談談重大決策的風險控制機制

張三夕

談到決策問題一定要對決策及其主體進行細分。

“決策”通常指組織、機構或團體的行為，個人或個體的相關行為一般多稱之為“選擇”或“決定”。個體做一個決定比較簡單，團體做一個決策則相當復雜。所謂組織、機構或團體有體量上的差異，大的方面可以是國家、政黨、軍隊、地級以上政府、中央銀行、跨國公司等等；小的方面可以是鄉鎮政府、小型企業、零售商鋪、學校、研究機構云云。所謂決策，也有一般決策和重大決策的區別。一般決策是指對組織、機構或團體的行為后果影響不大的決策，而重大決策則是指對組織、機構或團體的行為影響重大甚至是生死攸關的決策。我們研究決策的風險控制機制，首先應關注的是重大決策的風險控制機制。

有哪些機制可以防控重大決策的風險呢？

其一，決策的民主機制。它主要是指組織、機構或團體的領導班子在決策過程中，按照預定的程序、規則和方式，廣泛吸取各方意見、集中各部門智慧、做出符合實際情況的決策。調研、評估、反饋、修正等都是必不可少的環節。其風險控制在于避免主要負責人把其個人意見貫徹到決策行為中，即避免“拍腦袋”式決策帶來的“交學費”風險。在中國各級黨政領導班子的決策行為中，要在機制上防止一把手因其獨斷專行所帶來的重大決策風險。有些非民主的重大決策所帶的風險，特別是系統性風險，是不可控的、不可挽回的，甚至是災難性的。這里的“決策民主”含義還包括，當決策過程出現重大分歧時，按照少數服從多數的原則進行“票決”，盡管真理有時候在少數人這一邊。中國人大常委會的有些重大決策就是如此。

其二，決策的否定機制。它主要指組織、機構或團體的領導班子在決策過程中強化否定性功能。有些發達國家的決策制度設計充分注意到了這一點。比如國會做出的議案，總統可以否決；總統制定的政策，國會也可以否決。這種決策機制的弊端是有些決策往往是“議而不決”，影響決策的效率。不過，從風險控制角度看，否定性決策機制有可能避免重大的決策失誤。商業活動通行重大事項或投資決策前的“可行性研究”，其實，真正科學而周到的可行性研究本來應包括“不可行研究”。一份好的“可行性研究報告”，一定要有“不可行的條件與結論”。

其三，決策的參謀機制。它主要指重要的政治組織（如國家、省市區、部委辦）、軍事組織（如戰區、軍兵種）、經濟組織（如貨幣發行機構、跨國公司）等，其領導人或指揮員在決策過程中依靠職能部門和咨詢機構（包括各種法律、政策管理部門、智庫等）、參謀部門提供的法律、政策、情報、信息、研究報告等而做出決策。越重大越復雜的決策，涉及到的各種關系的變量越多，風險控制的難度就越高、責任就越重大，職能部門、咨詢機構或參謀部門的積極參與就越重要。職能部門、咨詢機構和參謀部門參與決策必須從制度上、程序上加以保證。在機制上必須規定，沒有職能部門、咨詢機構和參謀部門的參與，決策就不能進行。比如，有些重大投資決策在起始階段，職能部門和咨詢機構如及時指出其不符合國家有關政策、法律法規，那么這項決策就應立即終止，從而規避重大決策的不合法性風險。剔除不合法性內容后，決策才能重啟。

上述三種決策機制，在實際運作過程中，往往不是單獨、孤立的，而是交互使用的。如果重大決策中能用好這三種風險控制機制，那么，就能最大限度地避免重大風險。

（作者系華中師范大學文學院教授、博士生導師，國學院副院長，武漢社會文化研究院副院長）endprint