旅游學科的理論和方法基礎

一、學科理論框架

在旅游學科發生、發展的幾十年中，人們的旅游活動和旅游體驗越來越多樣化、復雜化、個性化，研究者對于旅游現象的范疇、形式、內容的認識也在變化，旅游研究議題所涉及的學科領域越來越多，其理論面向也越來越豐富。

學科理論的框架性整合始終是個極其困難的問題，它不但應該反映對學科知識體系現狀的認識，也需要反映對學科知識體系未來的愿景。在此判斷之下，也許采取簡單的體系勝過采取復雜的體系，因為體系越簡單，通常越能凝結共識，也越能體現出開放性、成長性。我們在這里所建議的，正是按照事物本身的發生、發展、產生影響的時間順序為基礎而串聯起來的一種簡單體系，即“發生學-本體（論）-（多元）效應”這樣一個三位一體的視角，并盡量適應相應知識領域的發生、發展、成形的邏輯順序（圖1）。

二、旅游學科的方法基礎

1.發展概述

旅游學科具有極強的綜合性，這與旅游現象本身的復雜性緊密相關。從20世紀70年代到80年代中期，“旅游研究方法”作為一個明確的議題正式進入旅游研究者的視野。到了80年代末和90年代初，幾本旅游研究工具書或方法教程陸續出版，極大地拉升了旅游研究的規范性。這幾本著作是1：

《旅游與接待業研究手冊》（Travel， Tourism and Hospitality Research： A Handbook for Managers and Research）：大型工具書，包含管理概論、研究引論、國家地區和城市工作、學科方法、企業業務研究分析、評價方法、數據與資料收集、營銷應用等分析方法匯編（Ritchie Goeldner，1989）2。

《旅游營銷與管理手冊》（Tourism： Marketing and Management Handbook）：涉及旅游現象基本概念、決策方法、戰略與規劃、分析方法、市場營銷方法、旅館管理等，是一本學術性和業務性結合完整的旅游研究手冊（Witt Moutinho，1989）3。

《旅游分析手冊》（Tourism Analysis-A Handbook）：提供了36種常用的旅游研究分析方法，包括：模型分析、經驗分析、業務開發、區位問題、旅游地描述、資源評價和接待地影響評估等，偏重計量方法（Smith，1989）4。

《休閑與旅游研究方法實用指南》（Research Methods for Leisure and Tourism-A Practical Guide）：系統介紹旅游定性研究方法，研究計劃制訂、資料搜集、調查方法，研究報告準備和撰寫（Veal，1992）5。

而《旅游研究紀事》（Annals of Tourism Research）也在1988年第1期推出了旅游研究方法專輯。至此，不同學科背景的參與、多元化、綜合化的旅游研究方法輪廓基本成形。近年來的一個大趨勢是實證研究特別是以數理統計方法為主的研究比重穩定在40%左右，而采用演繹法構造模型進行規律化闡釋的研究比重大致在30%，其余研究包括使用描述性和概念性方法的比重從20世紀80年代中期以前的50%降到了不到30%。然而也要看到，最近十幾年來，特別是《旅游研究紀事》現任主編John Tribe在20世紀90年代末以后連續發表了幾篇具有濃郁哲學面向的論文6⑦⑧以后，旅游研究的開放性和包容性不容忽視，那些關注旅游現象當中的人文、精神議題的研究及其相應的概念性研究（conceptual research）方法依然受到廣泛的尊敬和重視。

2.方法論

方法論問題實際上是整個人類知識體系的根本問題，也是傳統學科所關心的基礎問題。旅游現象從誕生的第一天起就與其他學科之間有割舍不開的緊密聯系，因此以跨學科的視角從多學科中汲取營養是旅游研究者一直秉持的實事求是的立場。以下按照德國哲學家、社會思想家哈貝馬斯的劃分，對旅游研究中的主要方法論做扼要說明，其中將會涉及曾經為旅游研究作出重要貢獻的不同學科學者們的成果。

（1）經驗-分析方法論

這一方法論以邏輯實證主義（或簡稱“實證主義”）為主流，主要應用于經濟學、管理學學科，在心理學、社會學、地理學中也有一定應用。此外，對邏輯實證主義進行反思改造后，出現有后實證主義或批判的實證主義，但也有一些研究者認為后兩者應該歸屬于規范-批判的方法論。

（2）歷史-解釋方法論

這一方法論包含的分支比較龐雜，包括了歷史主義、現象學、存在主義、人文主義、解釋學、社會建構主義等多個方面。歷史-解釋方法論最初的出現，反映了旅游研究者對于經驗-分析方法論中出現的一些較為武斷的本體論假設的不滿，即通常將人及其心理、行為和人的社會群聚現象及其后果假定為一種純粹客觀事實的呈現，特別是將人的意識與行為理解為一種“本體”與“表征”的關系，含有強烈的有關人是“機械”（行為是有規律的、可預測的）或人是“計算機”（能夠對命令做出反饋且一定的命令就有一定的反饋）的隱喻性預設。在歷史-解釋方法論指導之下的旅游研究展現出一種完全不同于經驗-分析方法論的做法，從所關注的議題、所采用的材料、具體展開分析的方式到論文表述的方式都是如此。這一方法論主要在歷史學、人類學、社會學、人文地理學的旅游研究中得到應用。

（3）規范-批判方法論

規范-批判方法論亦包含多個分支，如馬克思主義、新馬克思主義、結構主義、后結構主義、女性主義等。這些研究多數采用批判的視角，對旅游現象中暴露的一些社會經濟問題進行了深刻的反思。這些研究所反映出的是，旅游已經不再被看作是單純的一個產業，規范-批判方法的研究者已經嘗試通過對旅游現象的分析來重新認識社會，或揭露社會現實中的問題，或指出這些問題發生發展的原因，這就使得旅游研究本身跳出了狹隘的產業經濟領域，而能夠助益于社會制度本身的改革與發展。

3.具體方法

旅游的研究方法和范圍跨越了多個人文社會科學，甚至由于人類社會性的旅游活動還會對自然環境帶來影響，包括自然地理學、環境學、生態學等自然科學的方法也在旅游研究中得到了廣泛的應用。不過，這里主要概括的還是來自人文社會科學所常用的一般操作方法：

這些方法本身已經基本成為所有人文社會科學研究的共識，因此也無需做過多的解釋和說明，只需強調一點：在不同的具體方法背后，反映著研究者對于旅游現象的本體論判斷上的差異，因而也反映了在方法論立場上的差異。由此可見的是，正如所有復雜的社會現實必須接受多個角度的審慎考察一樣，旅游研究在方法論和具體方法上的多元化、跨學科特點，恰好體現出旅游現象本身對于人們的心理、生理、文化、社會、經濟、政治等多個實存領域的真實生活體驗的全面滲透。

（第一作者系北京大學城市與環境學院教授；第二作者系中山大學旅游學院副教授；收稿日期：2016-06-29）