專利實(shí)質(zhì)審查周期的影響因素

文家春，盧炳克

(1.同濟(jì)大學(xué)法學(xué)院/知識(shí)產(chǎn)權(quán)學(xué)院，上海 200092;2.華中科技大學(xué)管理學(xué)院，湖北 武漢 430074)

專利實(shí)質(zhì)審查周期的影響因素

文家春1，盧炳克2

(1.同濟(jì)大學(xué)法學(xué)院/知識(shí)產(chǎn)權(quán)學(xué)院，上海 200092;2.華中科技大學(xué)管理學(xué)院，湖北 武漢 430074)

本文從專利申請(qǐng)自身特征的視角出發(fā)，分析影響專利實(shí)質(zhì)審查周期的微觀因素。隨機(jī)選取2001—2010年在中、美、日三國(guó)申請(qǐng)并獲得授權(quán)的專利族為樣本，構(gòu)建兩水平模型分析技術(shù)領(lǐng)域、申請(qǐng)人特征、專利文獻(xiàn)特征與專利實(shí)質(zhì)審查周期之間的關(guān)聯(lián)。結(jié)果表明：專利實(shí)質(zhì)審查周期不僅與技術(shù)領(lǐng)域關(guān)系密切，而且與申請(qǐng)人的國(guó)籍、權(quán)利要求數(shù)、引用數(shù)量、申請(qǐng)途徑顯著相關(guān)。研究成果一方面對(duì)政府在完善專利申請(qǐng)制度、健全審查員培訓(xùn)制度以提高實(shí)質(zhì)審查效率方面具有借鑒意義，另一方面對(duì)專利申請(qǐng)人如何縮短實(shí)質(zhì)審查周期、獲得更快的專利授權(quán)具有指導(dǎo)意義。

實(shí)審周期；申請(qǐng)人特征；專利文獻(xiàn)特征；兩水平模型

據(jù)《世界知識(shí)產(chǎn)權(quán)指標(biāo)2015年版》，2015年世界專利申請(qǐng)量268萬(wàn)件，授權(quán)量118萬(wàn)件，中國(guó)的發(fā)明專利申請(qǐng)量達(dá)110萬(wàn)件，占世界發(fā)明專利申請(qǐng)總量的41%[1]。然而，自20世紀(jì)90年代末開(kāi)始，專利申請(qǐng)量的增長(zhǎng)速度已高于專利審查審結(jié)的速度，2012年美國(guó)專利商標(biāo)局、日本特許廳、歐洲專利局、韓國(guó)知識(shí)產(chǎn)權(quán)局的專利待審量分別為60萬(wàn)件、36萬(wàn)件、31萬(wàn)件、20萬(wàn)件，2013年四大局專利待審量分別為59萬(wàn)件、37萬(wàn)件、19萬(wàn)件、18萬(wàn)件[2]，專利審查機(jī)制運(yùn)行中出現(xiàn)了審查積壓、審查時(shí)滯問(wèn)題，審查周期受到了較大影響。專利審查周期的長(zhǎng)短影響企業(yè)對(duì)市場(chǎng)的可預(yù)期性和專利系統(tǒng)對(duì)技術(shù)創(chuàng)新的產(chǎn)出和擴(kuò)散的激勵(lì)作用，過(guò)長(zhǎng)的專利審查周期可能會(huì)影響企業(yè)的競(jìng)爭(zhēng)預(yù)期和獲利周期，從而使得專利系統(tǒng)的運(yùn)行困難，阻礙技術(shù)創(chuàng)新[3]。因此，在保證專利審查質(zhì)量的同時(shí)，縮短專利審查周期成為各國(guó)面臨的日益緊迫的問(wèn)題。

專利實(shí)質(zhì)審查周期的長(zhǎng)短是外部宏觀因素和內(nèi)部微觀因素共同作用的結(jié)果，一方面專利系統(tǒng)運(yùn)作的基礎(chǔ)是專利申請(qǐng)，微觀層面的專利申請(qǐng)從根本上影響專利審查系統(tǒng)的運(yùn)作，另一方面宏觀政策的制定也以微觀的專利申請(qǐng)為規(guī)制對(duì)象，因此微觀因素對(duì)專利實(shí)質(zhì)審查周期有重要的影響。然而，國(guó)內(nèi)外學(xué)者對(duì)專利實(shí)質(zhì)審查周期影響因素的研究主要集中在宏觀層面[4-9]，并沒(méi)有從微觀層面對(duì)專利實(shí)質(zhì)審查周期的影響進(jìn)行探討。本文針對(duì)研究中的空白，從專利自身特征的微觀層面出發(fā)，隨機(jī)選取2000—2010年在美國(guó)、日本、中國(guó)申請(qǐng)并獲得授權(quán)的發(fā)明專利作為樣本，構(gòu)建兩水平模型，探討專利申請(qǐng)所屬技術(shù)領(lǐng)域、專利申請(qǐng)人國(guó)籍、專利申請(qǐng)人經(jīng)驗(yàn)、專利權(quán)利要求數(shù)、專利文獻(xiàn)引用量、專利申請(qǐng)途徑等因素與專利實(shí)質(zhì)審查周期之間的關(guān)系。

1 理論分析與研究假設(shè)

專利實(shí)質(zhì)審查周期是指專利申請(qǐng)?zhí)峤粚?shí)質(zhì)審查日與其授權(quán)日(駁回日)之間時(shí)間長(zhǎng)度的平均值。影響專利實(shí)質(zhì)審查周期的諸多因素按照其來(lái)源不同可以劃分為兩類，即宏觀因素和微觀因素。宏觀因素是指來(lái)自外界政治、經(jīng)濟(jì)環(huán)境的影響專利實(shí)質(zhì)審查周期的因素；微觀因素是指來(lái)自專利申請(qǐng)自身的影響專利實(shí)質(zhì)審查周期的因素，如圖1所示。為了確保專利技術(shù)與專利技術(shù)領(lǐng)域、專利申請(qǐng)人、專利文獻(xiàn)的對(duì)應(yīng)性，本文選擇簡(jiǎn)單專利族作為研究對(duì)象，簡(jiǎn)單專利族是指一組專利族中所有專利都以共同的一個(gè)或者幾個(gè)專利為優(yōu)先權(quán)。

圖1 專利實(shí)質(zhì)審查周期影響因素

1.1 技術(shù)領(lǐng)域與實(shí)審周期的關(guān)系

技術(shù)領(lǐng)域?qū)?shí)質(zhì)審查周期的影響,主要表現(xiàn)為技術(shù)成熟度和技術(shù)復(fù)雜程度對(duì)實(shí)質(zhì)審查周期的效應(yīng)。首先，由于專利審查員的技術(shù)知識(shí)是一定的，當(dāng)新的技術(shù)領(lǐng)域出現(xiàn)時(shí)，審查員需要學(xué)習(xí)并適應(yīng)新技術(shù)的特點(diǎn)，因此新型的技術(shù)領(lǐng)域其專利實(shí)質(zhì)審查周期要長(zhǎng)[10]。其次，不同的技術(shù)領(lǐng)域?qū)彶閱T檢索所獲得的技術(shù)不同，如計(jì)算機(jī)領(lǐng)域?qū)彶閱T能接觸到的大部分為形式的現(xiàn)有技術(shù)，如現(xiàn)有專利和在線期刊，卻很難接觸到產(chǎn)品目錄、計(jì)算機(jī)源代碼類的現(xiàn)有技術(shù)，相比之下在機(jī)械領(lǐng)域、化學(xué)領(lǐng)域，審查員可檢索到的現(xiàn)有技術(shù)就全面得多[11]。最后，不同技術(shù)領(lǐng)域的專利技術(shù)的復(fù)雜度不同，尤其是化學(xué)、制藥和半導(dǎo)體領(lǐng)域，一般其技術(shù)發(fā)明周期長(zhǎng)，投入成本高，創(chuàng)新度高，對(duì)專利保護(hù)的要求程度高，其技術(shù)復(fù)雜程度高[12]。因此H0：不同技術(shù)領(lǐng)域的專利審查周期存在較大差別。

1.2 申請(qǐng)人特征與實(shí)審周期的關(guān)系

已有研究表明，不同國(guó)家專利局的專利審查時(shí)間存在較大的差異[13-14]。但是每個(gè)專利局接收到的專利申請(qǐng)?jiān)谏暾?qǐng)文件的質(zhì)量、技術(shù)領(lǐng)域、權(quán)利要求、引用數(shù)量等方面存在很大差異，因此對(duì)不同國(guó)家專利局專利審查時(shí)間的簡(jiǎn)單測(cè)量只能反應(yīng)被研究的國(guó)家專利局在專利審查方面的平均速度，不能反映在實(shí)質(zhì)審查過(guò)程中專利局對(duì)來(lái)自不同國(guó)家的專利申請(qǐng)是否具有統(tǒng)一標(biāo)準(zhǔn)，其審查實(shí)質(zhì)過(guò)程中是否存在對(duì)本國(guó)專利申請(qǐng)的戰(zhàn)略保護(hù)，即專利審查周期和申請(qǐng)人國(guó)籍之間是否存在關(guān)系。為了研究專利申請(qǐng)人國(guó)籍對(duì)專利審查周期的效應(yīng)，我們以簡(jiǎn)單專利族為對(duì)象，研究簡(jiǎn)單專利族中的專利在本國(guó)申請(qǐng)是否比在國(guó)外申請(qǐng)更快被授權(quán)。基于以上分析，本文假設(shè)同一簡(jiǎn)單專利族中，申請(qǐng)人在國(guó)籍國(guó)的專利申請(qǐng)的實(shí)質(zhì)審查周期短。

申請(qǐng)人的經(jīng)驗(yàn)是指該專利申請(qǐng)?zhí)峤磺埃暾?qǐng)人在受理局已獲得授權(quán)的專利數(shù)量。由于申請(qǐng)人對(duì)技術(shù)掌握程度的差異以及與專利局的交互經(jīng)驗(yàn)不同，專利申請(qǐng)過(guò)程中申請(qǐng)人的經(jīng)驗(yàn)可能對(duì)專利審查時(shí)間有一定的影響。針對(duì)此問(wèn)題，在理論研究上存在爭(zhēng)論，而實(shí)證研究一直未證實(shí)。一種觀點(diǎn)認(rèn)為，本國(guó)的申請(qǐng)人比國(guó)外的申請(qǐng)人更了解本國(guó)專利局的審查標(biāo)準(zhǔn)和要求，更能在技術(shù)方案中凸顯技術(shù)的優(yōu)越性，因此申請(qǐng)人的經(jīng)驗(yàn)對(duì)實(shí)質(zhì)審查周期影響不大[15]。但是另有研究認(rèn)為日本專利特許廳建議在日本申請(qǐng)專利所聘請(qǐng)的代理人中，應(yīng)包括具有本國(guó)國(guó)籍的專利代理人，另外歐洲專利商標(biāo)局也強(qiáng)烈建議聘用本國(guó)的專利代理人，這樣就削弱了申請(qǐng)人經(jīng)驗(yàn)的優(yōu)勢(shì)[16]。基于以上觀點(diǎn)分歧，假設(shè)H1：同一專利族中，申請(qǐng)人在其國(guó)籍國(guó)申請(qǐng)的專利的實(shí)質(zhì)審查周期短；H2：同一專利族中，專利申請(qǐng)人在受理局的申請(qǐng)經(jīng)驗(yàn)越豐富，被申請(qǐng)專利的實(shí)質(zhì)審查時(shí)間越短。

1.3 專利文獻(xiàn)特征與實(shí)審周期的關(guān)系

專利的實(shí)質(zhì)審查時(shí)間還受到專利技術(shù)特征的影響，專利文獻(xiàn)特征是專利技術(shù)特征的直接反映。

權(quán)利要求是申請(qǐng)文獻(xiàn)中最核心的部分，是申請(qǐng)人在專利申請(qǐng)中請(qǐng)求保護(hù)的技術(shù)范圍，是區(qū)分被申請(qǐng)技術(shù)與現(xiàn)有技術(shù)的關(guān)鍵。在專利審查過(guò)程中，審查員以權(quán)利要求為基礎(chǔ)進(jìn)行檢索、對(duì)比，因此權(quán)利要求數(shù)多的專利審查可能耗費(fèi)等多的審查時(shí)間。另外，研究發(fā)現(xiàn)權(quán)利要求數(shù)反映了被申請(qǐng)技術(shù)的復(fù)雜程度，技術(shù)越復(fù)雜耗費(fèi)的實(shí)質(zhì)審查時(shí)間越長(zhǎng)[17]。因此我們假設(shè)同一專利族的專利其權(quán)利要求數(shù)越多，其實(shí)質(zhì)審查時(shí)間越長(zhǎng)。

在專利審查過(guò)程中，專利審查員通過(guò)審查申請(qǐng)中的引用文獻(xiàn)，來(lái)分析一項(xiàng)發(fā)明的新穎性和創(chuàng)造性，因此專利申請(qǐng)中的引用數(shù)量越多，審查員的閱讀、分析量越大，所耗費(fèi)的實(shí)質(zhì)審查時(shí)間越長(zhǎng)。已有研究發(fā)現(xiàn)專利申請(qǐng)文獻(xiàn)的引用量與專利技術(shù)的重要程度和復(fù)雜程度有關(guān)，申請(qǐng)文獻(xiàn)中引用數(shù)量越大，說(shuō)明該技術(shù)的重要性和技術(shù)的復(fù)雜程度越高，在專利審查員素質(zhì)一定的情況下，技術(shù)的重要性和復(fù)雜度也直接審查所耗費(fèi)的時(shí)間[18-19]。因此，我們假設(shè)同一專利族的專利，專利文獻(xiàn)中的向后引用數(shù)越大，實(shí)質(zhì)審查時(shí)間越長(zhǎng)。

向國(guó)外申請(qǐng)專利的主要途徑有兩種，一種是直接向國(guó)外申請(qǐng)，一種是通過(guò)《國(guó)際專利合作條約》(即PCT)的途徑。PCT申請(qǐng)中國(guó)際局對(duì)國(guó)際申請(qǐng)進(jìn)行國(guó)際檢索，并出具檢索報(bào)告說(shuō)明相關(guān)的現(xiàn)有技術(shù)，指定國(guó)在決定該發(fā)明是否具有專利性時(shí)可以參考該報(bào)告，從而簡(jiǎn)化了國(guó)際發(fā)明專利的保護(hù)方法，使其更為有效和經(jīng)濟(jì)，提高專利審查效率。可以預(yù)見(jiàn)，通過(guò)PCT，專利申請(qǐng)過(guò)程中更加容易落實(shí)國(guó)民待遇原則，PCT的實(shí)質(zhì)審查中本國(guó)人的優(yōu)勢(shì)并不明顯；國(guó)際檢索報(bào)告對(duì)受理局的專利審查具有參考價(jià)值，從而縮短了實(shí)質(zhì)審查周期。因此假設(shè)H3：同一專利族的專利，專利文獻(xiàn)中的權(quán)利要求數(shù)越多，實(shí)質(zhì)審查時(shí)間越長(zhǎng)；H4：同一專利族的專利，專利文獻(xiàn)中的向后引用數(shù)越大，實(shí)質(zhì)審查時(shí)間越長(zhǎng)；H5：通過(guò)PCT申請(qǐng)的專利，其實(shí)質(zhì)審查時(shí)間短。

2 研究設(shè)計(jì)

2.1 研究方法

本研究的主要目的是測(cè)量微觀因素對(duì)專利審查周期的影響。為了測(cè)量專利申請(qǐng)人國(guó)籍、申請(qǐng)人經(jīng)驗(yàn)對(duì)專利審查周期的影響，我們?cè)诜治鐾患夹g(shù)在不同國(guó)家申請(qǐng)專利的審查周期和該專利申請(qǐng)人國(guó)籍、申請(qǐng)人經(jīng)驗(yàn)之間的關(guān)系時(shí)，需要選擇在三個(gè)及三個(gè)以上的國(guó)家申請(qǐng)過(guò)專利且具有單一優(yōu)先權(quán)的專利族，確保了同一技術(shù)在一個(gè)專利局的優(yōu)先申請(qǐng)和在其他專利局的專利申請(qǐng)的一對(duì)一關(guān)系。另外，由于專利技術(shù)所屬領(lǐng)域和技術(shù)創(chuàng)新程度的不同，專利審查員對(duì)不同技術(shù)的審查效率存在較大差異，為了減少專利技術(shù)異質(zhì)性導(dǎo)致的審查差異的影響，在測(cè)量專利權(quán)利要求數(shù)、專利文獻(xiàn)引用數(shù)、PCT申請(qǐng)對(duì)專利審查周期的影響時(shí)，也需要以專利族的形式研究專利自身的特征對(duì)專利審查周期的影響。

每個(gè)專利族中包括三個(gè)或者三個(gè)以上的專利，由于被選擇的專利族是基于同一優(yōu)先權(quán)，因此每個(gè)專利族中的專利數(shù)據(jù)具有高度一致性，而不同的專利族之間具有較強(qiáng)的異質(zhì)性，數(shù)據(jù)呈現(xiàn)層次結(jié)構(gòu)，如圖2所示。傳統(tǒng)的最小二乘估計(jì)的假設(shè)不能適合此類數(shù)據(jù)的要求，傳統(tǒng)的線性回歸方法研究會(huì)產(chǎn)生較大的估計(jì)誤差，得出錯(cuò)誤的推論。如果對(duì)專利族和專利個(gè)體分別進(jìn)行數(shù)據(jù)分析，對(duì)于個(gè)體水平而言，注重了個(gè)體特征，但忽略了專利族間的變異；對(duì)于組水平而言，注重了組水平特征，忽略了組內(nèi)變異和個(gè)體水平變異，使得樣本量大大縮小，降低了模型的統(tǒng)計(jì)功效。另外，專利個(gè)體水平上的解釋變量和被解釋變量之間的關(guān)系可能隨專利族不同的變化而變化，即存在解釋變量和被解釋變量關(guān)系異質(zhì)性問(wèn)題。

圖2 數(shù)據(jù)結(jié)構(gòu)

基于以上問(wèn)題，我們使用多水平模型對(duì)該樣本數(shù)據(jù)進(jìn)行分析。多水平模型最初是在20世紀(jì)80年代中后期由美、英的教育統(tǒng)計(jì)學(xué)家探討并應(yīng)用于教育學(xué)領(lǐng)域數(shù)據(jù)的統(tǒng)計(jì)和分析，隨后在社會(huì)學(xué)、衛(wèi)生及心理學(xué)領(lǐng)域得到了廣泛應(yīng)用。但是在經(jīng)濟(jì)學(xué)領(lǐng)域，多水平模型的應(yīng)用并不多，只有國(guó)外少量學(xué)者將其用于研究多國(guó)凈收益增量估計(jì)等問(wèn)題[20]。但在國(guó)內(nèi)未見(jiàn)多水平模型在經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域中的研究和應(yīng)用，在國(guó)內(nèi)外均未見(jiàn)多水平模型在專利計(jì)量研究中的應(yīng)用。

根據(jù)圖2的數(shù)據(jù)結(jié)構(gòu)，我們建立兩水平線性分析模型。yij表示第i個(gè)專利族(第二層次)第j個(gè)專利(第一層次)申請(qǐng)的觀測(cè)變量，j表示水平1，i表示水平2。

水平1：yij=β0i+β1ixij+eij

水平2：β0i=β0+u0i，β1i=β1+u1i

總模型為：

yij=β0+β1xij+μ0i+μ1ixij+eij

式中，我們引入更多的解釋變量x1ij、x2ij、x3ij、x4ij、x5ij，分別表示第i個(gè)專利族第j個(gè)專利的權(quán)利要求數(shù)、申請(qǐng)人國(guó)籍、申請(qǐng)人經(jīng)驗(yàn)、是否為PCT、引用數(shù)量，模型(1)為：

yij=β0+β1x1ij+β2x2ij+β3x3ij+β4ij+β5x5ij+μ0i+eij

2.2 樣本選取和數(shù)據(jù)收集

研究樣本的專利族數(shù)據(jù)具有以下特征：①樣本為2000—2010年在美國(guó)、日本、中國(guó)進(jìn)行了專利申請(qǐng)并已審結(jié)的專利申請(qǐng)及其專利族；②為了研究技術(shù)領(lǐng)域與實(shí)審周期的關(guān)系，我們選擇了近年來(lái)專利申請(qǐng)量排前五名的技術(shù)領(lǐng)域，其中包括計(jì)算機(jī)、通信等新技術(shù)領(lǐng)域和電器機(jī)械等傳統(tǒng)技術(shù)領(lǐng)域；③由于本研究的專利審查周期是指實(shí)質(zhì)審查時(shí)間，因此樣本的選取均為發(fā)明專利；④為了確保同一技術(shù)在一個(gè)專利局的優(yōu)先申請(qǐng)和在其他專利局的專利申請(qǐng)的一對(duì)一關(guān)系，我們排除復(fù)雜優(yōu)先權(quán)，選擇單一優(yōu)先權(quán)的專利族。

本文通過(guò)Incopat數(shù)據(jù)庫(kù)檢索上述專利族，并根據(jù)IPC分類號(hào)篩選出“計(jì)算機(jī)”“電器機(jī)械”“數(shù)字通信”“測(cè)量”“醫(yī)療器械”領(lǐng)域的專利族，隨機(jī)選取其中的280個(gè)專利族作為樣本。通過(guò)國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局網(wǎng)站、美國(guó)專利商標(biāo)局網(wǎng)站、日本特許廳網(wǎng)站和歐專局的網(wǎng)站對(duì)280個(gè)專利族中專利的專利號(hào)進(jìn)行檢索，通過(guò)閱讀專利文獻(xiàn)統(tǒng)計(jì)每個(gè)專利的專利申請(qǐng)人、申請(qǐng)人國(guó)籍、權(quán)利要求書(shū)、引用數(shù)量、是否為PCT申請(qǐng)。通過(guò)Incopat數(shù)據(jù)庫(kù)，把“專利申請(qǐng)人”作為檢索詞，檢索其在不同國(guó)家申請(qǐng)?jiān)搶＠埃诓煌瑖?guó)家申請(qǐng)的專利數(shù)量來(lái)衡量申請(qǐng)人的經(jīng)驗(yàn)。通過(guò)對(duì)280個(gè)專利族的檢索，共檢索專利857個(gè)。

2.3 變量描述

(1)專利審查周期。本文將專利實(shí)質(zhì)審查時(shí)間作為因變量，研究專利審查周期和專利各特征之間的關(guān)系。專利特征主要是影響發(fā)明專利的實(shí)質(zhì)審查時(shí)間。專利的實(shí)質(zhì)審查時(shí)間是指專利局進(jìn)行實(shí)質(zhì)審查日到專利授權(quán)日之間的時(shí)間段。

(2)專利申請(qǐng)人特征。專利申請(qǐng)人特征包括專利申請(qǐng)人的國(guó)籍和經(jīng)驗(yàn)。專利申請(qǐng)人的國(guó)籍可以在專利文獻(xiàn)中獲得，專利申請(qǐng)人和受理局是否為同一國(guó)籍均以0～1來(lái)測(cè)量。我們用截止專利申請(qǐng)日專利申請(qǐng)人在該申請(qǐng)國(guó)申請(qǐng)并獲得授權(quán)的專利的數(shù)量來(lái)衡量專利申請(qǐng)人經(jīng)驗(yàn)，該數(shù)據(jù)通過(guò)Incopat數(shù)據(jù)庫(kù)獲得。

(3)專利文獻(xiàn)特征。專利本身的特征包括技術(shù)領(lǐng)域、專利權(quán)利要求數(shù)、專利引用數(shù)量、申請(qǐng)途徑。

按照權(quán)利要求的形式，權(quán)利要求可以劃分為獨(dú)立權(quán)利要求和從屬權(quán)利要求。獨(dú)立權(quán)利要求是從整體上反映技術(shù)方案，并記載解決其技術(shù)問(wèn)題所需的必要技術(shù)特征。從屬權(quán)利要求只是對(duì)獨(dú)立權(quán)利要求的進(jìn)一步限定。另外，通過(guò)與審查員座談我們發(fā)現(xiàn)審查員主要是對(duì)獨(dú)立權(quán)利要求進(jìn)行實(shí)質(zhì)審查，因此選擇獨(dú)立權(quán)利要求數(shù)來(lái)衡量技術(shù)的復(fù)雜程度。

專利引用數(shù)量包括專利申請(qǐng)文件中的向后引證專利數(shù)、該專利引用的科技文獻(xiàn)數(shù)量、該專利引用的非科技文獻(xiàn)數(shù)量，我們用三者之和來(lái)表示專利引用數(shù)量。專利引用數(shù)量的多少代表了該專利技術(shù)的重要程度和復(fù)雜程度。

國(guó)際專利的申請(qǐng)方式主要有兩種，一種是向每一個(gè)國(guó)家遞交申請(qǐng)，另一種是PCT國(guó)際專利申請(qǐng)。PCT國(guó)際專利申請(qǐng)制度設(shè)計(jì)的主要目的是節(jié)約審查成本、提高審查效率，因此國(guó)際專利是否為PCT申請(qǐng)可能會(huì)影響專利審查周期的長(zhǎng)短。是否為PCT申請(qǐng)我們用0～1來(lái)衡量。

3 實(shí)證分析

3.1 描述性統(tǒng)計(jì)

對(duì)原始數(shù)據(jù)進(jìn)行描述性統(tǒng)計(jì)，其結(jié)果如圖3和圖4所示。圖3的統(tǒng)計(jì)結(jié)果表明，中國(guó)、美國(guó)、日本的專利平均實(shí)審時(shí)間差別較小，然而三國(guó)的國(guó)內(nèi)申請(qǐng)人專利實(shí)質(zhì)審查周期明顯小于其平均實(shí)質(zhì)審查周期，這初步說(shuō)明專利實(shí)質(zhì)審查過(guò)程中存在國(guó)家保護(hù)審查的傾向，本國(guó)的專利申請(qǐng)可以獲得更快的專利授權(quán)。圖4的統(tǒng)計(jì)結(jié)果表明，不同技術(shù)領(lǐng)域的專利實(shí)質(zhì)審查周期存在較大差異。通信領(lǐng)域的審查周期最長(zhǎng)，電器機(jī)械領(lǐng)域的審查周期最短。這可能是由技術(shù)的成熟度和復(fù)雜程度決定的，數(shù)字通信領(lǐng)域技術(shù)更新速度快、技術(shù)復(fù)雜度越高，專利審查員在審查過(guò)程中需要耗費(fèi)更多的時(shí)間來(lái)適應(yīng)新技術(shù)，專利實(shí)質(zhì)審查周期越長(zhǎng)，H0得到證明。

圖3 不同國(guó)家和本國(guó)人專利申請(qǐng)的平均實(shí)審周期

圖4 不同技術(shù)領(lǐng)域的平均實(shí)審周期

3.2 分析結(jié)果

運(yùn)用兩水平模型可以分析專利特征對(duì)專利審查周期的影響，表1和表2是利用MLwiN軟件分析的結(jié)果。

表1 模型(1)的IGLS估計(jì)及檢驗(yàn)

表1給出了模型的 IGLS 估計(jì)及檢驗(yàn)的P值，可以看出，權(quán)利要求數(shù)效應(yīng)的P值為0.00，可見(jiàn)權(quán)利要求數(shù)與專利審查周期顯著相關(guān)，專利權(quán)利要求數(shù)越多，專利實(shí)質(zhì)審查時(shí)間越長(zhǎng)，H3得到證明。這說(shuō)明專利權(quán)利要求數(shù)量的多少直接關(guān)系到審查員工作量的大小，從而影響專利審查時(shí)間。申請(qǐng)人國(guó)籍效應(yīng)的P值為0.04，專利申請(qǐng)人國(guó)籍與實(shí)質(zhì)審查周期顯著相關(guān)，申請(qǐng)人在本國(guó)申請(qǐng)專利比在國(guó)外申請(qǐng)能獲得更快的授權(quán)，H1得到證明。這說(shuō)明國(guó)民待遇原則在專利審查實(shí)踐中并沒(méi)有得到很好的落實(shí)，專利審查成為國(guó)家保護(hù)本國(guó)優(yōu)勢(shì)產(chǎn)業(yè)的戰(zhàn)略手段之一。引用數(shù)量效應(yīng)的P值為0.03，引用數(shù)量和專利實(shí)質(zhì)審查周期顯著相關(guān)，專利的引用數(shù)量越多，該專利的專利審查周期越長(zhǎng)，H4得到證明。這說(shuō)明技術(shù)越復(fù)雜，審查員對(duì)技術(shù)的理解越困難且相關(guān)技術(shù)對(duì)比量越大，專利審查時(shí)間越長(zhǎng)。PCT的效應(yīng)很小，并且不顯著，但是其P值為0.06,接近置信水平0.05。申請(qǐng)人經(jīng)驗(yàn)的P值為0.93，與置信水平相差較大。

為了進(jìn)一步明確PCT和申請(qǐng)人經(jīng)驗(yàn)對(duì)專利實(shí)質(zhì)審查時(shí)間的影響，將其他變量從模型中剔除，擬合兩水平回歸模型后的IGLS估計(jì)及檢驗(yàn)結(jié)果列在表1的后兩列。可見(jiàn)，PCT效應(yīng)的P值是0.01，在置信區(qū)間范圍內(nèi)，PCT與專利審查周期顯著相關(guān)，PCT的不顯著可能是由于權(quán)利要求數(shù)、國(guó)籍、引用數(shù)量較為顯著掩蓋了PCT的影響，H5得到證明；而申請(qǐng)人經(jīng)驗(yàn)的P值為0.99，與專利審查周期并不顯著，H2沒(méi)有得到證明，原因可能有二：①很多國(guó)家規(guī)定在該國(guó)申請(qǐng)專利需要由本國(guó)的專利代理機(jī)構(gòu)代理，從而避免了由于專利申請(qǐng)人不熟悉申請(qǐng)國(guó)專利審查流程和標(biāo)準(zhǔn)造成的審查時(shí)間延長(zhǎng)；②及時(shí)專利申請(qǐng)人在該國(guó)的申請(qǐng)經(jīng)驗(yàn)匱乏，但是由于其專利申請(qǐng)科學(xué)合理，審查過(guò)程中補(bǔ)正次數(shù)少，因此其耗費(fèi)的審查時(shí)間較短。

表2 模型(2)的IGLS估計(jì)及檢驗(yàn)

4 結(jié)論與啟示

本文通過(guò)對(duì)專利實(shí)質(zhì)審查周期影響因素的理論分析發(fā)現(xiàn)，專利自身的微觀特征對(duì)專利實(shí)質(zhì)審查周期的長(zhǎng)短有重要影響。通過(guò)統(tǒng)計(jì)性描述發(fā)現(xiàn)不同技術(shù)領(lǐng)域的專利實(shí)質(zhì)審查周期差別較大，新技術(shù)領(lǐng)域比傳統(tǒng)技術(shù)領(lǐng)域的實(shí)質(zhì)審查周期長(zhǎng)。基于數(shù)據(jù)的層次性，利用兩水平模型研究發(fā)現(xiàn)專利申請(qǐng)人的國(guó)籍、權(quán)利要求數(shù)、引用數(shù)量、是否為 PCT 申請(qǐng)對(duì)專利實(shí)質(zhì)審查周期的影響效應(yīng)較大，而專利申請(qǐng)人經(jīng)驗(yàn)對(duì)審查周期的影響因素并不顯著。

以上研究對(duì)國(guó)家縮短專利審查周期有以下啟示：第一，適當(dāng)提高權(quán)利要求附加費(fèi)的收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)。權(quán)利要求的數(shù)量直接影響審查時(shí)間，適當(dāng)提高權(quán)利要求附加費(fèi)的收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)可以避免申請(qǐng)人對(duì)權(quán)利要求的濫用，縮短“一通周期”。第二，加強(qiáng)國(guó)際合作，互相利用專利審查結(jié)果，不僅有利于減少國(guó)家保護(hù)性審查，使本國(guó)申請(qǐng)人快速獲得國(guó)外授權(quán)，而且有利于減輕國(guó)內(nèi)審查員的工作壓力。第三，保證專利審查員的數(shù)量和質(zhì)量，改革審查員的激勵(lì)機(jī)制。引用數(shù)量代表了技術(shù)的復(fù)雜程度，技術(shù)越復(fù)雜，審查時(shí)間越長(zhǎng)，因此需要擴(kuò)招審查員并加強(qiáng)現(xiàn)有審查員再培訓(xùn)和技術(shù)更新工作，增加審查員的晉升空間，減少審查員的離職率。第四，實(shí)施專利檢索與翻譯外包措施。研究發(fā)現(xiàn)專利審查員的工作負(fù)擔(dān)較大是造成專利審查周期延長(zhǎng)的重要原因，可以考慮將專利檢索與翻譯工作外包給第三方以減小審查員的工作量，使審查員的精力集中在技術(shù)對(duì)比和授權(quán)決定方面。

以上研究對(duì)專利申請(qǐng)人如何更快獲得專利授權(quán)有以下啟示：第一，提高申請(qǐng)人自身的專利信息利用能力。中心化引用量和平均引用量的交互效應(yīng)的系數(shù)為負(fù)，說(shuō)明一個(gè)專利族的專利引用數(shù)量比較多的專利族，其中專利引用數(shù)量比較少的專利其審查時(shí)間更長(zhǎng)，這是因?yàn)樵摷夹g(shù)涉及的相關(guān)技術(shù)較多，專利文獻(xiàn)撰寫(xiě)過(guò)程中沒(méi)有提及，審查員需要耗費(fèi)時(shí)間進(jìn)行檢索、對(duì)比，導(dǎo)致其審查時(shí)間增加。因此，提高申請(qǐng)人的檢索能力，在撰寫(xiě)專利申請(qǐng)書(shū)前首先自行檢索現(xiàn)有技術(shù)，從而提供更為全面的引用文獻(xiàn)，在專利技術(shù)復(fù)雜程度一定的情況下，也可以在一定程度上幫助節(jié)省專利審查時(shí)間，加快審查速度。第二，科學(xué)利用 PCT 申請(qǐng)。PCT申請(qǐng)途徑可以縮短專利審查時(shí)間，因此企業(yè)在進(jìn)行國(guó)外專利申請(qǐng)前應(yīng)做好專利戰(zhàn)略布局，通過(guò) PCT 途徑申請(qǐng)專利以獲得最快的授權(quán)。

[1]世界知識(shí)產(chǎn)權(quán)組織.統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù).世界知識(shí)產(chǎn)權(quán)指標(biāo)2015年版[R/OL].(2015-12-14)[2015-12-20].http://www.wipo.int/ipstats/zh/wipi/.

[2]中國(guó)國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局.統(tǒng)計(jì)信息.世界五大知識(shí)產(chǎn)權(quán)局年度統(tǒng)計(jì)報(bào)告[R/OL].(2015-09-01)[2015-12-11].http://www.sipo.gov.cn/tjxx/wjndbg/201509/t20150901_1169018.html.

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(責(zé)任編輯 沈蓉)

Factors Analysis on Period of Patent Substantive Examination

Wen Jiachun1，Lu Bingke2

(1.Law School/ Intellectual Property School,Tongji University,Shanghai 200092,China;2.School of Management,Huazhong University of Science and Technology,Wuhan 430074,China)

The paper analyzed the micro factors which affect the period of patent substantive examination from the features of the patent application itself.It selected patent family randomly which applied in China,the United States and Japan from 2001 to 2010 as the sample.It constructed two-level model to analyze the correlation between the technical field,the characteristics of applicants,the features of patent document and the period of patent substantive examination.The results show that patent substantive examination period related closely not only with the technical field,but also with the applicant’s nationality,the number of claims,the number of references,the type of applications.The research results can provide a reference for improving the system of patent applications,using patent examination of policy tools reasonably,and sounding examiner training system to improve the efficiency of the substantive examination.On the other hand,the results can provide guidance on how to be authorized faster.

Period of substantive examination；Characteristics of applicants；Features of patent document；Two-level model

國(guó)家自然科學(xué)基金面上項(xiàng)目“基于審查時(shí)滯控制的專利授權(quán)機(jī)制優(yōu)化研究”(G030704)，同濟(jì)大學(xué)中央高校基本科研業(yè)務(wù)費(fèi)資助“基于申請(qǐng)行為控制的專利審查積壓緩解機(jī)制研究”。

D923.42

A