戰略眼光，著眼于企業的長遠發展，高度重視研究開發對自身發展的戰略意義和重要作用。

3. 加大對研究開發的投入

2008年6月23日，時任中共中央總書記胡錦濤在中國科學院第十四次院士大會和中國工程院第九次院士大會上指出，要加大對自主創新的投入，激發創新活力，增強創新動力，在若干重要領域掌握一批核心技術，擁有一批自主知識產權，造就一批具有國際競爭力的企業，創造一批具有核心知識產權和高附加值的著名品牌。研究開發投入是企業提高研究開發能力的物質保障，企業應隨著經濟實力的提升而逐漸增加對研究開發的投入規模和強度。如有資料統計，華為公司自2001年以來每年用于研究開發的經費不少于銷售額的10%，在研究與開發經費中預研經費占10%。近些年來公司每年用于研究與開發經費都在人民幣30億元以上。華為公司的研究開發取得了豐富的成果，從2002年以來其國內專利申請量一直居國內企業首位。

4. 實施企業技術創新戰略，對技術創新活動進行總體性謀劃，建構技術創新體系

企業實施技術創新戰略，建構技術創新體系，可以使研究開發活動步入規范化軌道，并啟動研究開發戰略，提高研究開發的層次和水平。例如，中煤集團大屯公司重視技術創新戰略的構建，并建立了多層次的技術創新體系：以技術委員會為決策層，以專家委員會為咨詢層，以技術中心為管理層， 以技術中心各研究所與其他研究院所、高等院校共建研究開發機構為研究開發層， 以基層科研單位為應用轉化層的集技術研究開發、項目管理、專利管理、成果轉化為一體的格局。[40]

5. 在國家和地方各類科技計劃項目中重視企業的承擔和參與，改革和優化國家和地方科技計劃立項機制和實施措施，強化項目實施中企業的技術創新主體地位

企業技術創新中的相當一部分來自于國家和地方各類科技計劃項目。這些科技計劃項目的實施對于企業加強技術創新能力建設和掌握擁有自主知識產權的核心技術具有重要作用。改革和優化國家和地方科技計劃立項機制和實施措施需要引入以企業技術創新需求為導向的立項機制。在項目選題、立項和實施中，重視企業技術創新方面的需求，發揮企業在科技計劃項目指南的編制和立項中的咨詢參謀作用，盡量反映企業技術創新的需求。對于國家和地方科技計劃項目中的應用開發類項目，由于其直接面向市場，在組織這類項目實施時應安排企業參加，并通過產學研聯合攻關形式組織實施。對于通過產業技術創新戰略聯盟形成的技術創新成果，則應針對產業技術創新鏈強化項目的系統集成。在國家科技計劃項目實施中表現突出的創新團隊、創新基地和產業技術戰略聯盟則可以對后續的科技計劃項目立項和實施予以傾斜。