產權屬性變遷對知識產權價值的影響

周江燕

摘要：知識產權的權利屬性改變即產權變遷無疑會對其價值產生一定的影響。由于知識產品的外部性、所有者的局限性等問題的存在，知識產權的權利屬性將不斷被修正，而這些新技術和新知識的產權變遷將導致稀缺性知識資源的重新配置，導致知識產權收益和成本的重新分配，使經濟效率得到帕累托改進，這必然影響企業收益，進而影響知識產權價值。

關鍵詞：產權屬性；知識產權；價值

知識產權價值受到諸多因素的影響。其中，產權屬性是知識產權價值的重要影響因素之一，知識產權的權利屬性改變即產權變遷無疑會對其價值產生一定的影響。這里的產權變遷包括知識產權所有權的變遷和使用權的變遷。

在制度經濟學中，產權被定義為個人和組織的一組受保護的權利，它們使所有者能通過收購、使用、抵押和轉讓資產的方式持有或處置某些資產，并占有對這些資產的運用所產生的收益。經濟系統的運行以建立和保護排他性私人產權的制度為基礎。這種產權能用于以契約為基礎的自愿交易。產權決定著財產運用上的權利和義務，具有可分割性和可轉讓性的特點。產權只有在可被分割和轉讓的情況下，才能最大限度地發揮資產的效用。產權的分割可以讓所有者將財產的不同權利分派給多方需要者，必然會增加財產的有用性。如知識產權所有者可以向他人轉讓知識產權的使用權，即他人以支付租金的方式在規定的期限內使用該項知識產權，從而使知識產權能夠最大程度地發揮其效用。產權的可分割性使具有不同需求和知識的人們能夠將資產投入到最有價值的用途上。有些企業擁有知識產權的所有權，但是不具備實施的條件，此時知識產權的所有者就可通過許可的方式讓其他企業來實施該項知識產權，發揮知識產權的效用，而所有者可以從中收取許可費，補償研發成本，獲取收益。

知識經濟時代經濟的增長主要依靠技術進步的推動。只有在相應產權制度的激勵下，人們才愿意不斷進行創新以獲取新技術和新知識。由于知識產品的外部性、所有者的局限性等問題的存在，知識產權的權利屬性將不斷被修正，而這些新技術和新知識的產權變遷將導致稀缺性知識資源的重新配置，導致知識產權收益和成本的重新分配，使經濟效率得到帕累托改進，這必然影響企業收益，進而影響知識產權價值。

一、知識產權權利屬性變遷對價值的影響分析

知識產權的交易分為兩種類型：所有權轉讓和使用權轉讓。知識產權所有權轉讓是指知識產權擁有者將與該知識產權有關的使用權、支配權、收益權與處置權等一系列相關權利完全轉讓給他人。知識產權使用權轉讓則只是涉及到使用權的讓渡，轉讓方并不因此而喪失與該知識產權相關的使用權、支配權、收益權、處置權等權利。知識產權權利屬性的變遷使得知識產權受保護程度、企業的壟斷地位、市場份額等發生相應改變，繼而影響知識產權的價值。

（一）產權變遷對價值的抑制作用

站在知識產權所有者角度，知識產權的權利屬性改變可能對其價值起到一定的抑制作用。當知識產權擁有企業通過許可方式轉讓知識產權的使用權時，該項知識產權將不僅被運用于轉讓企業的生產經營過程，還將運用于受讓企業的生產經營過程。這必將導致轉讓企業原來的產品市場壟斷地位發生改變，產品市場占有率可能降低，因為同質產品的生產廠商數量增加導致產品供給量增加。當市場上的產品生產商增加和產品供給量增加時，在需求不變的情況下將會導致產品的價格下降。此時轉讓企業的產品收益將隨之下降即企業通過專利獲得的超額收益將減少，導致知識產權的價值發生貶值。

（二）產權變遷對價值的提升作用

從知識產權擁有企業來考慮，知識產權的權利屬性改變如使用權的轉讓使企業的競爭優勢受到影響，從而使知識產權的價值受到抑制的同時，企業通過使用權費的收取又可以增加知識產權收益，使得知識產權價值增加，部分抵消由于產品價格下降而引起的知識產權價值減損。

同時，當企業所屬行業具有網絡外部性特征時，知識產權使用權的轉讓又會使產品市場規模發生改變進而影響專利價值。在網絡外部性的條件下，該項知識產權給消費者帶來的效用，不僅取決于知識產權的技術屬性和特點，還取決于使用該項知識產權產品的消費者數量。在網絡效應的作用下，當企業采取較為開放的許可政策時，運用該項知識產權的企業數量增加，提高了知識產權成為市場主導技術的可能性。

此外，知識產權的權利屬性變遷還包括所有權變遷的情況。知識產權所有權變遷包括所有權的轉讓，專利的申請與商標的注冊等。所有權變遷對知識產權價值也具有一定的影響作用。如企業一旦研發出新技術，將面臨是否申請專利的決策。如果企業選擇申請專利并獲得了該項專利權，則說明企業新研發出的新技術在權利性質上發生了改變，將受到相關知識產權制度的保護，自然對該知識產權的價值起到一定的提升作用。知識產權的所有權轉讓也可能會影響知識產權的價值，如果知識產權所有權轉讓后，受讓方更加具備實施知識產權的條件，能夠更好地運用該項知識產權，獲得更多的超額收益，這將導致知識產權的價值增加。而商標的注冊情況也會對商標的價值產生影響，這一問題將在下文作出分析。

二、專利使用權的轉讓對價值的影響

專利權人可通過專利許可的方式來轉讓專利使用權。專利許可是專利制度下專利權所有者向他人轉讓專利技術的使用權，即許可他人在一定期限及地域內使用該專利技術。專利權所有者通過專利許可向被許可方收取一定的使用權費。專利許可將改變專利權人的產品市場狀態，使專利技術資源按照更有效的方式得到配置，達到經濟效率的帕累托改進，影響專利擁有企業的收益，進而影響專利權的價值。

（一）經濟效率的帕累托改進對專利價值的影響

專利所有權人向他人轉讓專利技術的使用權必然有著私人利益動機，而專利使用權受讓方獲取專利許可也受到利益驅使，因此專利使用權的轉讓能夠實現說明轉讓后能讓轉讓雙方的狀況都得到改進，經濟效率得到提高即存在帕累托改進。對于專利所有者而言，轉讓專利使用權的動機有可能是自己不存在實施專利的條件，通過使用權的轉讓，許可具備條件的企業實施專利，所有者通過使用權費的收取而獲得專利開發收益，實現專利價值。因此，更多使用權費的收取將提高專利價值。另一動機也可能是通過專利轉讓，使得其他企業實施專利從而提高該專利技術在整個市場上的影響力，吸引更多的消費者，這有利于產品市場規模的擴大，從而使得專利所有者的專利技術更具備競爭力和市場優勢，使得企業獲取的超額收益增加，導致專利價值的提升。

（二）市場競爭狀況的改變對專利價值的影響

當專利所有者本身具備實施專利的條件且在其生產經營過程中實施專利技術時，其對專利使用權的轉讓將改變市場競爭狀況進而影響專利價值。專利所有者以許可方式將專利使用權轉讓給他人時，會使得實施專利的企業數量增加。如果該項專利能夠節約企業生產成本，則實施該專利技術的企業生產成本都會得到降低，這必然使專利所有者的成本優勢逐漸消失，從而影響專利所有者超額收益的獲取。如果專利技術的實施能夠讓企業改進現有產品的質量和功能，獲得專利許可的企業同樣也能生產出質量得到改進和功能得到提高的產品，專利所有者的市場優勢由于其他企業產品同樣的質量提高和功能改進而受到影響，這同樣會使專利所有者超額收益的獲取受到影響，進而影響專利價值。如果專利實施能讓企業生產出更高技術含量的新產品，則專利許可將允許其他獲得許可的企業通過專利的實施而生產出同樣技術含量的新產品，這必然使專利所有者在新產品市場上的壟斷地位受到影響，市場結構從壟斷逐漸演變為壟斷競爭，專利所有者的市場優勢將受到影響從而影響超額收益的獲取，導致專利價值的降低。

企業通過專利許可轉讓其專利使用權時，受讓企業通過專利實施將會影響產品市場的競爭狀態，從而影響專利權擁有企業超額收益的獲取，導致專利價值受到影響。即便如此，專利所有者在一定情況下還是會通過專利許可的方式轉讓其所有權，其動機除了上文分析的獲取使用權費與擴大專利技術市場影響從而擴大市場規模外，還在于企業通過專利許可的方式可以讓有專利技術研發能力的企業放棄自主研發的決策，以較低的許可成本實施專利。這樣將使得其他企業模仿創新的可能性降低。如果專利所有者由于對市場壟斷地位的顧慮，而排他性地實施專利，當市場有利可圖并足以誘惑其他企業進行模仿時，其他企業將進行自主研發，可能會導致競爭性專利技術或者更高技術含量專利的產生，這將更為嚴重地影響企業的市場競爭能力和壟斷地位，勢必影響企業的超額收益，使企業的專利權發生技術性貶值。

三、商標的注冊情況與法律狀態對商標價值的影響

商標的注冊情況與法律狀態對其價值有著一定的影響與決定作用。影響商標價值的注冊情況包括商標是否注冊、注冊地點、核準使用范圍等，影響商標價值的法律狀態包括商標是否已過爭議期及商標是否接近續展期等。

（一）商標注冊與否直接影響商標的價值

根據我國《商標法》的規定，商標專用權是商標注冊人所專享的權利，并且這一專享權利在法定期限內有效。商標一旦注冊，其權利便受到法律的保護。未經注冊的商標其權利處于不穩定狀態，一旦與他人注冊的商標發生相同或者類似的狀況，極有可能被視為侵犯他人商標專用權而受到訴訟威脅。因此，在同等情況下，商標的注冊對商標價值的提升有著重要的影響作用。

（二）商標的注冊地點影響商標的價值

商標權具有嚴格的地域性，注冊商標的法律效力只能限于授予權利的國家或者領域，在其他國家或者領域不發生法律效力。因此，商標的注冊地點對其價值的影響頗大。商標權法律效力所涉及的地域范圍越大，其被消費者認可的程度越高，價值也就越大。如果商標權涉及的地域是國際性的，說明該商標有著國際化的潛力，企業有著國際化的能力，商標價值自然就更高。

（三）注冊商標的核準使用范圍對商標價值的影響

商標在注冊時，都會規定能夠使用該商標的商品范圍。商標能夠使用的商標范圍越廣，能夠使用該商標的產品或者服務越多，說明該商標的通用性越強，企業對商標的預期收益也就越高，發展潛力也就越大。同時，使用該商標的商品消費層次越高，商標的預期收益也將越高。這些因素都影響著企業對商標的預期收益，從而影響商標的效用價值。

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（作者單位：貴州財經大學會計學院）