科技型小微企業衍生擴散內生動力研究

張 楠，張旭軍，楊 勇

（天津職業技術師范大學經濟與管理學院，天津 300222）

科技型小微企業衍生擴散內生動力研究

張 楠，張旭軍，楊 勇

（天津職業技術師范大學經濟與管理學院，天津 300222）

基于扎根理論，對天大求實電力新技術股份有限公司衍生擴散的內生動力進行案例研究，提出影響科技型小微企業衍生擴散的四大內生動力，即企業家能力、技術創新、企業管理制度和市場營銷策略，以期通過對內生動力的研究為促進科技型小微企業長期可持續發展提供理論和經驗參考。

科技型小微企業；衍生擴散；內生動力；扎根理論

科技型小微企業是指由科技人員創立，以科技人員為主體，以科技創新為基本發展動力，以新技術、新產品的研發、生產和服務為主要經營形式的小型和微型企業。科技型小微企業有著靈活的經營機制和獨特的創新能力，在促進產業結構轉型升級、推動技術創新和吸納就業等方面發揮著不可替代的作用。但在復雜多變的國內外經濟形勢下，我國的科技型小微企業存在“成活率低、死亡率高”的現象。究其原因是其大多處在初創期，企業規模小，市場占有率低，競爭力弱，這在一定程度上阻礙了科技型小微企業的發展。如何促進科技型小微企業長期可持續發展，一直是理論界和企業界關注的重點，也是政府制定相關政策的重要內容。科技型小微企業的發展受內生動力和外部環境的共同影響。其中，內生動力是科技型小微企業衍生擴散的內因和根本。本文將基于扎根理論對科技型小微企業衍生擴散的內生動力進行研究，以期為促進其長期可持續發展提供理論和經驗參考。

1 概念梳理與界定

1.1 衍生擴散

國外學者從不同角度對“擴散”的內涵進行研究。Mansfield[1]認為擴散是一個模仿學習的過程，創新擴散的采納者在其中發揮著決定性作用，潛在采納者受到的影響程度與其采用創新技術的可能性呈正相關。Fisher等[2]認為擴散是老技術或老產品被新技術或新產品替代的過程，新老兩種技術或產品競爭的結果決定擴散的速度。Reinganum[3]認為擴散是為創新者與采納者的博弈過程，壟斷博弈均衡的擴散會導致潛在使用者在不同時期運用創新技術，其過程表現為一條擴散曲線。Metcalfe[4]則認為擴散是一個選擇的過程，既包括顧客對企業產品的選擇，也包括企業對不同層次技術的選擇，創新技術進而不斷得到改進并廣泛應用。

根據國外學者對擴散的解釋，可進一步將小微企業成長擴散的模式歸納為多種類型，如復制擴散、衍生擴散、裂變擴散等。本文主要針對其中的衍生擴散進行研究。科技型小微企業的衍生擴散是指在原來的母公司內進行技術創新，而后逐步脫離母公司創建新公司，并將新研發的技術產品通過市場或非市場渠道在使用者和潛在使用者之間進行傳播、推廣和應用的過程[5]。

1.2 內生動力

我國學者涂自力[6]認為，內生動力是整個動力體系中一種最穩定、最持久的動力。從內生動力角度進行動力機制研究，更符合企業的行為邏輯及事物發展的內在必然性。林佑剛[7]認為，企業的內生動力在于如何在內部構建優秀的管理機制，管理機制的優劣直接關系到企業在競爭中的成敗。因此，企業必須從培育核心競爭能力的戰略高度，推進管理機制的優化與創新，并使之成為企業的核心競爭力。張玉明[8]基于系統動力學的視角研究了中小型科技企業的成長機制，認為其成長機制包括內生成長機制和外生成長機制。其中，內生成長機制起著根本動力作用，外生成長機制則是企業成長的必要條件和補充，兩者的協調互補決定了中小型科技企業的成長能力和成長空間。

本文的內生動力是指科技型小微企業內部產生的，推動企業創立和發展的各種因素的總和，是源于企業自身的促使其衍生擴散所需要的整體因素構成。盡管不少學者已從不同角度對企業發展的內生動力進行相關研究，但對于科技型小微企業衍生擴散內生動力的研究尚屬鳳毛麟角。因此，本文將基于扎根理論，對科技型小微企業衍生擴散內生動力的結構內涵進行探索。

1.3 扎根理論

在質的研究領域中，一個十分著名的方法是Glaser和Strauss[9]提出的“扎根理論”，其主要宗旨是以大量的資料為基礎，在此之上建立相關理論。在研究開始之前，研究人員一般不進行理論假設，而是直接從實際觀察和分析入手，從大量原始資料中進行抽象和歸納，進而得出經驗概括，最后上升到理論。這是一種從下而上的，建立實質理論的方法，即在收集并分析大量原始資料的基礎上，抽象出反映相關現象的核心概念，然后通過這些概念之間的聯系建構相關的社會理論。

在扎根理論的研究過程中，一個重要的技術環節是編碼（coding）。編碼是對經過調研的所有資料內容不斷進行概括和歸納標識的過程，所采用的3種編碼方法為開放編碼、主軸編碼和選擇編碼。簡略地說，開放編碼用于初步提煉概念和范疇；主軸編碼用于厘清不同概念之間的相互關系，并整合出更高的抽象層次范疇；選擇編碼則在確定核心范疇的基礎上，系統處理范疇之間的關系，并最終形成基于范疇關系的扎根理論[10]。扎根理論的基本研究流程如圖1所示。

圖1 扎根理論的基本研究流程

2 案例研究

2.1 案例背景

本文選擇了位于天津市華苑新技術產業園的天津天大求實電力新技術股份有限公司作為研究案例，案例選擇主要考慮到以下2個方面。

（1）天大求實曾是一家典型的科技型小微企業，成立于1999年。公司主要從事智能電網和新能源領域的咨詢和設計工作，以及配套設備的研發、生產和銷售。公司最初由天津大學的6位學者帶著自己的科研項目成立，其資產總額、營業收入和員工人數等方面均符合小微企業的劃分標準（以信息傳輸業為例，營業收入在1 000萬元以下，從業人數10人以下的為小微企業）。

（2）天大求實是由一家科技型小微企業慢慢衍生擴散成長而來的，經歷了科技型小微企業創立和成長的整個過程，其成長經歷涵蓋了理論醞釀、初創期、成長期、快速成長期和成熟期等各階段，因此能夠代表大多數科技型小微企業成長的必經之路。公司創始團隊從1994年開始對城市電網規劃計算機輔助決策系統進行理論研究，為公司的創立進行了理論層面的醞釀。目前經過16年的發展，天大求實從天津大學一個科研項目組，已發展為年銷售額超過2億元的科技“小巨人”領軍企業，成為中國城市配電網和智能電網規劃領域中最具經驗和影響力的企業[11]。

2.2 資料來源

本文采用的案例資料全部來源于公開資料，主要包括：天大求實電力新技術股份有限公司官網、天津市科技型中小企業服務網發布的相關政策文件、通過搜索引擎收集的有關天大求實公司的報道與評論以及北方網對天大求實現任董事長申剛的調研視頻。對資料進行整理后，將最后待分析的資料命名為天大求實資料記錄。涉及的資料不分先后順序，可循環使用。

2.3 基于扎根理論的案例分析

根據扎根理論方法，資料分析過程被劃分為3個階段，依次為開放編碼、主軸編碼與選擇編碼。

2.3.1 開放編碼

開放編碼是指將企業資料記錄逐步進行概念化和范疇化，根據一定原則將大量的資料加以逐級縮編，用概念和范疇來正確反映資料內容，并把抽象出來的概念重新整合的過程。開放編碼的程序為：指認現象——界定概念——發現范疇——聚斂問題。本文對天大求實資料記錄多次進行整理，最終從資料中得到38個概念和14個范疇，從資料中抽象出的14個范疇分別為：企業家特質、概念創新、組織架構、管理制度、企業資源、人才激勵、人才流通、客戶導向、企業文化、品牌戰略、目標明確、定位優勢、技術領先、資源集中。開放編碼形成的范疇如表1所示。

表1 開放編碼形成的范疇

2.3.2 主軸編碼

在開放編碼的概念化和范疇化階段，資料被分解并進行一定程度的抽象和提煉，但最終得出的范疇幾乎都是獨立的，其間的關系并未深入討論。為此要在主軸編碼階段，將各個獨立的范疇加以聯結，將被分解的資料重新整合，解析出其中潛在的脈絡或因果關系。通過主軸分析，對開放編碼形成的初步范疇進行歸類后又形成8種關系類別，如表2所示。

以表2為基礎，通過進一步整合與歸納，梳理出4大核心范疇，即企業家能力，包括企業家素質和產業定位；技術創新，包括企業資源管理和領域創新；企業管理制度，包括人力資源管理、企業經營管理和企業文化；市場營銷戰略，即市場導向。

表2 主軸編碼形成的8種關系類別

2.3.3 選擇編碼

選擇編碼是選擇核心范疇，并系統地將核心范疇關聯起來，驗證其間關系的過程。如果有概念化尚未發展完備的范疇，則需要補充完整。本文通過分析并確定4大核心范疇之間的關系，將其表示為科技型小微企業衍生擴散內生動力的框架圖，如圖2所示。

圖2 科技型小微企業衍生擴散內生動力的框架圖

根據圖2，可將核心范疇之間的聯系概括為：企業家能力是科技型小微企業衍生擴散的原始推動力，創業者要具備卓越的企業家素質和準確的目標定位能力，才能為企業創立成功打下堅實的基礎；在衍生擴散過程中，企業“對內”要特別注重自身技術創新能力的開發，這是科技型小微企業創業成功的獨特條件，也是企業得以延續和發展的內核；同時企業“對外”要強化市場競爭力，通過優化市場營銷戰略不斷拓展市場；而優秀的企業管理制度是企業得以衍生擴散的內在保障。以上4個方面在企業創立和成長過程中缺一不可，共同促進科技型小微企業的衍生擴散。

值得注意的是，與其他類型的企業相比，科技型小微企業衍生擴散的內生動力構成具有其邏輯上的獨特性。首先，小微企業規模小、組織結構單一的特點決定了創業者往往在企業經營中要身兼多職，這對創業者素質提出了很高的要求。因此，特別是在創業之初，“企業家能力”往往是決定企業生存的首要因素。企業家必須具備優秀的創業素質和準確的產業定位能力，才能為企業在激烈的市場競爭中謀求一席之地。此外，從科技型企業自身的特性來看，科技型小微企業主要從事高新技術領域的產品研發，是技術和知識密集的經濟實體。因此與傳統的小微企業相比，“技術創新”是企業創立成功的淵源和特有的內在條件，也是企業成長發展的支柱，屬于“核心型”內生動力。

3 研究結果及討論

根據扎根理論研究方法的三重編碼分析，本文得出促進科技型小微企業衍生擴散的四大內生動力，并就其對企業衍生擴散的影響做如下討論。

3.1 企業家能力

企業家能力是科技型小微企業衍生擴散的原始型內生動力。企業家能力對科技型小微企業衍生擴散的影響表現在2個方面，即企業家素質和產業定位，此處以企業家素質為例闡述其影響。作為企業的領導者和管理者，企業家做出的任何決策都是企業的行動指南。企業家必須做出正確的決策，才能使企業在復雜的環境中取勝。同時，企業家是新觀念、新思維的主要源泉，他們的思維方式、態度和作風將直接影響企業的價值觀和發展方向。

下面給出天大求實資料記錄中說明企業家素質影響科技型小微企業衍生擴散的一個關鍵事件。天大求實最初由天津大學的6位學者組建成立。余貽鑫作為榮譽董事長，是電力系統領域的專家、中國工程院院士，董事長葛少云是電力技術專家、博士生導師，董事王成山是長江學者、973計劃首席科學家……，個個都是擁有過硬技術本領的知識分子，滿足創業者應具備的專業技能及經驗要求。雖然已是專業領域的專家，但董事長葛少云還自稱是企業經營管理方面的“初學者”。他報名參加了CEO培訓班，從頭學習企業管理等相關知識，企業家的魄力、學習能力和創新能力從根本上促使公司不斷發展。

一方面科技型小微企業屬于知識、技術和人才密集的經濟實體，追求創新并致力于將科技成果轉化為現實生產力是科技型小微企業的突出特點。另一方面，由于企業規模小、結構簡單、產權和經營權高度統一，決定了創業者在創業活動中的職能具有極大的綜合性。這些都對企業家能力提出了多方面的要求，諸如深厚的專業知識功底、持續學習的能力、卓越的領導力和高效的執行力、永不枯竭的創新能力，以及對產業方向的預測能力和準確的產品定位能力等，只有具備這些能力才能共同促進企業孕育、誕生和成長。

3.2 技術創新

技術創新是科技型小微企業衍生擴散的核心型內生動力。技術創新對科技型小微企業衍生擴散的影響表現在領域創新和企業資源管理2個方面。此處以領域創新為例，以一個關鍵事件闡釋其對企業衍生擴散的影響。幾年前，國內學術界、企業界都不重視配電網絡規劃。余貽鑫院士帶領的項目組研發了城市電網規劃計算機輔助決策系統，成功填補了國內相關領域的空白。技術創新是企業的生命動力之源，但若企業只靠自身力量，建立和完善創新體系難度很大。天大求實和天津大學之間形成了緊密的產學研合作模式，這為天大求實的創新機制創造了良好的條件。

技術創新理論的創始人Schumpeter[12]在《經濟發展理論》中提出：經濟增長的最重要動力和最根本源泉在于企業技術創新。他認為企業想要生存和發展壯大，必須積極創新、持續創新，通過技術創新尋找出路。對于科技型小微企業來說，其技術創新包括增強創新意識、加大研發投入、吸引高端專業技術人才和建立核心技術競爭優勢等多個方面。

3.3 市場營銷戰略

市場營銷戰略是科技型小微企業衍生擴散的開拓型內生動力，對科技型小微企業衍生擴散的影響表現為市場導向，包括堅持以客戶為導向和品牌建設。市場營銷戰略有利于企業準確把握市場需求，不斷生產出滿足客戶需要的產品，促進持續盈利。

以案例中一個關鍵事件說明市場營銷戰略是如何影響科技型小微企業衍生擴散的。“走出學校，直面市場”的理念讓董事長葛少云的思想發生了轉變：“在高校做研究，技術始終是第一位的。辦企業時，技術雖然重要，但更重要的是客戶和市場。技術最好的不一定是市場最好的，做事情不再是技術決定論。”找準了市場，天大求實也就有了用力的方向。目前，天大求實已從一家配電網技術咨詢企業，轉型升級為集規劃、設計、施工總承包和軟、硬件研發銷售于一體，領域覆蓋智能電網和新能源的全產業鏈系統集成服務商，業務更加多元化。目前天大求實的服務客戶包括國家電網、南方電網及地方電力局等，服務產品遍及全國。

企業要在激烈的市場競爭中取得優勢，很大程度上取決于企業市場營銷戰略的優劣。因此，注重營銷部門的開發與建設，加強營銷部門的自主創新能力十分關鍵。我國科技型小微企業只有在營銷觀念、營銷組織及營銷方式上進行創新，才能使企業發揮靈活機動的營銷機制，在激烈的市場競爭中脫穎而出。

3.4 企業管理制度

企業管理制度是科技型小微企業衍生擴散保障型內生動力。企業管理制度對科技型小微企業衍生擴散的影響表現在2個方面，即企業經營管理和人力資源管理。此處以企業經營管理為例闡述其影響，主要包括組織架構和管理制度。

以案例中一個關鍵事件說明企業經營管理制度對科技型小微企業衍生擴散的影響。總經理申剛上任后做的第一個決定就是管理體制改革，改變金字塔式自上而下的管理結構，削減部門經理權利，鼓勵員工當創客。科研人員、咨詢人員、市場人員都可以打破部門界限，自由組合，申報項目。員工嘗到改革的甜頭，創新的活力不斷增強……2015年底，天大求實順利完成了管理體制改革。現在在研的十幾個項目，都是普通員工提出的，每一個團隊都是自主組建的，公司推行的合伙制度得到了員工們的高度認可。

在我國，許多小企業之所以生存艱難，其內部管理的主要原因是管理制度的基礎層面沒有形成，即沒有建立科學的組織架構，造成內部管理混亂、效率低下；或始終沒有形成能夠支持發展的、科學的管理制度。從這個角度來說，構建科學的企業管理制度是當前很多科技型小微企業亟待改革的重點。有優秀的企業管理制度作為企業發展的內在保障，企業家能力、技術創新和市場營銷戰略三大內生動力才能得到充分發揮，從而為企業的成長擴散提供源源不絕的動力。

4 結束語

本文運用扎根理論，對天大求實公司衍生擴散的內生動力進行案例研究，得出科技型小微企業衍生擴散的內生動力包括4個方面，即企業家能力、技術創新、企業管理制度和市場營銷戰略。其中，企業家能力是原始型內生動力，技術創新是核心型內生動力，市場營銷戰略是開拓型內生動力，企業管理制度是保障型內生動力。以上4方面的內生動力構成缺一不可、緊密聯結的整體機制，促進科技型小微企業的衍生擴散。通過以上研究，期望能為我國科技型小微企業的長期可持續發展提供理論依據和經驗參考。

［1］ MANSFIELD E.Technical change and the rate of imitation. Econometrics［J］.1961，29（4）：741-766.

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［3］ REINGANUM J F.On the diffusion of new technology：A game theoretic approach［J］.Review of Ecnomic Studies，1981，48：395-405

［4］ METCALFE J S.Impulse and diffusion in the study of technical change［J］.Futures，1981，13（5）：347-359

［5］ 王麗平.基于扎根理論的科技型中小企業成長衍生擴散內生動力研究［J］.科技進步與對策，2013（5）：95-100.

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［7］ 林佑剛.尋找美的內生動力力［J］.企業管理，2004（2）：74-77.

［8］ 張玉明.基于系統動力學的中小型科技企業成長機制研究［J］.東北大學學報：社會科學版，2009，5（3）：222-225.

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［10］CURRIE D，LEVINE P，PEARLMAN J，et al.Phase of imita-tion and innovation in a north-south endogenous grow the model［J］.Oxford Economic，1999，51（1）：60-88.

［11］天大求實官網.天津天大求實電力新技術股份有限公司簡介[EB/OL].[2016－06－15].http：//baike.baidu.com/link url= vYYBt-9gJKKZnQKdt7ms5z1WenhAyy7O5G3B78MT0_u VCprECC2HxA5bGPUzIGG6aMLG6XQOW14QpI2RvYdpl_

［12］SCHUMPETER J A.經濟發展理論［M］.孔偉艷，等譯.北京：北京出版社，2009.

Study on endogenous power for derivation and diffusion of technological small and micro enterprises

ZHANG Nan，ZHANG Xu-jun，YANG Yong
（School of Economics and Management，Tianjin University of Technology and Education，Tianjin 300222，China）

Based on grounded theory，a case study is carried out on endogenous driving force For Qiushi Power Technology Share Company Ltd of Tianjin University and four endogenous driving force for small and micro enterprises are proposed for diffusion derivative technology，namely entrepreneur ability，technology innovation，enterprise management system and marketing strategy，in order to promote scientific and technological small and micro enterprises and to provide theoretical and empirical reference for sustainable development through the study of endogenous motivation.

technological small and micro enterprises；derivation and diffusion；endogenous power；grounded theory

F276.3

A

2095－0926（2016）04－0049－05

2016-07-12

天津市哲學社會科學研究規劃項目（TJJX12-115）；天津市職業技術師范大學科研發展基金項目（SK14-12）；本研究得到天津市人文社科重點研究基地：職業教育發展研究中心資助.

張 楠（1977—），女，副教授，碩士，研究方向為創業管理和人力資源開發.