代際公平與社會偏好視角下優(yōu)勢金屬礦產(chǎn)定價權(quán)分析——基于古諾均衡模型的分析框架

鐘美瑞，曾安琪，黃健柏，諶金宇

(1.中南大學商學院，湖南 長沙 410083；2．中南大學金屬資源戰(zhàn)略研究院，湖南 長沙 410083)

?

代際公平與社會偏好視角下優(yōu)勢金屬礦產(chǎn)定價權(quán)分析
——基于古諾均衡模型的分析框架

鐘美瑞1,2，曾安琪1，黃健柏1,2，諶金宇1

(1.中南大學商學院，湖南 長沙 410083；2．中南大學金屬資源戰(zhàn)略研究院，湖南 長沙 410083)

我國優(yōu)勢金屬礦產(chǎn)定價權(quán)的缺失對我國經(jīng)濟增長及經(jīng)濟安全產(chǎn)生了重要影響，這讓很多學者構(gòu)建相應的模型來解釋定價權(quán)缺失?；诖吮尘?，本文把代際公平均衡、社會偏好均衡與古諾模型相結(jié)合，解決代際價值補償與策略性價值補償計量的技術(shù)難題；并通過計量分析優(yōu)勢金屬礦產(chǎn)市場的需求狀況和開發(fā)稅費科目，獲得開發(fā)補償?shù)南嚓P(guān)數(shù)據(jù)，展開理論模型結(jié)論的算例驗證分析。理論模型與數(shù)值模擬結(jié)論表明，代際公平均衡與社會偏好均衡由于代際價值與策略性價值的產(chǎn)生，提升了我國金屬礦產(chǎn)國際貿(mào)易市場勢力，但社會偏好對市場勢力影響路徑并非一致，利他古諾均衡、互動公平古諾均衡變動具有一致的結(jié)果，非公平厭惡的古諾均衡具有損失厭惡特征，即在考慮非公平厭惡的古諾競爭時，古諾納什均衡隨非公平厭惡的同情和嫉妒偏好單調(diào)變換。這些結(jié)論與構(gòu)建的理論模型實現(xiàn)了可持續(xù)發(fā)展理念與價值評價思維的有效結(jié)合，拓展了礦產(chǎn)資源定價權(quán)缺失的理論分析框架，為相關(guān)商品貿(mào)易的定價權(quán)解釋提供了新的思路。

代際公平；社會偏好；優(yōu)勢金屬礦產(chǎn)；策略性均衡價格

1 引言

近年來，中國經(jīng)濟持續(xù)增長，一方面成為拉動世界經(jīng)濟增長的關(guān)鍵因素，另一方面也帶動了全球金屬礦產(chǎn)品等大宗商品的需求增長。國際上將中國對世界經(jīng)濟的影響力稱為“中國因素”。然而，“中國因素”并未給我國金屬礦產(chǎn)國際貿(mào)易帶來相應的定價權(quán)，相反我國金屬礦產(chǎn)國際貿(mào)易價格長期面臨“一買就漲，一賣就跌”的窘境。從出口來看，稀土、鋰、銦等我國優(yōu)勢金屬礦產(chǎn)價格長期低迷，這不僅導致國際貿(mào)易中的經(jīng)濟損失，還把能耗和環(huán)保負擔留在了國內(nèi)，以致中國以生態(tài)環(huán)境破壞及礦產(chǎn)資源快速耗竭為代價向國外提供隱性補貼。所以，黨的十七大與十八大報告[1-2]連續(xù)提出“深化資源性產(chǎn)品價格和稅費改革，建立反映市場供求和資源稀缺程度、體現(xiàn)生態(tài)價值和代際補償?shù)馁Y源有償使用制度和生態(tài)補償制度?！眻蟾骐m然從理論上要求金屬礦產(chǎn)資源開發(fā)利用中必須實現(xiàn)礦產(chǎn)資源的代際補償性，但在金屬礦產(chǎn)開發(fā)利用實踐過程中，代際外部性和環(huán)境外部性等產(chǎn)生的社會成本，并沒有計入金屬礦產(chǎn)開發(fā)利用的補償價值體系中。如經(jīng)過測算，我國2000年到2011年礦產(chǎn)資源補償費用占銷售收入比重大約為1.18%，遠遠低于國外2%-8%權(quán)利金水平，其中稀土礦在中國與澳大利亞、美國、南非及越南對比，中國礦產(chǎn)資源補償費也遠遠低于這四個國家的權(quán)利金水平[3]。產(chǎn)生這種現(xiàn)象主要是兩個方面的原因：其一是對金屬礦產(chǎn)開發(fā)利用補償價值構(gòu)成體系不完全；其二是金屬礦產(chǎn)開發(fā)利用外部性成本確認計量存在技術(shù)難題。由此導致修正“市場失靈”的稅費政策產(chǎn)生了嚴重的扭曲，從而使得我國優(yōu)勢金屬礦產(chǎn)開發(fā)利用并沒有實現(xiàn)完全成本下的價值補償，基準價值偏離下的稀土、鋰、銦為代表的我國優(yōu)勢金屬礦產(chǎn)的國際貿(mào)易價格低于其實際價值，導致優(yōu)勢金屬礦產(chǎn)國際貿(mào)易公平價格的非公平性，這是我國優(yōu)勢金屬礦產(chǎn)定價權(quán)缺失的重要原因。

以金屬礦產(chǎn)資源開發(fā)利用的邊際生產(chǎn)成本、使用者成本(不可再生資源耗竭產(chǎn)生的代際價值補償價值)、邊際環(huán)境外部成本(環(huán)境外部性產(chǎn)生的生態(tài)價值補償)的完整價值補償體系來解釋定價權(quán)缺失的原因是靜態(tài)的。因為盡管金屬礦產(chǎn)資源開發(fā)利用補償價值是其國際貿(mào)易價格制定的基準，但金屬礦產(chǎn)國際貿(mào)易價格還受供需、投機(預期)等因素的影響，特別是對無期貨市場價格發(fā)現(xiàn)功能的稀土、鋰、銦等我國優(yōu)勢金屬礦產(chǎn)來說，其國際貿(mào)易價格主要通過雙邊討價還價來決定，而討價還價過程受到博弈主體心理偏好影響，從而產(chǎn)生策略性價值[3]。現(xiàn)有提升定價權(quán)的政策建議在制定過程中忽視了策略性價值的客觀性，這也是我國優(yōu)勢金屬礦產(chǎn)資源定價權(quán)缺失的一個重要原因。因為根據(jù)社會偏好均衡分析，如果一個公平合理的金屬礦產(chǎn)國際貿(mào)易公平價格，必定是在各博弈主體上取得了平衡，是各種公平博弈的結(jié)果，否則金屬礦產(chǎn)的開發(fā)利用很難獲得成功。采用金屬礦產(chǎn)資源傳統(tǒng)均衡博弈評價方法，雖然能夠準確的反映礦產(chǎn)資源開發(fā)利用的經(jīng)濟價值內(nèi)涵，但金屬礦產(chǎn)開發(fā)利用方案最終被各主體共同接受，除了要準確反映各主體對金屬礦產(chǎn)開發(fā)利用經(jīng)濟價值、代際補償價值、生態(tài)價值內(nèi)涵的認同，還需要滿足各主體心理上對金屬礦產(chǎn)開發(fā)利用補償價格公平的認同，所以，利用社會偏好均衡評價在金屬礦產(chǎn)開發(fā)利用補償基準值上進行公平性的修正，具有現(xiàn)實必要性。

對于礦產(chǎn)資源開發(fā)利用價值補償經(jīng)典文獻包括Hotelling[4]提出的“霍特林法則”和Hartwick[5]提出的“哈特維克準則”，即礦產(chǎn)資源作為一種資產(chǎn)，存在折舊問題，所以可以通過對礦產(chǎn)資源使用者征收經(jīng)濟稅的方式補償?shù)V產(chǎn)資源資產(chǎn)的折耗。這些文獻解決了金屬礦產(chǎn)開發(fā)補償?shù)暮慕叱杀荆珱]有考慮金屬礦產(chǎn)開發(fā)所帶來的環(huán)境外部性成本，也沒有解釋清代際補償價值如何作用于市場勢力，從而影響金屬礦產(chǎn)國際貿(mào)易公平價格。另一方面，很多學者對于定價權(quán)展開了研究，如Fattouh[6]認為市場定價權(quán)就是廠商直接影響其它市場參與者或者諸如價格、推廣促銷等市場變量的能力，因而市場定價權(quán)就是一種價格加成能力；Kaufmann[7]則認為定價權(quán)主要指其技術(shù)實力，公司可以靠自己特有的技術(shù)或發(fā)明在市場上獲得壟斷定價權(quán)，并通過壟斷定價權(quán)獲得超額利潤。所以定價權(quán)很大程度上與市場勢力相關(guān)，如Rubinstein[8]采用完全信息動態(tài)博弈中的討價還價模型解釋了大宗商品的定價機制；部分學者根據(jù)該思路展開了對稀土定價權(quán)問題的分析，如章潔[9]認為稀土市場屬于一個典型的寡頭壟斷市場，稀土定價過程中存在寡頭雙方的博弈行為；張許靜和王正明等[10]分析了資源稅率的提高對增強我國稀土出口定價權(quán)的潛在影響；吳沖鋒等[11]認為定價權(quán)的形成是多種因素綜合作用的結(jié)果。但是近來Rabin、Dufwenberg和Kirchsteiger、Falk和Fischbacher等人提出的公平偏好均衡由于會產(chǎn)生一種心理效用[12-15]，從而了影響市場討價還價博弈主體的策略，改變了市場勢力，如李真、王磊等人分別把Falk和Fischbacher公平信念納入到了工期優(yōu)化收益共享談判決策、供應鏈的定價中，分析公平偏好對談判策略及定價機制的影響[16-17]。從互動公平均衡理論的研究成果可以推論，只要賦予金屬礦產(chǎn)開發(fā)關(guān)聯(lián)主體一種互動公平信念，金屬礦產(chǎn)開發(fā)補償價值的高低就將不再僅僅取決于金屬礦產(chǎn)開發(fā)所帶來的物質(zhì)利益，還將取決于互動公平信念所蘊含的心理效用，如此就建立起了互動公平均衡分析與金屬礦產(chǎn)資源開發(fā)補償評價思維的關(guān)聯(lián)性思考，從而揭示心理偏好影響定價權(quán)的路徑。

2 代際公平對優(yōu)勢金屬礦產(chǎn)資源定價權(quán)的作用路徑

根據(jù)我國稀土、鋰、銦優(yōu)勢金屬礦產(chǎn)CR2、CR4市場集中度判斷，其市場結(jié)構(gòu)具有寡頭壟斷性質(zhì)，而每個寡頭根據(jù)自己利潤最大化進行同時決策。根據(jù)這些特征可以采用古諾博弈模型來分析組合性均衡評價要素對這些優(yōu)勢金屬礦產(chǎn)開發(fā)補償價值及定價機制的影響。為了便于分析組合性均衡評價要素對優(yōu)勢金屬礦產(chǎn)定價權(quán)作用路徑，遵循古諾均衡的經(jīng)典假設，即假定優(yōu)勢金屬礦產(chǎn)的寡頭邊際生產(chǎn)成本相同，即為c，寡頭1產(chǎn)量為q1，寡頭2產(chǎn)量為q2，寡頭市場金屬礦產(chǎn)產(chǎn)品線性反需求函數(shù)為p=a-q1-q2，且滿足a>c，在不考慮博弈主體心理偏好下的寡頭目標函數(shù)分別為：

f1(q1,q2)=q1(a-q1-q2)-cq1

(1)

f2(q1,q2)=q2(a-q1-q2)-q2c

(2)

聯(lián)立方程(1)和(2)可以求得每個寡頭的古諾博弈均衡為：

(3)

實行優(yōu)勢金屬礦產(chǎn)代際補償?shù)膶嵸|(zhì)是針對當代人的過度開采行為對未來消費者造成損失的部分進行價值補償。根據(jù)產(chǎn)權(quán)理論，優(yōu)勢金屬礦產(chǎn)開發(fā)利用中不同經(jīng)濟主體產(chǎn)生的外部性可以通過談判解決，但是當代人開發(fā)礦產(chǎn)資源產(chǎn)生的外部性優(yōu)于后代人，且后代人在博弈中缺席談判，所以不能對當代人行為產(chǎn)生制約能力，行為之間是非對稱性的。要在非對稱性條件下解決代際外部性的內(nèi)部化問題，可以根據(jù)霍特林的礦產(chǎn)資源耗竭補償理論及霍華斯的代際財產(chǎn)轉(zhuǎn)移理論，在礦產(chǎn)資源開采利用過程中通過構(gòu)建可持續(xù)發(fā)展補償基金的方式來解決，其代際補償基金表達式為：s=F/(1+R)T，其中F為代際補償成本，T為補償時間范圍。隨著世界經(jīng)濟的發(fā)展，優(yōu)勢金屬礦產(chǎn)稀缺程度越來越大，而在優(yōu)勢金屬礦產(chǎn)國際市場很多國家為了擺脫對優(yōu)勢金屬礦產(chǎn)的依賴性，正在尋找新的替代品。這種研發(fā)投入從可持續(xù)發(fā)展觀點來看，可以影響優(yōu)勢金屬礦產(chǎn)資源開采路徑、提升優(yōu)勢金屬礦產(chǎn)資源利用效率，從而縮減當代人對優(yōu)勢金屬礦產(chǎn)需求量，以保障后代人使用優(yōu)勢金屬礦產(chǎn)的權(quán)益，因此應該把優(yōu)勢金屬礦產(chǎn)替代品研發(fā)投入作為優(yōu)勢金屬礦產(chǎn)資源開發(fā)代際補償價值的一部分。替代品研發(fā)投入從金屬礦產(chǎn)回收層面來說有利于降低金屬礦產(chǎn)當期消耗量，從替代品研究的層面來說能延長金屬礦產(chǎn)的開發(fā)利用年限，使得當代人以及子孫后代的金屬礦產(chǎn)需求都能夠得到公平滿足。把以上代際補償價值，即可持續(xù)發(fā)展補償基金s(s>0)作為代際公平補償，此時金屬礦產(chǎn)開發(fā)利用成本變?yōu)檫呺H生產(chǎn)成本與部分邊際外部成本之和，即c+s，此時優(yōu)勢金屬礦產(chǎn)國際市場礦產(chǎn)資源產(chǎn)品反需求函數(shù)為p=a-q1-q2，且滿足a>c+s，每個國家的目標函數(shù)分別為：

f1(q1,q2)=q1(a-q1-q2-c-s)

(4)

f2(q1,q2)=q2(a-q1-q2-c-s)

(5)

聯(lián)立方程(4)與(5)求解，可得代際補償視角下古諾均衡為：

(6)

比較方程(6)與方程(3)的古諾均衡，可以推出，在優(yōu)勢金屬礦產(chǎn)資源國際貿(mào)易價格中納入金屬礦產(chǎn)代際公平價值，體現(xiàn)其代際補償價值，那么優(yōu)勢金屬礦產(chǎn)供給量就會減少，國際貿(mào)易價格就會提升，而且代際補償價值越大，市場壟斷程度越高，即金屬礦產(chǎn)初始價格應該越高。

研發(fā)投入的代際補償主要考慮技術(shù)進步對金屬礦產(chǎn)開發(fā)利用的影響，技術(shù)進步會導致新的替代金屬礦產(chǎn)產(chǎn)品出現(xiàn)，影響被替代金屬礦產(chǎn)產(chǎn)品需求價格彈性，考慮替代金屬礦產(chǎn)的影響后，新的金屬礦產(chǎn)需求方程為: pt=a′-q1t-q2t，若金屬礦產(chǎn)價格越高替代就會越明顯，這樣金屬礦產(chǎn)的窒息價格就會在較低價格水平上出現(xiàn)，即a′

(7)

3 社會偏好對優(yōu)勢金屬礦產(chǎn)資源定價權(quán)的作用路徑

3.1 優(yōu)勢金屬礦產(chǎn)開發(fā)補償?shù)牟呗孕詢r值

在寡頭市場結(jié)構(gòu)下，公平價格不但要反映優(yōu)勢金屬礦產(chǎn)內(nèi)在價值補償公平(即內(nèi)在價值補償要包括傳統(tǒng)的經(jīng)濟價值，還要包括反映代際外部性與環(huán)境外部的生態(tài)價值、心理偏好產(chǎn)生的策略性價值)，而且還要反映優(yōu)勢金屬礦產(chǎn)寡頭壟斷市場結(jié)構(gòu)中產(chǎn)業(yè)組織交易勢力公平(指市場結(jié)構(gòu)中的博弈主體通過產(chǎn)品結(jié)構(gòu)、產(chǎn)業(yè)規(guī)模以及技術(shù)等行為影響優(yōu)勢金屬國際貿(mào)易價格的能力及此能力影響礦產(chǎn)內(nèi)在價值補償公平度，并傳導至金屬礦產(chǎn)的供給和需求，形成金屬礦產(chǎn)的均衡價格)及國家政策交易勢力公平(指市場結(jié)構(gòu)中的博弈主體通過貿(mào)易制度、價格管理、戰(zhàn)略政策等非經(jīng)濟行為影響優(yōu)勢金屬國際貿(mào)易價格的能力及此能力影響礦產(chǎn)內(nèi)在價值補償公平度，并傳導至金屬礦產(chǎn)的供給和需求，形成金屬礦產(chǎn)的均衡價格)，以及這些公平導致的優(yōu)勢金屬礦產(chǎn)內(nèi)在價值補償情況的供給與需求均衡波動。從行為經(jīng)濟學角度考慮，在交易勢力公平中還應考慮利益主體公平信念對優(yōu)勢金屬礦產(chǎn)影子價格、利潤的影響。但是這種策略性價值如何測度，公平性如何，可以借鑒社會效用函數(shù)的構(gòu)建來解決。如在策略性產(chǎn)量決策中，如果一個具有互惠偏好的優(yōu)勢金屬礦產(chǎn)開發(fā)商希望他的對手生產(chǎn)的產(chǎn)量多于他認為的博弈主體接受的公平產(chǎn)出，那么該寡頭愿意通過減少自己公司的利潤來降低對手的利潤；同樣，如果一個具有互惠偏好的寡頭希望他的對手生產(chǎn)的產(chǎn)量少于他認為的博弈主體各方接受的公平產(chǎn)出，那么該寡頭愿意通過減少自己公司的利潤來增加對手的利潤。以上利潤的變化就是生產(chǎn)者剩余的變化，所以可以使用價格變化導致的優(yōu)勢金屬礦產(chǎn)資源開發(fā)商的剩余變化來測度心理偏好產(chǎn)生的策略性價值。在寡占市場結(jié)構(gòu)下，心理偏好對優(yōu)勢金屬礦產(chǎn)開發(fā)商決策效用函數(shù)修正應為：在具有相互依賴性偏好條件下，優(yōu)勢金屬礦產(chǎn)開發(fā)商產(chǎn)量決策的效用函數(shù)應該融入社會偏好的心理效用，具體如下：

(8)

3.2 社會偏好對優(yōu)勢金屬礦產(chǎn)策略性均衡價格的作用路徑

3.2.1 利他偏好對優(yōu)勢金屬礦產(chǎn)資源策略性均衡價格的作用路徑

優(yōu)勢金屬礦產(chǎn)開發(fā)具有可持續(xù)發(fā)展要求，所以在代際公平考慮上，可以假定優(yōu)勢金屬礦產(chǎn)開發(fā)利用具有輕微利他偏好，根據(jù)方程(8)和古諾假設，考慮利他偏好的優(yōu)勢金屬礦產(chǎn)開發(fā)利用情況下，寡頭的收益函數(shù)分別為：

π1(q1,q2,λ1)=q1(a-q1-q2-c-s)+λ1q2(a-q1-q2-c-s)

(9)

π2(q1,q2,λ2)=q2(a-q1-q2-c-s)+λ2q1(a-q1-q2-c-s)

(10)

其中λi(i=1,2)是寡頭i的輕微利他偏好系數(shù)，且非負，根據(jù)古諾均衡的最優(yōu)分析方法，可以從方程(9)和(10)分別獲得各寡頭的最優(yōu)反應函數(shù)如下：

(11)

(12)

聯(lián)立方程(11)和方程(12)可以獲得純利他偏好下的古諾均衡：

(13)

把寡頭1的利他偏好古諾均衡產(chǎn)量與方程(6)的古諾均衡產(chǎn)量做差可以得到方程：

(14)

3.2.2 非公平厭惡對優(yōu)勢金屬礦產(chǎn)策略性均衡價格的作用路徑

在優(yōu)勢金屬礦產(chǎn)開發(fā)補償定價中，寡頭之間對雙方收益會有妒忌偏好與同情偏好，即會犧牲自己利潤來降低比自己利潤高的寡頭，同時也會犧牲自己利潤來提升比自己利潤低的寡頭。在考慮代際公平均衡條件下根據(jù)Fehr和Schmidt對非公平厭惡的界定，優(yōu)勢金屬礦產(chǎn)資源開發(fā)利用寡頭的收益函數(shù)受到寡頭非公平厭惡心理偏好的影響，其收益函數(shù)分別為：

π1(q1,q2,α1,β1)=f1-[a1max(f2-f1,0)+β1max(f1-f2,0)]

(15)

π2(q1,q2,α2,β2)=f2-[a2max(f1-f2,0)+β1max(f2-f1,0)]

(16)

其中ai(i=1,2)是寡頭i的非公平厭惡妒忌偏好系數(shù)，βi(i=1,2)是寡頭i的非公平厭惡同情偏好系數(shù)，且ai>βi≥0，并且由于該寡頭市場結(jié)構(gòu)具有形式上的對稱性，所以假定f2>f1不會影響分析結(jié)論，這樣方程(15)和方程(16)變?yōu)槿缦滦问剑?/p>

π1(q1,q2,α1)=q1(a-q1-q2-c-s)-α1[q2(a-q1-q2-c-s)-q1(a-q1-q2-c-s)]

(17)

π2(q1,q2,α2)=q2(a-q1-q2-c-s)-β2[q2(a-q1-q2-c-s)-q1(a-q1-q2-c-s)]

(18)

其中α1為寡頭1的非公平厭惡妒忌偏好系數(shù)，β2為寡頭2非公平厭惡同情偏好系數(shù)，方程(17)和方程(18)右邊的第二項是寡頭i對高于自己收益妒忌偏好產(chǎn)生負效用，根據(jù)古諾均衡的最優(yōu)分析方法，可以從考慮非公平厭惡的收益函數(shù)中分別獲得各寡頭的最優(yōu)反應函數(shù)：

(19)

(20)

聯(lián)立方程(19)和方程(20)可以獲得非公平厭惡寡頭各自的最優(yōu)產(chǎn)量：

(21)

公平均衡產(chǎn)量的函數(shù)形式說明在考慮分段線性的非公平厭惡條件下，寡頭最優(yōu)反應函數(shù)與標準古諾均衡博弈均是連續(xù)的，但是具有分段線性非公平厭惡的寡頭的最優(yōu)反應函數(shù)不再是單調(diào)的。把方程(21)的古諾均衡產(chǎn)量與方程(6)的古諾均衡產(chǎn)量做差可以獲得如下形式：

(22)

(23)

方程(23)明顯小于零，由于經(jīng)過不同國家千百次的最后通牒博弈、獨裁博弈、公共物品博弈等博弈實驗，證實了大約有85%人群的α1，β2分布在(0.15,0.50)區(qū)間，所以方程(22)大于零。方程(22)表明公平偏好的古諾均衡產(chǎn)量高于只僅僅關(guān)心本企業(yè)利潤時的產(chǎn)量，而方程(23)公平偏好的古諾均衡產(chǎn)量低于僅關(guān)心本企業(yè)利潤時的產(chǎn)量。這樣福利性的結(jié)果表明了同情和嫉妒偏好對博弈古諾納什均衡的影響，也顯示出寡頭同情的程度和均衡產(chǎn)出間有一個很微弱的互補性，也就是說，嫉妒偏好越強，具有非公平厭惡古諾博弈的最大納什均衡市場產(chǎn)出就越大。這種情況下，嫉妒偏好的程度提升減少了生產(chǎn)者剩余增加了消費者剩余；另外一方面，同情偏好越強，具有分段線性非公平厭惡的古諾模型的最小納什均衡的市場產(chǎn)出會減少。這種情況下，同情偏好程度提升增加了生產(chǎn)者剩余減少了消費者剩余。但是考慮公平偏好后整個生產(chǎn)者剩余變化大于消費者剩余變化，對寡頭而言從而產(chǎn)生了策略性互動價值。因此在優(yōu)勢金屬礦產(chǎn)定價過程中，必須考慮策略性互動價值在價格體系中的補償。

3.2.3 互動公平均衡對優(yōu)勢金屬礦產(chǎn)資源策略性均衡價格的作用路徑

在代際公平均衡條件下，根據(jù)互動公平均衡的界定，優(yōu)勢金屬礦產(chǎn)資源開發(fā)利用的博弈主體收益函數(shù)分別為：

π1(q1,q2)=q1(a-q1-q2-c-s);π2(q1,q2)=q2(a-q1-q2-c-s)

(24)

(25)

(26)

(27)

寡頭1對寡頭2與寡頭2對寡頭1友善的信念分別為：

(28)

根據(jù)方程(24)-(28)的界定，得到優(yōu)勢金屬礦產(chǎn)開發(fā)利用不同博弈主體的效用函數(shù)分別為：

(29)

(30)

對方程(29)與(30)聯(lián)立進行一階化最優(yōu)求解，可獲得互動公平均衡下優(yōu)勢金屬礦產(chǎn)博弈的古諾均衡解為：

(31)

(32)

4 算例分析

4.1 初始基本參數(shù)設置

根據(jù)稀土、鋰、銦優(yōu)勢金屬礦產(chǎn)市場供需情況及國家產(chǎn)業(yè)性政策分析，利用回歸分析得出具有線性需求函數(shù)的古諾模型的自發(fā)需求基本穩(wěn)定在2000噸左右的結(jié)論，所以古諾模型中a的值可以取2000，即a=2000；通過分析優(yōu)勢金屬礦產(chǎn)開發(fā)稅費科目，比如：優(yōu)勢金屬礦產(chǎn)產(chǎn)權(quán)成本(資源稅)，礦業(yè)成本(探、采礦權(quán)使用費)、投入資本、生產(chǎn)成本、安全成本及部分可以測度的運營環(huán)境治理成本(三廢與重金屬污染)、環(huán)境恢復成本(礦地復墾保證金、礦尾管理費用、礦山環(huán)境地質(zhì)預警投入)。根據(jù)以上稅費科目及對優(yōu)勢金屬礦產(chǎn)開發(fā)補償企業(yè)的統(tǒng)計分析，優(yōu)勢金屬礦產(chǎn)開發(fā)補償企業(yè)的成本c基本為800單位；據(jù)國外代際公平可持續(xù)發(fā)展基金占成本比例20%的經(jīng)驗分析，代際公平可持續(xù)發(fā)展基金s的值為160單位。

4.2 非公平厭惡系數(shù)對古諾均衡的影響

利他偏好與互動公平偏好下的利他古諾均衡、互動公平古諾均衡變動具有一致的結(jié)果所以不用算例驗證，但是非公平厭惡的古諾均衡具有損失厭惡特征，所以利用算例來進行驗證?！胺枪絽拹骸逼猛ㄟ^通牒博弈、獨裁者博弈、公共物品博弈、禮物交換博弈、第三方懲罰博弈等實驗及修正博弈實驗，證實非公平厭惡系數(shù)分布如表1。

表1 非公平厭惡的妒忌與同情偏好系數(shù)α、β的分布

根據(jù)表1在分析寡頭妒忌偏好系數(shù)對古諾均衡影響時，寡頭2的非公平厭惡同情偏好系數(shù)穩(wěn)態(tài)假定為β2=0.3，此時均衡產(chǎn)量、均衡價格、均衡產(chǎn)量差隨寡頭1的非公平厭惡妒忌偏好系數(shù)α1的變化如圖1所示：

圖1 非公平厭惡妒忌偏好系數(shù)對古諾均衡決策的影響

根據(jù)表1在分析寡頭同情偏好系數(shù)對古諾均衡影響時，寡頭1的非公平厭惡妒忌偏好系數(shù)穩(wěn)態(tài)假定為α1=0.4，此時均衡產(chǎn)量、均衡價格、均衡產(chǎn)量差隨寡頭2的非公平厭惡同情偏好系數(shù)β2的變化如圖2所示。

圖2 非公平厭惡同情偏好系數(shù)對古諾均衡決策的影響

從圖1與圖2可以看出，考慮非公平厭惡的古諾均衡產(chǎn)量小于不考慮非公平厭惡的古諾均衡產(chǎn)量，非公平厭惡的寡頭導致優(yōu)勢金屬礦產(chǎn)市場壟斷程度增加；古諾均衡產(chǎn)量隨妒忌偏好程度增大而增加，隨同情偏好程度提升而減少，與理論模型結(jié)果相一致，非公平厭惡的古諾均衡具有損失厭惡特征。

5 結(jié)語

本文分析了代際公平與社會偏好對優(yōu)勢金屬礦產(chǎn)資源開發(fā)補償基準值的修正，以及定量化這些偏好對古諾均衡的影響，并利用算例進行驗證，從而得出如下的結(jié)論：

(1)在優(yōu)勢金屬礦產(chǎn)開發(fā)中對代際公平與社會偏好的考慮，讓古諾均衡市場容量減少，由于優(yōu)勢金屬礦產(chǎn)對國家安全與工業(yè)發(fā)展的重要性及難以替代性，使得優(yōu)勢金屬礦產(chǎn)價格需求彈性較小，這樣在古諾均衡變小時，寡頭的利潤增加，即寡頭的生產(chǎn)者剩余增加，該生產(chǎn)者剩余的變化就是代際公平與社會偏好融入古諾博弈中所產(chǎn)生的代際公平補償價值和策略性價值。

(2)社會偏好對古諾均衡影響并非一致，利他古諾均衡、互動公平古諾均衡變動具有一致的結(jié)果，但是非公平厭惡的古諾均衡具有損失厭惡特征，即在考慮非公平厭惡的古諾競爭時，古諾納什均衡隨非公平厭惡的同情和嫉妒偏好單調(diào)變換，即寡頭的嫉妒程度增大，古諾模型的納什均衡向完全競爭產(chǎn)量均衡靠近；如果寡頭同情程度增加，古諾模型的納什均衡向最優(yōu)合謀均衡產(chǎn)出接近。

以上研究結(jié)論表明，我國優(yōu)勢金屬礦產(chǎn)價值實現(xiàn)不完全與價值補償非公平性是金屬礦產(chǎn)價格扭曲的實質(zhì)原因，導致了礦產(chǎn)資源價格改革基本目標沒能得以實現(xiàn)，即資源價格改革的兩大基本條件沒能得以滿足。礦產(chǎn)資源的生產(chǎn)價值通過市場的自發(fā)作用是能夠?qū)崿F(xiàn)的，因為它本身是和效率相關(guān)的價值，但礦產(chǎn)資源的產(chǎn)權(quán)價值、代內(nèi)與代際補償價值，卻因其公共性特點，很難在市場作用下自發(fā)實現(xiàn)；僅從礦產(chǎn)資源價格的市場化改革入手，不能完全實現(xiàn)礦產(chǎn)資源價值和為礦產(chǎn)資源價值進行充分、合理補償提供根本性機制保證。所以，為了保證礦產(chǎn)資源價格改革基本目標實現(xiàn)，必須重構(gòu)礦產(chǎn)資源開發(fā)利用價值補償體系，根據(jù)礦產(chǎn)資源開發(fā)利用的多重均衡價值評價原則對礦產(chǎn)資源開發(fā)補償進行重新界定，基于本文提出的多重均衡評價模型的礦產(chǎn)資源定價機制厘清礦產(chǎn)資源的實際協(xié)議價格定價機制，即礦產(chǎn)資源定價中應該充分反映礦產(chǎn)資源價格完整要素，并協(xié)調(diào)與礦產(chǎn)資源開發(fā)利用相關(guān)的各博弈主體之間的利益。對于現(xiàn)在進行資源稅費改革的實際操作方案來說，礦產(chǎn)資源開發(fā)利用補償價值衡量不僅僅要從開發(fā)利用結(jié)果的角度來分析，還要從礦產(chǎn)資源開發(fā)利用過程中策略互動心理角度衡量，礦產(chǎn)資源開發(fā)利用補償價值體系不再局限于經(jīng)濟價值與生態(tài)價值方面，還應該包括策略性價值；其次，將社會偏好納入到礦產(chǎn)資源開發(fā)補償價值體系后，會導致市場壟斷程度加強，開發(fā)補償價格較高，這就要求完善礦產(chǎn)資源開發(fā)補償稅費科目，構(gòu)建礦產(chǎn)資源開發(fā)補償?shù)耐耆杀纠碚擉w系，正確估計礦產(chǎn)資源價值，從而使礦產(chǎn)資源的國際貿(mào)易公平價格趨于合理化。

[1] 胡錦濤.高舉中國特色社會主義偉大旗幟,為奪取全面建設小康社會新勝利而奮斗-在中國共產(chǎn)黨第十七次全國代表大會上的報告[R/OL].(2007-10-15)[2007-10-25].paper.people.com.cn/rmrb/html/2007-10/25/content_271984.htm.

[2] 胡錦濤.堅定不移沿著中國特色社會主義道路前進為全面建成小康社會而奮斗-在中國共產(chǎn)黨第十八次全國代表大會上的報告[R/OL].(2012-11-08)[2012-11-18].www.gmw.cn/sixiang/2012-11/18/content-5725672.htm.

[3] Zhong Meirui, Chen Jieyu. Strategic equilibrium price analysis and numerical simulation of preponderant high-tech metal mineral resources[J]. Transactions of Nonferrous Metals Society of China,2013,23(10):3153-3160.

[4] Hotelling H. The economics of exhaustible resources[J]. Journal of Political Economy，1931，39(2): 137-175.

[5] Hartwick J M. Intergenerational Equity and the Investing of Rents from Exhaustible Resources [J]. American Economic Review，1977，67 (5) : 972-974.

[6] Fattouh B. OPEC pricing power: The need for a new perspective[J].Oxford University Press, 2007,158(23).

[7] Kaufmann R K. The mechanisms for autonomous energy efficiency increases: A cointegration analysis of the US Energy/GDP ratio[J]. The Energy Journal, 2004, 25(1):63-86.

[8] Rubinstein A. Perfect equilibrium in a bargaining model[J]. Econometrica, 1982,50(1):13-21.

[9] 章潔.我國稀土產(chǎn)品出口定價權(quán)缺失問題與原因分析[J].北方經(jīng)濟,2010,(7):66-67.

[10] 王正明,張許靜.稀土資源稅對“寡頭”國出口市場勢力的影響研究[J].經(jīng)濟經(jīng)緯,2012,(2):52-55.

[11] 蔣舒,吳沖鋒.中國期貨市場的有效性:過度反應和國內(nèi)外市場關(guān)聯(lián)的視角[J].金融研究,2007,(2):49-62.

[12] Alexander R, Achim W, Kristina W. Bargaining and inequity aversion: On the efficiency of the double auction[J]. Economics Letters, 2012,114(2): 178-181.

[13] Marc G, Oliver G. Inequality aversion and externalities[J]. Journal of Economic Behavior & Organization, 2012,84(1):111-117.

[14] Caleb C A. Inequity aversion and advantage seeking with asymmetric competition[J]. Journal of Economic Behavior & Organization, 2013,68: 121-136.

[15] Santos-Pinto L. Making sense of the experimental evidence on endogenous timing in duopoly markets [J]. Journal of Economic Behavior & Organization, 2008,68(3): 657-666.

[16] 李真, 孟慶峰, 盛昭瀚.考慮公平關(guān)切的工期優(yōu)化收益共享談判[J].系統(tǒng)工程理論與實踐, 2013,33(01): 82-91.

[17] 王磊,成克河,王世偉.考慮公平關(guān)切的雙渠道供應鏈定價策略研究[J].中國管理科學,2012,(S2):563-568.

The Analysis of Pricing Power of Preponderant Metal Mineral under the Perspective of Intergenerational Equity and Social Preferences——An Analytical Framework Based on Cournot Equilibrium Model

ZHONG Mei-rui1,2, ZENG An-qi1, HUANG Jian-bai1,2, CHEN Jin-yu1

(1. School of Business, Central South Unversity, Changsha 410083, China；2. Institute of Metal Resources Strategy, Central South University, Changsha 410083, Hunan, China)

The lack of pricing power of preponderant metal minerals in China exerts significant impact on economic growth and economic security of our country, which causes related models established by many scholars to explain it. So in this paper, intergenerational equity equilibrium and social preferences equilibrium are combined with Cournot model to solve the technological problem of intergenerational compensation and strategic value compensation. And by calculating market demand of preponderant metal minerals and setting up tax subjects, statistics concerned development compensation could be obtained and results of theoretical model could be verified by examples. The conclusion of the theoretical model and the numerical simulation shows that intergenerational equity equilibrium and social preferences equilibrium enhance international trade market power of preponderant metal minerals owing to the production of intergenerational value and strategic value. However, the impact exerted on market power by social preference is inconsistent, that is, changes of altruistic Cournot equilibrium and reciprocal inequity Cournot equilibrium are consistent, while inequity aversion Cournot equilibrium has the characteristic of loss aversion, namely, under the consideration of inequity aversion Cournot competition, Counot-Nash equilibrium transform monotonically with sympathy and envy of inequity aversion. The conclusions and theoretical models achieve the effective combination between sustainable development concept and value evaluation thinking and expanding the theoretical framework for the lack of pricing power of mineral resources, and establish provide new thinking and analysis theoretical framework for pricing power explanation of related merchandise trade.

intergenerational equity；social preferences；preponderant metal minerals；strategic equilibrium price

1003-207(2016)01-0047-09

10.16381/j.cnki.issn1003-207x.2016.01.006

2013-11-03；

2014-07-23

國家社會科學重大項目(13&ZD024,13&ZD169,14&ZDB136)；國家自然科學基金面上資助項目(71573282)；湖南省自然科學基金資助項目(2015JJ2182)；湖南省教育廳開放基金資助項目(15K133)；教育部人文社會科學研究項目(13YJAZH149)；中南大學研究生創(chuàng)新項目(2015zzts149)

簡介：黃健柏(1954-)，男(漢族)，湖南臨武人，中南大學商學院教授，博士生導師，研究方向：行為契約理論、產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟學、資本運營、企業(yè)經(jīng)營戰(zhàn)略，E-mail:jbhuang@mail.csu.edu.cn.

F062.1

A