林業科研單位知識產權調研分析與對策研究
——以上海市林業局系統科研單位為調研對象

張 婷 張亞利 奉樹成（上海植物園，上海市徐匯區 200231）

林業科研單位知識產權調研分析與對策研究
——以上海市林業局系統科研單位為調研對象

張 婷 張亞利 奉樹成*（上海植物園，上海市徐匯區 200231）

加強知識產權管理、促進知識產權創新和推廣應用，是林業科研單位貫徹落實國家創新驅動發展戰略、大力發展創新型經濟的重要方式。上海林業科技創新相對全國同行處于較高水平，現以上海林業局系統下屬林業科研單位為調研對象，基于實際數據和具體情況，總結分析了林業科研單位知識產權創新、運用和管理現狀及存在的問題，并在知識產權文化建設、管理體系、人才激勵和推廣模式等方面，提出了推進上海林業科研單位知識產權管理與創新工作的相關對策建議。

林業科研單位；知識產權；創新與管理；現狀；問題；對策建議

知識產權工作是貫徹落實創新驅動發展戰略、大力發展創新型經濟的基礎和重要支撐。隨著我國逐步實現要素投資驅動向創新驅動的轉變，知識產權工作在我國國民經濟和社會發展中的重要地位日益提升。在林業方面，林業知識產權是林業科研單位核心競爭力的重要體現，為我國林業產業創新深化改革、形成綠色發展模式、更好地改善生態和改善民生提供了必要基礎[1，2]。

上海的城市生態環境建設處于全國領先地位，其林業科技創新能力也在全國同行處于較高水平。上海林業科研單位已有一定的科技成果積累，然而在知識產權的系統管理和保護運用等方面仍處于初步探索與逐漸完善階段。因此，筆者以上海林業局系統內代表性科研單位為調研對象，針對其林業知識產權創造、運用和管理情況開展了調研，采用定性與定量相結合的方法，分析了數據、總結了問題、分析了原因，并提出了相關推進建議，以期為全國眾多大中型城市林業科研單位提升知識產權工作水平提供參考。

1 上海林業科研單位知識產權管理與創新現狀

本研究主要采用基礎問卷調研和小組團體訪談相結合的方式開展調研。選擇上海林業局系統內主要從事科研工作和具有科研部門或人員的8家單位作為調研對象，具體包括上海市林業總站、上海植物園、上海辰山植物園、上海市園林科學規劃研究院、上海動物園、上海市綠化管理指導站、上海共青森林公園、上海古猗園。

針對不同的調研對象，由于調研內容側重不同，筆者設計了兩類調查問卷。一類調查問卷以林業科研單位為調研對象，調研內容包括單位的知識產權擁有情況、管理狀況、運用與保護狀況及知識產權發展的需求四個方面，主要由各單位知識產權管理人員（或從事科研管理的相關人員）進行填寫；另一類調查問卷是針對知識產權的創新主體和推廣人員進行設計，即調研對象是科技研發人員、成果推廣人員及知識產權相關的行政人員，內容包括個人知識產權創新和運用的工作情況、個人對知識產權創新和轉化運用的困難、個人對單位相關政策制度的了解和反饋、個人知識產權信息獲取或培訓需求。此次調研共回收8份單位問卷、96份個人問卷，較為充分反映了目前上海市林業局系統知識產權的整體水平和管理現狀。

1.1 知識產權的數量與類型

統計各受訪單位知識產權總量，國內知識產權申請和授權量分別為166、128件，國外知識產權申請4件、授權2件（見表1）。專利數量國內申請和授權量分別為74、50件，且發明專利授權量占全部授權專利總數的40%，其比例在全國各個省市屬較高水平[4]；植物新品種申請44件、授權33件（木本植物27件、草本植物6件），申請的植物新品種的授權率達75%，領先全國其他省市的農林類授權率[5]；商標注冊29件；軟件著作權授權15件。

表1 受訪單位知識產權申請和授權情況（單位：件）

擁有知識產權成果數量最多的是上海市園林科學規劃研究院和上海植物園。上海市園林科學規劃研究院有知識產權總量38件，其中專利31件，占其知識產權總量的81.6%；上海植物園有知識產權總量36件，其中植物新品種25件，且已形成了以束花茶花、木瓜屬海棠和牡丹為特色的植物新優品種科研創新體系。但部分單位的知識產權的數量較少，8家單位中有3家單位擁有的知識產權總量不超過5件。

以上數據表明，上海市林業科研單位的知識產權主要以林業生態技術和植物新品種為主，其知識產權創新能力在全國同行屬較高水平，然而各單位創新體系特色各異，知識產權數量和類型差異較大。

1.2 知識產權管理情況

1.2.1 機構和人員設置

由于上海林業各單位知識產權工作主要處于起步或初步發展階段，上海市林業局系統知識產權管理、保護、培訓等工作雖有林業局科技信息處專人負責分管，但被調研的林業局下屬科研單位均沒有設立專門的知識產權管理部門或專職管理人員，知識產權工作一般由科研人員或科研管理人員兼職開展。

1.2.2 經費來源和制度建設

8家受訪單位中有5家已制定了知識產權相關管理辦法，4家單位對職務發明和非職務發明有明確規定。7家單位制定了知識產權的獎勵制度，主要是對專利發明、植物新品種等知識產權成果進行獎金獎勵，但知識產權成果轉化的利益分配尚未建立明確的獎勵制度。僅有3家單位設立了知識產權專項經費，有1家單位不設知識產權獎勵的原因是沒有專項資金來源。

1.2.3 信息支持和發展動力

6家受訪單位主要是通過在公開網站上檢索專利數據來關注相關領域知識產權的前沿動態，同時通過采購商業知識產權數據庫獲得相關信息。尚有2家單位不關注行業動態，主要原因是工作重心不是科研和開發。此外，各單位申請專利或新品種等知識產權主要考慮的因素是“保護技術研發成果”和“擁有一定數量的專利是獲得政府政策支持的必要條件”。

1.3 知識產權轉化運用和保護情況

8家受訪單位中，4家單位都開展了知識產權成果推廣工作，但僅有上海市園林科學規劃研究院專門成立了推廣部，其他單位的知識產權推廣工作均由科研人員兼任。8家受訪單位中，知識產權成果轉化共計23件，其中簽訂知識產權授權、轉讓等相關合同共12件。成果轉化主要途徑是植物新品種許可（8件），其次是與企業合作共同研發、成果直接運用于企業生產（6件），此外，還有專利權轉讓（4件）。目前，8家受訪單位都沒有開展知識產權投（融）資，主要原因是相關單位認為知識產權的價值不好評估，且缺少知識產權交易平臺。目前，8家受訪單位都尚未遇到知識產權侵權情況。

部分受訪單位知識產權推廣運用已取得了一定成效。如上海林業總站與南京林業大學共同擁有的杉科屬間雜交新品種東方杉，在上海崇明、奉賢、金山等區縣江蘇鹽城、大豐、啟東及浙江桐鄉、溫州等市建立了推廣示范點，累計推廣東方杉種植面積200余hm2，種植各種規格的東方杉近40萬株；上海植物園自主研發的7件植物新品種，均已與企業或科研院所簽訂了新品種生產許可協議，在湖南、上海、浙江等共計11個省（市）推進了茶花新品種的繁殖銷售，生產不同規格的茶花生產苗達500萬株，此外，還結合國家林業局示范推廣項目，與上海崇明、金山等區的農村合作社合作，進行了茶花和海棠新品種的生產示范，目前這些苗木已在上海市公共綠地等區域進行推廣應用。

2 上海林業科研單位相關人員知識產權創新和運用情況

2.1 對本單位管理制度的了解和意見

26%被調查者表示基本了解本單位的知識產權管理和激勵政策，46%被調查者表示部分了解，有28%被調查者表示完全不清楚。其中，表示基本了解的被調查者集中在兼職知識產權管理的行政人員，表示完全不清楚的被調查者則全部為林業科技研發工作者。顯然，目前工作在第一線的科技人員及推廣人員，對各單位的知識產權相關管理和激勵等政策了解非常欠缺。

而對于所在單位對知識產權創新激勵機制的成效，71%被調查者認為效果一般；24%被調查者認為完全沒有效果，原因是持此類觀點的被調查者認為設置的獎勵和激勵政策沒有切實執行。顯然，調研個體對目前知識產權的激勵機制嚴重缺乏認同。

2.2 對知識產權創新和運用方面的意見

調查結果顯示，缺乏有效激勵或激勵不足、成果應用難和相關研究創新時間難以保證，已成為最為突出的3個問題，分別占66%、56%和45%。同時，林業知識產權成果難以順利推廣最重要的3個原因分別是：缺乏有效激勵、推廣機制不健全以及缺乏推廣人才，分別占86%、56%和45%。由此可見，缺乏有效的激勵機制已是知識產權創新以及推廣的主要障礙和困難。

2.3 對知識產權知識和信息的獲取

被調查者中，65%通過參加知識產權培訓來獲取知識產權相關知識和信息，45%通過購買書籍文獻來獲取知識和信息。但仍有35%沒有參加過任何知識產權培訓。高達84%的被調查者最希望獲取的相關信息和知識是關于知識產權的推廣渠道和技巧，其次是知識產權法律和專利檢索分析方面信息（分別占被調查者的47%和41%）。

3 上海林業科研單位知識產權管理與創新中存在的問題

3.1 知識產權意識薄弱，知識和相關人才儲備不足

大多單位員工抱有科研工作主要為社會提供公共服務和技術支撐而非市場營利的傳統觀念，因此科研人員認為申請專利僅僅是為了完成課題結題要求，尚未形成真正的成果保護和推廣應用的市場意識。調查顯示，近30%被調查者并未參加任何知識產權相關的培訓，對專利、植物新品種、商標等知識僅有一般性了解，對其申請和保護并不清楚，對知識產權的類型了解更少，對成果轉化途徑也僅僅是知曉授權許可或授權轉讓，其他轉化方式從未了解。

3.2 知識產權管理重視不足，體系尚未建立

知識產權管理工作應包括專項管理資金、專門的管理機構和管理人員、完善的管理規章等。然而目前，受訪單位知識產權的管理體系尚未建立、相關制度尚待完善；未設立知識產權專門管理部門或專職人員，相關事務由行政或科研人員兼職處理；部分單位已制定相關管理制度，但較為簡單，缺乏對職務發明、知識產權申請和維持審批流程的詳細規定；單位對知識產權的宣傳培訓力度不夠，員工對知識產權知識掌握較少。

3.3 知識產權成果推廣困難，轉化經濟效益較低

受訪單位知識產權成果轉化數量占其科技成果總數的23%，其中一半進行了知識產權交易，但交易合同金額普遍低于市場價，部分金額是通過苗木抵扣的方式實現，而非直接資金進賬，整體呈現成果轉化直接經濟效益不高、推廣困難的局面，究其原因有以下幾點：（1）研發定位缺乏前瞻性規劃，部分科研成果與市場需求結合度較弱。大多研發產品或技術是結合科研課題進行，部分專利等知識產權申請主要是為了完成結題任務而非市場應用，因而基于市場應用前景的查新和調研常常受到忽視，研發產品或技術實際應用效果如何、潛在客戶在哪等問題均是未知，增大了后續的推廣難度。（2）知識產權專職推廣人才極度缺乏，科研人員無經驗、無精力兼顧知識產權推廣工作。目前，知識產權推廣工作均由科研或其他崗位人員兼顧開展，而這種兼顧的局面存在諸多問題，如科研人員知識結構和工作經驗無法滿足知識產權推廣工作的要求，致力于科研攻關的同時，難以保證有足夠的精力進行市場開拓等。（3）推廣模式傳統簡單，平臺合作機制不健全。目前，知識產權推廣渠道有限，主要是通過單位領導個人資源拓展渠道，知識產權成果轉化方式也比較簡單，主要是直接轉讓或授權許可，合同簽訂后推廣工作大多進入休眠狀態，而并未形成長效的、可持續發展的產學研用一體平臺。而在對知識產權融資、入股等方面，由于缺乏相關知識基礎和交易平臺、知識產權的價值不好評估等原因，該項工作從未啟動。

3.4 獎勵政策難執行，創新活力和推廣動力難激發

由于事業單位體制局限，獎勵標準、獎勵人員范圍、分配比例、發放形式等難以確定，而且涉及到薪資結構調整，因此，獎勵工作難以真正執行。沒有效益激勵，則人員干勁不足，調研證實，激勵不足已成為影響知識產權創新活力和推廣工作開展的重要因素。科研人員除了完成結題的基本工作外，對額外的知識產權的申請和推廣并無多大動力，科研人員持續發明創新的活力和推廣人員積極開展推廣的動力難以有效激發。

4 推進上海林業科研單位知識產權管理與創新工作的對策與建議

基于上述分析，同時通過學習上海市《關于加快建設具有全球影響力的科技創新中心的意見》相關文件精神，重點圍繞激勵創新主體和完善知識產權管理，筆者提出了以下幾點對策與建議。

4.1 營造知識產權文化氛圍，提高全員對知識產權工作的認識

組織策劃知識產權相關培訓，重點培養、專題培訓和普及教育多管齊下。每個單位重點培養1～2名知識產權專門人才負責本單位的知識產權相關事務；聯合市知識產權局、知識產權代理機構和高校專家，針對科技、推廣和管理人員不同崗位開展針對性的專題培訓，包括專利檢索分析、知識產權申請實務、知識產權投（融）資和法律知識、企業知識產權管理等；將知識產權培訓列入各單位常態化工作計劃，定期開展宣傳教育活動，幫助掃清知識產權盲區，提升知識產權保護意識。

行業主管部門應發揮行業引領和指導職能，從思想上重視知識產權創造、科研成果推廣和知識產權管理工作。定期組織參與知識產權交流活動，如到具有成熟知識產權管理經驗和發展戰略的單位參觀學習，提高對知識產權工作的重視程度和保護意識，至上而下地形成知識產權管理的良好氛圍，以利于將知識產權管理工作提上日程，為建立健全知識產權管理體系和規章制度提供決策保障。

4.2 加大政策傾斜，增強知識產權專項資金支持力度

進行試點單位改革，實施支持個人進行科技成果、知識產權等無形資產入股和轉讓的政策，通過補償、補助、創業投資等方式促進科研成果的資本化和產業化。對各單位進行知識產權專項撥款，鼓勵各單位設立知識產權專項資金、專門部門和專門人員，建立健全知識產權管理體系，實現對新品種及相關專利、技術等的持續支持和維護。

4.3 建立靈活的人才管理機制，完善推廣平臺和推廣模式

針對現有知識產權推廣人員不足、科研人員精力有限的情況，一方面，可通過對外公開招聘或內部人員轉崗等方式組建專職推廣部門和人員隊伍，系統地開展成果推廣、市場拓展和商務接洽等事務；另一方面，可探索科研人員雙向流動機制，允許科研人員到科技創新企業兼職。同時，搭建多種推廣渠道，包括成果信息展示平臺、技術成果交易平臺、科技成果交流會等，為知識產權展示和交流牽線搭橋。通過宣傳示范項目應用推廣技術，總結科研成果在應用中的問題和經驗，幫助后續成果優化，拓展創新成果研究深度，提高技術綜合應用水平。此外，豐富成果轉化形式，拓展質押融資、技術入股等多種途徑，促進科研單位形成項目資助、產品或技術服務收益相結合的發展模式。

4.4 建立以市場為導向的創新體系，健全人才評價和激勵機制

以市場為導向，加強科研項目立項時對市場需求的評估與預判。同時，科研單位人員協助企業探索建立產學研用一體平臺和創新聯盟，對重大科技專項和產業化進行協同攻關。

完善以創新驅動為導向的評價機制和考核辦法，支持和指導各單位健全科研和推廣人才考評機制和激勵機制。對從事產品或技術研發和成果推廣人員制定區別化評價標準，優化各類人員薪酬結構，形成合理的收入增長機制，激發全員創新熱情和推廣動力。對在職務發明和知識產權成果推廣方面做出突出貢獻的個人或團隊，給予獎金獎勵，明確對科技成果分配方式和數額的相關規定，大幅提高研發團隊對成果轉化收益的所得比例。

[1] 黎云昆,龍三群.推進林業跨越式發展應加強知識產權保護[J].濕地科學與管理,2003(4）：11-15.

[2] 羅霞.保護知識產權促進農林業科技創新[J].中國農村科技, 2014(5）：32-33.

[3] 馬文君,王忠明,龔玉梅,等.我國林業知識產權預警機制問題探討[J].世界林業研究,2011,24(5）：77-80.

[4] 王麗娟,王曉蓉,信麗媛,等.中國農業科研機構的知識產權保護策略研究：以黃瓜知識產權保護為例[J].農學學報,2015, 5(1）：115-118.

[5] 張玉軍.農業科研單位知識產權管理模式研究：以江蘇省農業科學院為例[J].農業科技管理,2015(1）：39-43.

2016-06-01

全國林業知識產權試點單位補助項目（編號：林知試2014-5）；2015年上海市綠化與市容管理局“綠容青年智造”課題。

*為通訊作者。