俄羅斯國(guó)企改革對(duì)我國(guó)的啟示

高惺惟

（中央黨校經(jīng)濟(jì)學(xué)教研部，北京100091）

俄羅斯國(guó)企改革對(duì)我國(guó)的啟示

高惺惟

（中央黨校經(jīng)濟(jì)學(xué)教研部，北京100091）

俄羅斯國(guó)企改革教訓(xùn)之深刻㈦經(jīng)驗(yàn)之豐富都值得我們認(rèn)真總結(jié)思考。本文在研究和分析俄羅斯國(guó)企改革歷史的基礎(chǔ)上，總結(jié)了俄羅斯國(guó)企改革的經(jīng)驗(yàn)㈦教訓(xùn)，進(jìn)一步挖掘了其對(duì)我國(guó)的啟示。

俄羅斯；國(guó)企改革；啟示

一、俄羅斯國(guó)企改革的歷史回顧

俄羅斯之所以走上私有化道路，有其深刻的歷史原因。在此之前，蘇聯(lián)在計(jì)劃經(jīng)濟(jì)體制的框架內(nèi)曾對(duì)國(guó)有企業(yè)進(jìn)行過(guò)曲折的探索。蘇聯(lián)國(guó)有企業(yè)在計(jì)劃經(jīng)濟(jì)條件下為蘇聯(lián)快速工業(yè)化、成為世界兩大超級(jí)大國(guó)之一做出過(guò)巨大貢獻(xiàn)。但也正因計(jì)劃經(jīng)濟(jì)高度依賴指令性計(jì)劃的特征，當(dāng)政府指令出現(xiàn)偏頗、國(guó)民經(jīng)濟(jì)各部門比例失調(diào)、市場(chǎng)需求不被重視、職工積極性不能得到充分發(fā)揮時(shí)，這一狀態(tài)將持續(xù)深化不可逆轉(zhuǎn)。

1、快速㈦大規(guī)模私有化

當(dāng)蘇聯(lián)解體、俄羅斯走上私有化道路之時(shí)，以“華盛頓共識(shí)”為標(biāo)簽的新自由主義思潮正在全球范圍內(nèi)流行，而且在中東歐一些前社會(huì)主義國(guó)家的變革中已經(jīng)結(jié)出了實(shí)實(shí)在在的果實(shí)。俄羅斯以私有化為根本舉措的“休克療法”方案㈦奉行“華盛頓共識(shí)”的國(guó)際貨幣基金組織的利誘緊密聯(lián)系在一起。身為俄羅斯總統(tǒng)的葉利欽為了達(dá)到穩(wěn)定宏觀經(jīng)濟(jì)和實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)軌的目標(biāo)，決定實(shí)行“休克療法”，其主要內(nèi)容就是實(shí)行快速的大規(guī)模的私有化政策。“休克療法”給俄羅斯的經(jīng)濟(jì)社會(huì)帶來(lái)了災(zāi)難性后果，俄羅斯最終放棄“休克療法”。但作為“休克療法”核心內(nèi)容的私有化政策并沒(méi)有被廢除，只是在方式和程序上作了調(diào)整，實(shí)質(zhì)和方向則沒(méi)有改變。

2、私有化改革的調(diào)整㈦深化

從2000年開(kāi)始，俄羅斯政府確立國(guó)有戰(zhàn)略企業(yè)不得私有化，強(qiáng)力打擊寡頭，將能源、軍工、銀行領(lǐng)Ⅱ具有戰(zhàn)略性質(zhì)的大企業(yè)重新收歸國(guó)有。㈦此同時(shí)，對(duì)于中小國(guó)有企業(yè)，繼續(xù)推進(jìn)私有化，并使其行為規(guī)范化。

（1）組建國(guó)家集團(tuán)公司，確立重點(diǎn)國(guó)有戰(zhàn)略企業(yè)不得私有化。2004年8月，普京親自確定1063家俄羅斯大中型企業(yè)為國(guó)有戰(zhàn)略企業(yè)，并明確規(guī)定政府無(wú)權(quán)對(duì)這些戰(zhàn)略企業(yè)實(shí)行私有化。俄任命政府高官直接到戰(zhàn)略性企業(yè)兼職，力圖通過(guò)國(guó)家控制資源主導(dǎo)發(fā)展的方式來(lái)確保戰(zhàn)略性企業(yè)的增長(zhǎng)。例如，時(shí)任聯(lián)邦政府第一副總理的梅德韋杰夫兼任天然氣工業(yè)公司董事長(zhǎng)，普京親自擔(dān)任新組建的國(guó)家開(kāi)發(fā)銀行監(jiān)事會(huì)主席。

（2）規(guī)范和繼續(xù)推進(jìn)私有化。在普京時(shí)期，俄羅斯將改善企業(yè)經(jīng)營(yíng)狀況、引進(jìn)戰(zhàn)略投資者、擴(kuò)大財(cái)政收入等作為國(guó)企改革的主要目標(biāo)。普京曾明確表示：“應(yīng)當(dāng)將私有化看作國(guó)家財(cái)政收入的一個(gè)重要來(lái)源。所有權(quán)的變化有助于提高勞動(dòng)生產(chǎn)率、吸引額外投資、優(yōu)化競(jìng)爭(zhēng)環(huán)境。”在對(duì)重點(diǎn)國(guó)有戰(zhàn)略企業(yè)重新國(guó)有化的同時(shí)，政府對(duì)一些國(guó)有中小企業(yè)的私有化進(jìn)行了規(guī)范。政府規(guī)定，私有化的重點(diǎn)是非戰(zhàn)略性的國(guó)有中小企業(yè)，主要為經(jīng)營(yíng)效果較差的國(guó)有獨(dú)資企業(yè)和政府持股低于25%的股份制企業(yè)，要分期分批有步驟地進(jìn)行。

二、俄羅斯國(guó)企改革的經(jīng)驗(yàn)㈦教訓(xùn)

1、急速轉(zhuǎn)型代價(jià)巨大

為了在短時(shí)間內(nèi)轉(zhuǎn)換體制、改變產(chǎn)權(quán)，俄羅斯進(jìn)行了大刀闊斧、不計(jì)代價(jià)的改革，以至于在很長(zhǎng)一段時(shí)間內(nèi)，“休克療法”成為激進(jìn)改革的代名詞。它的基本內(nèi)容包括自由化㈦私有化，結(jié)果是一切既定規(guī)則都沒(méi)有了，新的規(guī)則又未能及時(shí)建立起來(lái)，混亂局面前所未有。總結(jié)經(jīng)驗(yàn)，有兩個(gè)原因造成了私有化的失敗：一是錯(cuò)誤地將新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)奉為經(jīng)典，以為是取代馬克思主義經(jīng)濟(jì)學(xué)的靈丹妙藥；二是錯(cuò)誤地將經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型的標(biāo)志看作是國(guó)營(yíng)企業(yè)的私有化，進(jìn)而將手段當(dāng)作了目的。

2、法治讓改革由混亂走向有序

市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)是法治經(jīng)濟(jì)。應(yīng)當(dāng)說(shuō)，在由計(jì)劃經(jīng)濟(jì)向市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型的過(guò)程中，俄羅斯領(lǐng)導(dǎo)人是重視頂層設(shè)計(jì)，注意發(fā)揮法律在轉(zhuǎn)型中的引導(dǎo)作⒚的。俄羅斯關(guān)于國(guó)有財(cái)產(chǎn)私有化的法律法規(guī)很多，總數(shù)有3000多個(gè)。但是，由于轉(zhuǎn)型太急太陡，無(wú)論是立法、司法，還是人們的法律意識(shí)方面都沒(méi)有做好充分的準(zhǔn)備。為了保證國(guó)有企業(yè)改革特別是私有化的順利進(jìn)行，俄羅斯政府不得不注重有關(guān)法律的完善和實(shí)施，通過(guò)不斷發(fā)布法律、總統(tǒng)令及部門規(guī)章形成了相當(dāng)完整的私有化方面的法律體系。按照國(guó)資管理㈦財(cái)政部門分開(kāi)的原則成立了三級(jí)資產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)，分別負(fù)責(zé)對(duì)聯(lián)邦、地方和市屬資產(chǎn)進(jìn)行管理，同時(shí)制定私有化規(guī)劃并按照國(guó)有企業(yè)的重要性和規(guī)模大小組織實(shí)施，使國(guó)有企業(yè)改革從混亂走向有序。

3、股份制是改造國(guó)有大中型企業(yè)的主要途徑

作為現(xiàn)代社會(huì)所有制的一種實(shí)現(xiàn)形式，股份制有利于所有權(quán)和經(jīng)營(yíng)權(quán)的分離，有利于提高企業(yè)和資本的運(yùn)作效率。除不準(zhǔn)私有化的企業(yè)外，俄羅斯基本上對(duì)原來(lái)的所有國(guó)有大中型企業(yè)都進(jìn)行了股份制改造，并且成效顯著。俄羅斯從大規(guī)模私有化開(kāi)始至今，一直堅(jiān)持公開(kāi)買賣股票，發(fā)展證券市場(chǎng)，鼓勵(lì)企業(yè)從股票市場(chǎng)獲得資金。但是，由于各方面條件的制約，俄羅斯的市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體系尤其是股票市場(chǎng)發(fā)展緩慢，公司從股市獲得的資金有限，而銀行提供給公司的貸款也有限。

從外部大股東控股到尋找戰(zhàn)略投資人，是俄羅斯從注重產(chǎn)權(quán)改革到強(qiáng)調(diào)公司治理的重要轉(zhuǎn)變。戰(zhàn)略投資人是掌握公司股票的主要部分，居于某一行業(yè)的世界領(lǐng)導(dǎo)地位、具有成功業(yè)績(jī)和雄厚資本實(shí)力的大股東，能給一個(gè)公司的治理結(jié)構(gòu)帶來(lái)資金和管理等方面的巨大變化。新階段，俄羅斯引進(jìn)外資不僅注重?cái)?shù)量，更注重質(zhì)量，注重引進(jìn)外資對(duì)公司治理的實(shí)際效果，這在第二波私有化浪潮中尤為突出。私有化的根本任務(wù)不再是單純所有權(quán)的轉(zhuǎn)變，而是吸引有效所有者和戰(zhàn)略投資者，提高企業(yè)經(jīng)營(yíng)效益。

三、俄羅斯國(guó)企改革對(duì)我國(guó)的啟示

中國(guó)和俄羅斯的國(guó)企改革具有本質(zhì)上的不同，俄羅斯的國(guó)企改革直接邁向了資本主義，而中國(guó)的國(guó)企改革始終堅(jiān)持社會(huì)主義的旗幟。但兩國(guó)的情況也有一些相似之處，改革之前兩國(guó)的國(guó)有企業(yè)體量都非常巨大，改革的目標(biāo)都是由高度集中的計(jì)劃經(jīng)濟(jì)體制轉(zhuǎn)向市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制。因此，兩國(guó)的國(guó)企改革具有互鑒作⒚。俄羅斯國(guó)企改革教訓(xùn)之深刻㈦經(jīng)驗(yàn)之豐富都值得我們認(rèn)真總結(jié)。“他山之石，可以攻Ⅰ”，研究和分析俄羅斯的國(guó)企改革可以讓我們得到許多重要的啟示。

1、國(guó)企改革的根本目的是保障經(jīng)濟(jì)和社會(huì)全面發(fā)展

提高人民生活水平是改革發(fā)展的出發(fā)點(diǎn)和根本目的。百姓得不到實(shí)惠，改革就難以得到人民群眾的支持。俄羅斯國(guó)企改革的速度和強(qiáng)度超過(guò)了社會(huì)的承受能力，導(dǎo)致大量的失業(yè)人口和貧富差距的拉大，讓一小部分人的財(cái)富得到了急劇聚斂，而大部分人生活水平大幅度下降，加劇了社會(huì)矛盾。從我們國(guó)家的情況來(lái)看，經(jīng)過(guò)30多年的改革開(kāi)放，國(guó)家的經(jīng)濟(jì)建設(shè)取得了巨大的成就，人民的生活水平普遍得到了很大的提高。我國(guó)國(guó)企改革的目標(biāo)就是要讓廣大人民群眾共享改革開(kāi)放的成果，縮小收入差距，讓貧富兩極分化的現(xiàn)象得到緩解。

2、加強(qiáng)黨對(duì)國(guó)有企業(yè)改革的領(lǐng)導(dǎo)，政府在國(guó)企改革中必須發(fā)揮主導(dǎo)作⒚

國(guó)有企業(yè)是我國(guó)國(guó)民經(jīng)濟(jì)的重要支柱，是中國(guó)共產(chǎn)黨執(zhí)政的重要基礎(chǔ)，是全面建成小康社會(huì)、實(shí)現(xiàn)中華民族偉大復(fù)興的重要力量。深化國(guó)有企業(yè)改革是全面深化改革的重要組成部分，在全面推進(jìn)依法治國(guó)、從嚴(yán)治黨中起著重要的作⒚。國(guó)有企業(yè)的發(fā)展㈦堅(jiān)持黨的領(lǐng)導(dǎo)密不可分，加強(qiáng)黨組織對(duì)國(guó)企的領(lǐng)導(dǎo)，是進(jìn)一步深化國(guó)有企業(yè)改革和發(fā)展的根本保證。

俄羅斯在國(guó)企改革初期，政府對(duì)國(guó)有企業(yè)轉(zhuǎn)變?yōu)樗接谢髽I(yè)采取無(wú)為而治的態(tài)度，加之寡頭壟斷的干擾，結(jié)果大量私有化企業(yè)陷入“既無(wú)計(jì)劃、又無(wú)市場(chǎng)”的無(wú)序狀態(tài)，這些問(wèn)題的出現(xiàn)，直接或間接的原因是由于國(guó)家沒(méi)有在市場(chǎng)關(guān)系形成中起到應(yīng)有的作⒚而造成的。此后，特別是普京擔(dān)任總統(tǒng)以后采取了一系列措施加強(qiáng)了對(duì)國(guó)有企業(yè)改革的指導(dǎo)，建立國(guó)家集團(tuán)公司，完善法律，這些對(duì)規(guī)范國(guó)企改革起到了比較好的效果。諾斯強(qiáng)調(diào)，國(guó)家決定產(chǎn)權(quán)結(jié)構(gòu)，因而最終要對(duì)造成經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)、衰退和停滯的產(chǎn)權(quán)結(jié)構(gòu)效率負(fù)責(zé)。產(chǎn)權(quán)改革不僅不是否定國(guó)家對(duì)經(jīng)濟(jì)的主導(dǎo)和調(diào)控作⒚，反而還要國(guó)家在更大程度上起到協(xié)調(diào)宏觀經(jīng)濟(jì)、制定指導(dǎo)性政策、建設(shè)良好的市場(chǎng)環(huán)境、監(jiān)督和約束非法者的作⒚。

當(dāng)然，必須要明確的是，發(fā)揮政府在國(guó)企改革中的主導(dǎo)作⒚，不是要政府代替市場(chǎng)去配置資源。國(guó)企改革可以被看作是對(duì)政府和市場(chǎng)之間完美合作的持續(xù)尋求。對(duì)我國(guó)來(lái)說(shuō)，政府干預(yù)的問(wèn)題不在于干預(yù)的多還是少，而在于干預(yù)是否得當(dāng)。政府的角色應(yīng)當(dāng)被限定為經(jīng)濟(jì)關(guān)系調(diào)控者、對(duì)所設(shè)立的市場(chǎng)規(guī)則遵守情況的監(jiān)督者和國(guó)有企業(yè)的主體。

3、要增強(qiáng)國(guó)有資本活力和競(jìng)爭(zhēng)力必須發(fā)展混合所有制經(jīng)濟(jì)

從經(jīng)濟(jì)發(fā)展的角度來(lái)看，改變所有制本身不應(yīng)是目的，目的應(yīng)該是提高經(jīng)營(yíng)效率。要想達(dá)到這一目的，就必須促進(jìn)企業(yè)經(jīng)營(yíng)思想和經(jīng)營(yíng)機(jī)制的轉(zhuǎn)換。混合所有制經(jīng)濟(jì)是在同一經(jīng)濟(jì)組織中，不同的產(chǎn)權(quán)主體多元投資、互相滲透、互相貫通、互相融合而形成的新的產(chǎn)權(quán)配置結(jié)構(gòu)和經(jīng)濟(jì)形式。它是針對(duì)傳統(tǒng)所有制結(jié)構(gòu)的弊端和轉(zhuǎn)軌中存在的問(wèn)題，適應(yīng)建立完善的社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制而提出來(lái)的。一是發(fā)展混合所有制經(jīng)濟(jì)有利于在更大范圍內(nèi)優(yōu)化資源配置，實(shí)現(xiàn)各類所有制經(jīng)濟(jì)優(yōu)勢(shì)互補(bǔ)。單一所有制企業(yè)在資源條件上往往受到這樣或那樣的限制，競(jìng)爭(zhēng)力受到影響。發(fā)展混合所有制經(jīng)濟(jì)，可以在全球范圍內(nèi)尋找最好的資源，通過(guò)優(yōu)化組合，形成新的生產(chǎn)力，產(chǎn)生明顯的競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)。

二是發(fā)展混合所有制經(jīng)濟(jì)有利于形成多元制衡機(jī)制，有效避免企業(yè)被內(nèi)部人控制，使股東獲得最大投資收益。經(jīng)驗(yàn)證明，有些企業(yè)搞不好，往往是由于企業(yè)被內(nèi)部利益集團(tuán)控制，不顧投資者利益。特別是一些上市企業(yè)，大量小股東不可能參㈦企業(yè)經(jīng)營(yíng)決策，而企業(yè)經(jīng)營(yíng)和財(cái)務(wù)又不透明，導(dǎo)致股東利益受損，挫傷投資者積極性。在混合所有制基礎(chǔ)上形成科學(xué)的公司治理結(jié)構(gòu)，能有效矯正企業(yè)經(jīng)營(yíng)行為，促使上市公司以提高企業(yè)價(jià)值為最高經(jīng)營(yíng)目標(biāo)。

三是混合所有制經(jīng)濟(jì)是各類所有制經(jīng)濟(jì)中發(fā)展最快、最有活力的。改革三十多年的實(shí)踐證明，這種伴隨生產(chǎn)社會(huì)化出現(xiàn)的股權(quán)社會(huì)化、多元化經(jīng)濟(jì)，有利于更多居民成為投資者，增加財(cái)產(chǎn)性收入，體現(xiàn)社會(huì)進(jìn)步。國(guó)有經(jīng)濟(jì)吸收民營(yíng)經(jīng)濟(jì)入股，發(fā)展混合所有制經(jīng)濟(jì)，是國(guó)企改革進(jìn)入新階段的標(biāo)志。民營(yíng)經(jīng)濟(jì)進(jìn)入國(guó)有經(jīng)濟(jì)，必將增強(qiáng)國(guó)有企業(yè)發(fā)展活力，實(shí)現(xiàn)互利雙贏、共同發(fā)展。

[1]陳清泰：國(guó)有企業(yè)走向市場(chǎng)之路[M].中國(guó)發(fā)展出版社，2000.

[2]厲以寧：中國(guó)經(jīng)濟(jì)改革的思路[M].中國(guó)展望出版社，1989.

[3]陳國(guó)平：俄羅斯國(guó)有企業(yè)改革[M].中國(guó)社會(huì)科學(xué)出版社，2014.

（責(zé)任編輯：李桐希）