煤炭產業技術創新能力評價指標體系構建研究

張 文

(1.中煤科工集團唐山研究有限公司，河北 唐山 063012；2.河北省煤炭洗選工程技術研究中心，河北 唐山 063012)

煤炭產業技術創新能力評價指標體系構建研究

張 文1,2

(1.中煤科工集團唐山研究有限公司，河北 唐山 063012；2.河北省煤炭洗選工程技術研究中心，河北 唐山 063012)

煤炭產業是關系國家經濟命脈和能源安全的重要基礎產業之一。針對近年來煤炭產業在發展過程中存在的影響煤炭產業健康發展等一系列問題，通過明確煤炭產業技術創新能力的概念、構成要素、評價指標及其確立原則，最終選取技術創新投入、技術創新成果轉化能力、技術創新產出能力和技術創新支撐保障能力四個因素，并增加了15個代表性較強的系統性指標，構建了煤炭產業技術創新能力評價指標體系，旨在通過構建該評價指標體系為政府部門制定煤炭產業政策提供科學的依據。

煤炭產業；技術創新能力；評價指標體系；構建

煤炭在我國一次能源消費結構中約占70%的比例，煤炭產業也是我國重要的能源產業之一，為我國國民經濟的發展做出了巨大的貢獻。但我國煤炭產業在發展歷程中暴露出一系列問題，如產業鏈短、產業集中度低、技術與管理水平落后等。目前整個國有重點煤炭企業基本上屬于以傳統技術為基礎的勞動密集型產業[1]。為了改變目前煤炭產業粗獷型開采的方式，找到一種適合煤炭產業技術創新能力評價指標體系，堅持技術不斷創新是必要的選擇，同時這也對減少安全事故，緩解環境污染有著重要的作用。煤炭產業技術創新能力是提升煤炭產業國家競爭力的重要因素，也是煤炭企業技術創新能力的綜合反映。為此，對煤炭產業技術創新能力評價指標體系的構建進行了研究。

1 煤炭產業技術創新的理論研究

1.1 煤炭產業技術創新能力的概念

技術創新能力可以分為微觀、中觀、宏觀三個層次，分別對應企業、產業、國家三個層面。產業技術創新的概念來源于企業技術創新，自20世紀30年代起, 國內外學者對于技術創新的概念進行了大量的研究，從不同角度對技術創新進行了定義。伊諾斯(J.L.Enos) 從行為集合的角度出發, 認為技術創新是幾種行為綜合的結果, 這些行為包括發明的選擇、資本投入的保證、組織建立、制定計劃、招用工人和開辟市場等。林恩(G.Ly nn) 則從創新時序過程角度來定義技術創新, 認為技術創新是始于對技術的商業潛力的認識，而終于將其完全轉化為商業化產品的整個行為過程[2]。上述概念都反映出技術創新包含兩部分內容，即新思想的來源和后續的實現發展。

區別于企業技術創新, 產業技術創新一般指特定產業在成長過程中或在激烈的國際競爭環境中, 幾個大型企業主動聯手開展研發活動, 或單個技術領先企業通過技術擴散進而實現產業內的共同創新。產業技術創新的目標不是單個企業的獨立技術創新和發展, 而是整個產業的全面進步, 是以提高產業競爭力為目標的活動[3]。產業創新具體內容為企業突破已有的結構化產業約束, 運用技術創新、管理創新、市場創新或組合創新等來改變現有產業結構[4]。煤炭產業技術創新能力應指煤炭產業在一定的技術、經濟條件下,以提高產業競爭力為出發點,對其所擁有的各種創新資源的有效利用能力。煤炭產業技術創新能力通過煤炭企業技術創新能力來體現。煤炭企業技術創新能力的強弱決定了其在市場競爭中占有的地位，而煤炭產業技術創新能力是煤炭產業國際競爭力的核心所在。

1.2 煤炭產業技術創新能力評價指標研究現狀

國內外學者一直專注于對技術創新能力評價指標的研究，試圖通過不斷的探索,找到一套適合于所有國家、地區、企業的標準指標體系,但至今仍然沒有找到統一的指標體系。對于產業技術創新能力評價指標設計的研究,較為典型的案例如下：加拿大道培生教授在評價產業技術創新能力的時候,設計了七個指標，即創新資本的專門性投入占職工總人數的百分比、創新資本非專門性投入占職工人數的百分比、創新資本專門性投入占銷售總收入的百分比、創新資本非專門性投入占銷售總收入的百分比、創新資本總投入與職工總人數的比值、出口銷售收入占銷售總收入的比例、創新的傾向投入。上述評價指標體系對創新資本投入可分兩類：一類是創新資本專門性投入,另一類是創新資本非專門性投入,這個指標體系雖然理論上具有一定的價值,但是在實際運用中可操作性不強[5]。德國德奧茨迪教授從財政投入角度選取了技術創新評價指標，即用企業的技術創新費用占銷售收入的比例來定義，技術創新費用包括產品設計費、研究開發費、市場調研費等與技術創新活動相關的費用[6]。美國斯科爾教授則認為技術創新包含的內容和活動方式復雜多樣，建立技術創新指標評價體系應以研究分析為基礎,同時參考技術創新的具體類型和具體情況。

我國一直采用技術研發經費投入、新產品出口、新產品銷售、技術轉讓經費、科研成果、科研人員這六個絕對值指標建立技術開發綜合指標體系[7]。趙彥云等[8]從研發總投入能力,人員投入能力,專利能力和技術創新產出能力四個方面制定了評價技術創新指標體系，具體包括：研發支出指標,研發支出增長率指標,研發支出占銷售額比例指標,直接研發人員指標,直接研發人員占企業員工人數比例指標,職工受教育程度水平,申請專利數量,申請專利數量的年增長速度指標,新產品銷售收入占企業總收入的比例指標,居于領先水平產品數指標,勞動生產率指標等。傅家驥[9]側重于投入和產出兩個方面,制定的技術創新指標評價體系包括：研究開發投入量、專利統計量、新產品產值、新產品技術水平、新產品實現利潤、新產品開發周期。劉慧珍、楊嶸[10]在對陜西省裝備制造業產業技術創新能力評價時，根據國內外學者對技術創新能力的豐富成果及數據取得的便捷性,把陜西省裝備制造業的技術創新能力評價體系分解為技術創新資源投入能力、技術創新成果轉化能力、技術創新產出能力和技術創新保障能力四個層面，選取了15個二級指標，可以較全面地反映產業技術創新能力。

2 煤炭產業技術創新能力的構成要素

分析煤炭產業技術創新能力的構成要素有利于對評價指標的選取。技術創新是內外因相互作用的復雜過程，產業創新能力的高低來源于企業創新能力的大小，同時影響著企業未來的發展。技術創新的內因是指具有創新需求的企業能夠運用其所具備的技術創新資源,實現創新目標的能力。內因又受到產業政策、國家激勵機制、市場需求、市場競爭程度等外因的影響。具體可以分為以下五大要素：

(1)技術創新資源投入。技術創新資源投入是企業技術創新最根本的影響因素。從整體上看, 產業內所有企業所從事的技術創新活動的數量、頻率和水平是整個產業技術創新能力的具體體現,由其所擁有的科技資源水平和技術能力所決定，主要受企業研發人員的數量、企業投入的研發資金因素影響。

(2)技術創新產品產出。這是技術創新的根本目的所在，反映了新技術、新工藝轉化為現實生產力的能力。技術創新產品的產出最終都將以新產品的產出為目標，包括噸煤成本降低率、設備的先進水平、申請的專利情況等。

(3)生產制造能力。生產過程中的各個生產要素是直接影響新技術和新工藝能否成功轉化為新產品的主要因素,也是影響技術創新能力高低的要素之一。先進的實驗設備、檢驗儀器、生產加工設備可以保證新產品的準確性，同時也為新產品的生產提供了物質保障。

(4)市場因素。市場需求是拉動技術創新的關鍵要素，競爭是引起創新的根本原因。通過技術創新，企業可以獲得比競爭對手更高的利潤。在競爭過程中，大型煤企集團的地位一般不易被動搖，其對市場的控制能力較強,其新產品不容易被模仿,從而使技術創新發揮效力的時間間隔長，給企業帶來更大的利潤。

(5)技術創新環境支持。與其他大多數能力指標一樣,產業技術創新能力的高低在很大程度上受到該產業周邊環境的影響,其所處的市場環境,乃至整個產業的大背景都對其有一定的影響。國家的一些產業政策、創新激勵機制、科研經費投入是技術創新的平臺和基礎，同時企業的利潤、行業的收益是技術創新的經濟支撐。

3 煤炭產業技術創新能力評價指標的選取

3.1 指標選取的原則

影響煤炭產業技術創新能力的評價指標眾多, 各個指標之間相互影響和制約, 形成多層次的動態系統。基于數據獲得的便捷性與評價的準確性，在構建指標體系時,首先應當遵循以下幾個原則：

(1)科學性?？茖W性原則是指指標體系的建立、評價是否合理，所選指標是否有較好的可靠性、獨立性、代表性、統計性。

(2)全面性。全面性是指所選指標需要概括反映被評價事物的各個層面，確保評價結果具有公平與準確的基本特征。

(3)導向性。在全面性的基礎上, 應盡可能選擇具有足夠代表性的綜合指標和專業指標, 以便比較準確、簡潔地表述產業技術創新的狀況, 引導企業找出不足之處。

(4)可操作性。指標的設計需要在比較準確地反映產業技術創新能力發展的基礎上, 盡可能選取具有共性的綜合性指標, 同時要力求數據的可操作性，即數據易于獲取，便于定量計算。

3.2 煤炭產業技術創新能力評價指標的選取

煤炭產業技術創新能力評價是一個復雜而又系統的問題。評價指標應具有相關性、重要性，并能覆蓋產業技術創新的主要方面?；跀祿x取的便捷性，選取技術創新投入、技術創新成果轉化能力、技術創新產出能力和技術創新支撐保障能力四個層面，并選出代表性較強的15 個系統性指標來構建煤炭產業技術創新能力評價指標體系。評價指標如表1所示。

表1 煤炭產業技術創新能力評價指標體系Table 1 Coal industry technical innovation ability evaluation index system

4 結語

煤炭產業是關系國家經濟命脈和能源安全的重要基礎產業之一。在相當長時期內，煤炭作為主體能源的地位不會改變。強大的技術創新能力必然會提升煤炭產業的競爭力，但技術創新過程是一個復雜的過程，涉及到多個部門。在科學、全面、導向和可操作性的原則下，確立了技術創新投入、技術創新成果轉化能力、技術創新產出能力和技術創新支撐保障能力四個層面的煤炭產業技術創新能力評價指標體系。對于煤炭產業而言，除了需求因素，產業政策、環境規則也是影響煤炭產業技術創新的重要因素。

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Study on formulation of coal industry technical innovation ability evaluation system

ZHANG Wen1,2

(1. Tangshan Research Institute Co., Ltd. of China Coal Technology & Engineering Group, Tangshan 063012, Hebei, China; 2. Hebei Province Coal Washing & Engineering Technology Research Center, Tangshan 063012, Hebei, China)

Coal industry as a basic industry is of vital importance to the nation's economic lifelines and energy security. However, because of the arising of a series of problems during the development of the coal industry in recent years, the healthy growth of the industry has been adversely affected. After making a clear definition of the concept, essential component parts, evaluation index and the index selection principle of the coal industry technical innovation ability, 4 key factors, i.e. input, output capacity, innovation result conversion capacity, and support and guarantee ability, are finally selected, which, coupled with 15 additional systematic indexes, makes up the coal industry technical innovation ability evaluation index system. This is aimed to provide, through the application of this system, a scientific basis for policy-making by government department.

coal industry; technical innovation ability; evaluation index system; formulation

1001-3571(2016)04-0019-03

F273.1

A

2015-12-10

10.16447/j.cnki.cpt.2016.04.005

張 文(1984—)，女，河北省滄州市人，碩士，主要從事加壓過濾機的研發及推廣工作。

E-mail:wenzhang2003@126.com Tel：0315-7759420

張 文. 煤炭產業技術創新能力評價指標體系構建研究[J]. 選煤技術，2016(4)：19-21，32.