美國網(wǎng)絡(luò)空間政策未來走向初探
——基于兩位總統(tǒng)候選人政策主張的比較分析

黃夢竹

（上海社會科學(xué)院信息研究所,上海 200235）

美國網(wǎng)絡(luò)空間政策未來走向初探
——基于兩位總統(tǒng)候選人政策主張的比較分析

黃夢竹

（上海社會科學(xué)院信息研究所,上海 200235）

美國是全球網(wǎng)絡(luò)信息技術(shù)的發(fā)源地，長期以來美國企業(yè)、政府、科研機(jī)構(gòu)相互攜手主導(dǎo)著全球網(wǎng)絡(luò)空間技術(shù)和產(chǎn)業(yè)的發(fā)展進(jìn)程。近年來隨著中國等發(fā)展中國家互聯(lián)網(wǎng)的全面普及和網(wǎng)絡(luò)信息產(chǎn)業(yè)的快速崛起，以及歐洲等國試圖通過數(shù)字一體化擺脫對美國網(wǎng)絡(luò)信息產(chǎn)業(yè)的過度依賴，美國主導(dǎo)全球網(wǎng)絡(luò)空間發(fā)展的格局正面臨挑戰(zhàn)。2016年11月，美國總統(tǒng)大選結(jié)果即將揭曉，兩位候選人希拉里·克林頓和唐納德·特朗普的網(wǎng)絡(luò)信息政策形成諸多反差，不同的立場反映出新一屆政府的政策優(yōu)先權(quán)，對未來美國乃至全球網(wǎng)絡(luò)空間創(chuàng)新發(fā)展和安全治理都將產(chǎn)生重大的影響。

美國大選；網(wǎng)絡(luò)安全戰(zhàn)略；網(wǎng)絡(luò)安全

1 美國國家網(wǎng)絡(luò)空間政策回顧

美國是網(wǎng)絡(luò)空間中的主導(dǎo)力量，從互聯(lián)網(wǎng)的誕生、發(fā)展到繁榮的每一個(gè)階段中都扮演著主導(dǎo)性力量。美國的企業(yè)、政府、科研機(jī)構(gòu)相互攜手，從政策和技術(shù)創(chuàng)新兩方面共同推動了全球網(wǎng)絡(luò)空間技術(shù)和產(chǎn)業(yè)的發(fā)展進(jìn)程，同時(shí)誕生了一批以英特爾、IBM、高通、思科、蘋果、微軟、甲骨文、谷歌為代表的IT巨頭，并控制著全球最高端的網(wǎng)絡(luò)信息產(chǎn)業(yè)鏈，在半導(dǎo)體（集成電路）、通信網(wǎng)絡(luò)、操作系統(tǒng)、辦公系統(tǒng)、數(shù)據(jù)庫、搜索引擎、云計(jì)算、大數(shù)據(jù)技術(shù)等關(guān)鍵技術(shù)領(lǐng)域占據(jù)明顯的先發(fā)優(yōu)勢。

綜合來看，美國網(wǎng)絡(luò)空間發(fā)展具有以下規(guī)律：一是政產(chǎn)學(xué)研的協(xié)同創(chuàng)新。美國將協(xié)同創(chuàng)新視為國家信息化戰(zhàn)略的重要基礎(chǔ)，通過一系列科技政策，加強(qiáng)全社會對信息化關(guān)鍵技術(shù)深入持久的支持，逐步形成了政府、產(chǎn)業(yè)界、學(xué)術(shù)界和各種社會力量相互合作的協(xié)同創(chuàng)新體系；二是知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)和開源運(yùn)動的雙軌發(fā)展。一方面，知識產(chǎn)權(quán)尤其是專利保護(hù)對于在美國信息化關(guān)鍵技術(shù)發(fā)展中作用尤為明顯。而另一方面，開源運(yùn)動則進(jìn)一步釋放出強(qiáng)大的創(chuàng)新活力。三是龐大的技術(shù)市場容量。美國的技術(shù)市場規(guī)模足夠大，戰(zhàn)后經(jīng)濟(jì)復(fù)蘇由商業(yè)企業(yè)推動了一輪又一輪的技術(shù)革新。企業(yè)面對龐大的技術(shù)需求，愿意嘗試新的技術(shù)和方法。四是創(chuàng)新人才的流動和吸納。在硅谷乃至美國，專精尖的高技能人才能夠在企業(yè)和院校間自由流動，極大的促進(jìn)了技術(shù)的創(chuàng)新進(jìn)步。此外，美國政府、企業(yè)、科研機(jī)構(gòu)等利用資金和環(huán)境優(yōu)

勢，采取人才掐尖戰(zhàn)略，廣泛吸納國外IT的高精尖人才。五是完備的IT投資機(jī)制。美國信息產(chǎn)業(yè)成功的一個(gè)重要原因是因?yàn)閾碛惺澜缟献畛墒斓娘L(fēng)險(xiǎn)投資市場和最完善的風(fēng)險(xiǎn)投資機(jī)制，這對輕資產(chǎn)的科技創(chuàng)業(yè)公司尤為關(guān)鍵。

近年來，特別是在在奧巴馬總統(tǒng)任期內(nèi)，網(wǎng)絡(luò)空間成為美國政府最重要的政策議程，先后發(fā)布《網(wǎng)絡(luò)空間國際戰(zhàn)略》、《網(wǎng)絡(luò)空間行動戰(zhàn)略》等重要戰(zhàn)略報(bào)告。2013年1月白宮發(fā)布《網(wǎng)絡(luò)空間政策評估報(bào)告》提出，美國政府要加強(qiáng)對網(wǎng)絡(luò)空間的領(lǐng)導(dǎo)，總統(tǒng)在白宮任命一位網(wǎng)絡(luò)安全官員；提升建設(shè)數(shù)字化國家的能力，提高民眾的網(wǎng)絡(luò)安全意識；美國要與國際社會共同承擔(dān)網(wǎng)絡(luò)安全責(zé)任，促進(jìn)政府與私營企業(yè)的合作；建立有效的信息共享和應(yīng)急反應(yīng)機(jī)制并鼓勵(lì)創(chuàng)新，反映出奧巴馬政府對網(wǎng)絡(luò)安全的重視。

2015年以來，奧巴馬政府逐步從“棱鏡門”事件的泥潭中走出，美國軍方和政府再一次以應(yīng)對更為嚴(yán)重和復(fù)雜網(wǎng)絡(luò)攻擊為由，高密度地出臺了一系列網(wǎng)絡(luò)空間安全戰(zhàn)略部署，試圖重新主導(dǎo)全球網(wǎng)絡(luò)空間戰(zhàn)略格局。例如，2015年2月美國總統(tǒng)奧巴馬提交2016財(cái)年的聯(lián)邦政府預(yù)算草案，其中包括140億美元的網(wǎng)絡(luò)安全預(yù)算；同月，美國白宮發(fā)布《美國2015年國家安全戰(zhàn)略》，提出美國在國際秩序中的領(lǐng)導(dǎo)角色以及對應(yīng)的領(lǐng)導(dǎo)力模型，該戰(zhàn)略針對網(wǎng)絡(luò)空間安全明確提出：美國是互聯(lián)網(wǎng)的發(fā)源地，有責(zé)任領(lǐng)導(dǎo)網(wǎng)絡(luò)世界，除了保障美國本國關(guān)鍵基礎(chǔ)設(shè)施和對抗網(wǎng)絡(luò)攻擊，還包括參與協(xié)助其他國家基礎(chǔ)設(shè)施保障法律以及國際行為準(zhǔn)則的制定。

2015年4月，美國總統(tǒng)奧巴馬簽署了一項(xiàng)網(wǎng)絡(luò)攻擊制裁總統(tǒng)令，制裁對美國發(fā)動數(shù)字攻擊的個(gè)人或者團(tuán)體。同月，美國國防部發(fā)布新版網(wǎng)絡(luò)安全戰(zhàn)略概要。這是美國防部繼2011年7月后第二次發(fā)布網(wǎng)絡(luò)安全戰(zhàn)略報(bào)告，新版網(wǎng)絡(luò)安全戰(zhàn)略以更公開的方式提及網(wǎng)絡(luò)戰(zhàn)，展示了美國對網(wǎng)絡(luò)攻擊進(jìn)行報(bào)復(fù)的戰(zhàn)略思想。新戰(zhàn)略區(qū)分了3類使命：首先，保護(hù)國防部內(nèi)部網(wǎng)絡(luò)；本土和國家利益免受后果嚴(yán)重的網(wǎng)絡(luò)攻擊;對軍事行動和應(yīng)急計(jì)劃提供網(wǎng)絡(luò)能力支持。第二，網(wǎng)軍司令部的直屬隊(duì)伍由原計(jì)劃的140個(gè)變?yōu)?33個(gè)，但區(qū)分有變化，多了13支“國家任務(wù)力量”隊(duì)伍，以及從未提出的27支“戰(zhàn)斗任務(wù)力量”隊(duì)伍；第三，提出5個(gè)戰(zhàn)略目標(biāo)，其中第一次出現(xiàn)保持網(wǎng)絡(luò)行動作為行動選項(xiàng)，用網(wǎng)絡(luò)措施控制行動升級，塑造沖突環(huán)境。這是預(yù)防性防御政策最重要的理念，指在危機(jī)前率先介入，而不是之后回應(yīng)[1]。

2 兩位總統(tǒng)候選人的網(wǎng)絡(luò)空間政策主張

2016年，奧巴馬政府即將謝幕，新一屆總統(tǒng)網(wǎng)絡(luò)空間政策主張也令全球關(guān)注。2016年9月美國信息技術(shù)與創(chuàng)新基金會（ITIF）發(fā)布研究報(bào)告《克林頓與特朗普：兩位候選人在技術(shù)和創(chuàng)新方面的立場比較》[2]，通過對其中網(wǎng)絡(luò)空間相關(guān)政策內(nèi)容的摘編分析并結(jié)合其他材料，從創(chuàng)新投入、網(wǎng)絡(luò)人才、網(wǎng)絡(luò)設(shè)施、數(shù)字經(jīng)濟(jì)、網(wǎng)絡(luò)治理、網(wǎng)絡(luò)安全等角度對兩位候選人的政策立場進(jìn)行比較，可以為洞察美國網(wǎng)絡(luò)政策的未來走向提供參考。

2.1 創(chuàng)新投入

ITIF對56個(gè)主要國家的比較發(fā)現(xiàn)，在人均科技創(chuàng)新投入方面美國只排全球第十位，研發(fā)稅收優(yōu)惠只占世界最優(yōu)惠國家的第27位。

在聯(lián)邦政府削減研發(fā)經(jīng)費(fèi)的同時(shí)，越來越多的國家將政府研發(fā)投入和研發(fā)稅收獎(jiǎng)勵(lì)作為以創(chuàng)新為主導(dǎo)的經(jīng)濟(jì)發(fā)展戰(zhàn)略的關(guān)鍵組成部分。對此，兩位候選人對技術(shù)與創(chuàng)新政策展現(xiàn)出非常不同的思路。希拉里·克林頓明確談?wù)摿藙?chuàng)新，希望通過積極的政策以及建立和擴(kuò)大公私合作伙伴關(guān)系以推動創(chuàng)新。唐納德·特朗普更關(guān)注于減少政府的經(jīng)濟(jì)障礙，包括稅收和制度，認(rèn)為這將會在其他方面影響創(chuàng)新，但特朗普在具體創(chuàng)新問題上的態(tài)度卻沒有明確立場。對比見表1。

表1 克林頓與特朗普在創(chuàng)新投入方面的立場比較

2.2 網(wǎng)絡(luò)人才

美國國家創(chuàng)新系統(tǒng)長期以來的優(yōu)勢之一就是能夠有效的利用全球科技人才。其中，“STEM”（科學(xué)，技術(shù)，工程，數(shù)學(xué)）人才的教育培養(yǎng)和全球引進(jìn)是美國科技創(chuàng)新的基礎(chǔ)，未來，美國需要為“STEM”教育政策帶來一個(gè)急需的創(chuàng)新大改變，包括從當(dāng)前的“some STEM for all”變?yōu)椤癮ll STEM for some”的途徑。但在此方面，兩位候選人的政策立場也呈現(xiàn)明顯不同。對比見表2。

表2 克林頓與特朗普在網(wǎng)絡(luò)人才方面的立場比較

2.3 網(wǎng)絡(luò)設(shè)施

在變化的世界中創(chuàng)新是非常快速的，網(wǎng)絡(luò)設(shè)施是網(wǎng)絡(luò)空間創(chuàng)新的基礎(chǔ)。在寬帶與電子通信領(lǐng)域，克林頓表達(dá)出更為明確的政策立場，包括管理頻譜權(quán)利的方法，網(wǎng)絡(luò)中立性法規(guī)的本質(zhì)，電信補(bǔ)貼的轉(zhuǎn)變，推動互聯(lián)網(wǎng)利用的計(jì)劃。相較而言特朗普則較為并不明確。對比見表3。

表3 克林頓與特朗普在網(wǎng)絡(luò)設(shè)施方面的立場比較

2.4 數(shù)字經(jīng)濟(jì)

數(shù)字經(jīng)濟(jì)是美國競爭力和經(jīng)濟(jì)增長的關(guān)鍵驅(qū)動力，聯(lián)邦政府應(yīng)當(dāng)制定促進(jìn)信息技術(shù)應(yīng)用的政策。由于數(shù)字技術(shù)應(yīng)用很多不是純粹的私人物品，它表現(xiàn)出經(jīng)濟(jì)學(xué)家所謂的網(wǎng)絡(luò)外在性，要求決策者應(yīng)當(dāng)與私營部門合作，以促進(jìn)提高數(shù)字經(jīng)濟(jì)的生產(chǎn)力。兩位候選人在數(shù)字自由貿(mào)易、在線銷售稅、電子政務(wù)、開放數(shù)據(jù)等方面闡述了各自的立場。對比見表4。

2.5 網(wǎng)絡(luò)治理

棱鏡門后，美國網(wǎng)絡(luò)治理政策始終在變化之中，面對反恐、ICANN改革等問題，兩位候選人網(wǎng)絡(luò)治理政策有共同點(diǎn)但也有諸多差異。對比見表5。

近年來，網(wǎng)絡(luò)安全和隱私保護(hù)是美國網(wǎng)絡(luò)政策的焦點(diǎn)，兩位競選人在此方面觀點(diǎn)總體較為接近，在具體安全議題中特朗普顯得更為激進(jìn)。對比見表6。

表6 克林頓與特朗普在網(wǎng)絡(luò)安全和隱私保護(hù)方面的立場比較

3 結(jié)語

總體來看，希拉里·克林頓和唐納德·特朗普網(wǎng)絡(luò)政策主張存在較大的差異，這也預(yù)示著未來美國網(wǎng)絡(luò)政策走向存在較大的不確定性。

首先，從重視程度來看，克林頓顯然更為重視新興網(wǎng)絡(luò)信息技術(shù)對美國國家競爭力的關(guān)鍵作用，因此其網(wǎng)絡(luò)政策立場也更為系統(tǒng)而全面，重視對創(chuàng)新的引導(dǎo)和投入，重視對網(wǎng)絡(luò)基礎(chǔ)設(shè)施的投入，且與奧巴馬政府網(wǎng)絡(luò)政策有較好的延續(xù)性。相對來說特朗普對技術(shù)和創(chuàng)新政策整體上缺乏重視和特殊對待，在一定程度上

他只是對傳統(tǒng)制造業(yè)的關(guān)注。

其次，從價(jià)值立場來看，克林頓崇尚自由開放的政策傾向，同時(shí)強(qiáng)調(diào)國家安全和隱私保護(hù)的平衡，包括鼓勵(lì)數(shù)字貿(mào)易，積極吸納全球優(yōu)秀人才等，鼓勵(lì)數(shù)據(jù)全球自由流動方面的政策立場十分明確。特朗普由于其鮮明的保守主義傾向，導(dǎo)致海外科技人才引進(jìn)方面持消極立場，且在和希拉里的政策呈現(xiàn)強(qiáng)烈對比。

此外，在維護(hù)國家安全方面，兩位競選人都表達(dá)出對嚴(yán)厲打擊ISIS等恐怖主義的鮮明姿態(tài)。相對來說，希拉里更強(qiáng)調(diào)政府與企業(yè)和國際社會的合作，共同應(yīng)對網(wǎng)絡(luò)安全威脅；特朗普則強(qiáng)調(diào)安全優(yōu)先的導(dǎo)向，提出強(qiáng)化國家情報(bào)監(jiān)控能力和威懾能力，提出用網(wǎng)絡(luò)戰(zhàn)打擊恐怖主義，包括對商業(yè)企業(yè)加密威脅國家安全趨勢提出擔(dān)憂。

在針對中國的方面，兩位競選人都清晰地表達(dá)出對中國網(wǎng)絡(luò)政策的批評立場。相較而言，克林頓更為關(guān)注網(wǎng)絡(luò)人權(quán)和言論自由領(lǐng)域，特朗普則更加關(guān)注黑客攻擊和知識產(chǎn)權(quán)問題。

最后，對于本文的分析我們也應(yīng)當(dāng)認(rèn)識到，歷史經(jīng)驗(yàn)表明美國總統(tǒng)候選人在競選時(shí)期的政策主張?jiān)诋?dāng)選后并不一定會完全一致。另一方面，奧巴馬政府所打造的網(wǎng)絡(luò)安全戰(zhàn)略框架同樣會對新當(dāng)任的總統(tǒng)產(chǎn)生重要影響。因此，美國政府的網(wǎng)絡(luò)空間戰(zhàn)略在新一屆政府中將會繼續(xù)成為優(yōu)先戰(zhàn)略，并不斷向前發(fā)展。

[1] 邱禮，蘇靜，張笑非.美新網(wǎng)絡(luò)安全戰(zhàn)略攻擊性升級 首將網(wǎng)絡(luò)戰(zhàn)作為選項(xiàng)[EB/OL].(2015-04-25)[2016-09-20].http://world.huanqiu.com/ exclusive/2015-04/6281019.html.

[2] ITIF，Clinton vs. Trump: Comparing the Candidates’Positionson Technology and Innovation[EB/OL].(2016-09-06)[2016-09-20]. https://itif.org/publications/2016/09/06/clintonvs-trump-comparing-candidates-positionstechnology-and-innovation.

[3] Hillary Clinton’s Initiative on Technology & Innovation[EB/OL]. (2016-04-26)[2016-09-20].https://www.hillaryclinton.com/briefing/ factsheets/2016/06/27/hillary-clintonsinitiative-ontechnology-innovation/.

[4] Lauren C. Williams.Clinton Calms Silicon Valley’s Worries, Promises to Preserve High-Skill Visas[EB/OL].(2016-04-14) [2016-09-22].https:// thinkprogress.org/clinton-calms-silicon-valleysworries-promisesto-preserve-high-skill-visas-6260d388751f#.whp19a1qe.

[5] Valerie Strauss.Donald Trump on Education: Wrong, Wrong, and Wrong[EBLOL].(2016-05-08)[2016-09-22].https://www.washingtonpost.com/news/ answer-sheet/wp/2016/05/08/donald-trumponeducation-wrong-wrong-and-wrong/.

[6] Sean Sullivan.Trump Is Upending the Free-Trade Debate in Both Parties[EB/OL].(2016-04-25)[2016-09-22] .https://www. washingtonpost.com/politics/trump-isupending-the-free-trade-debate-inbothparties/2016/07/25/727fbdb6-51bf-11e6-88eb-7dda4e2f2aec_story.html.

[7] Amanda Becker, Emily Stephenson, Susan Heavey.

Hillary Clinton Backs Local Taxes on Internet Sales[EB/OL].(2015-04-23)[2016-9-22]. http:// www.reuters.com/article/us-usa-election-clintoninternetidUSKCN0PX1X520150723.

[8] Hillary Clinton.Israel and the United States: Yesterday, Today, and Tomorrow [EB/OL].(2015-11-16)[2016-09-23]. http://www.brookings.edu/～/ media/events/2015/12/04-saban-2015-israel-usyesterday-todaytomorrow/transcripts/uncorrectedtranscriptkeynote-addressformer-secretary-ofstate-hillary-rodhamclinton.pdf.

[9] Sam Frizell.Donald Trump Wants to Close Off Parts of the Internet[EB/OL].(2015-11-15)[2016-09-24] . http://time.com/4150891/republican-debatedonald-trump-internet/.

[10] Duane Patterson.Donald Trump On His Foreign Policy, Tax Policy, And the Campaign[EB/ OL] .(2015-11-01)[2016-09-24].http://www. hughhewitt.com/donald-trump-foreign-policytaxpolicy-campaign/.

[11] Jenna Johnson.Donald Trump Says He ‘Absolutely’Wants a Database of Syrian Refugees[EB/ OL].(2015-10-21)[2016-09-24].https:// www.washingtonpost.com/news/postpolitics/ wp/2015/11/21/donald-trump-says-he-absolutelywants-a-database-of-syrian-refugees/.

[12] Jeremy Diamond.Trump Calls for Apple Boycott[EB/OL].(2016-02-19)[2016-09-24].http:// www.cnn.com/2016/02/19/politics/donald-trumpapple-boycott/.

黃夢竹，上海社科院信息研究所碩士，主要研究方向?yàn)榫W(wǎng)絡(luò)安全與信息化。

The Future of U.S. Cyberspace Policies——Based on the Comparative Analysis of the Two Presidential Candidates Policies

HUANG Meng-zhu
(Shanghai Academy of Social Sciences, Shanghai 200235,China)

As the birthplace of the information and network technologies, United States is leading the development of global information technologies and industries, with the joint efforts of enterprises, governments, and research institutions,. In recent years, with the comprehensive popularization of internet and the rapid rise of information industries of developing countries like China, and with the EU’s effort on weaning from its overdependence onthe information industries of United States through its digital integration strategy, United States’ leading status in global cyberspace is facing challenges. The result of the 2016 US Presidential Election will be unveiled in this month. The differences on the cyber policies of the two candidates, Hilary Clinton and Donald Trump, reflect their own policy priorities, which will have significant impacts on U.S. and even the global cyberspace innovation and security governance in the future.

US Presidential Elections;Cyberspace strategy;Cybersecurity

D815

A

1009-8054(2016)11-0054-08

2016-09-30