基于DEA方法的基層衛生機構資源配置效率評價*

袁玉剛，周孟君，劉世全△，歐江福，肖怡何

1.四川綿陽市中心醫院 信息中心 (綿陽 621000); 2.綿陽市衛計委 規財科(綿陽 621000)

?

·論 著·

基于DEA方法的基層衛生機構資源配置效率評價*

袁玉剛1，周孟君1，劉世全1△，歐江福1，肖怡何2

1.四川綿陽市中心醫院 信息中心 (綿陽 621000); 2.綿陽市衛計委 規財科(綿陽 621000)

目的 了解綿陽市基層醫療衛生機構的效能, 為優化資源配置效率進行宏觀調控提供參考依據。方法 運用多數據包絡分析方法(DEA)對資源配置狀況的關鍵指標進行綜合評價分析。結果 衛生資源投入總量雖逐年增加，資源配置相對效率為有效，但投入產出效率逐年下降。結論 應完善資源配置效率監測評估和調控機制，引導資源的合理配置，提高基層醫療機構運行效率，實現均衡與高效的目標。

DEA；基層衛生機構；資源配置；效率；評價

基層醫療衛生機構投入產出及資源配置效率指標體系繁復，指標眾多，沒有特定的指標體系能簡捷反映資源配置的效率，通常使用綜合評價的方法,根據實際觀測數據，使用相關效率測度方法，并借助有效的計算技術進行評估、決策。在眾多的效率綜合評價的方法中，AHP、價值工程法、灰色系統評價、模糊綜合評價均為有效的評價方法，但由于以上分析應用中有過多的權數設定,使評價受到主觀因素干預較多，易影響評價客觀科學性。數據包絡分析法[1-2](data envelopment analysis，DEA)是一種單純簡便的綜合評價方法，其完全拋去權數設定的主觀影響，本研究選用DEA對區域衛生資源配置的效率進行綜合評價[3]分析探索，現報道如下。

1 資料與方法

1.1 資料來源

統計數據資料來源于2009-2015年四川省衛生統計年鑒及綿陽市衛生資源與醫療服務調查資料。

1.2 分析方法

1.2.1 數據處理 采用DPS 14.10數據處理系統和SPSS 22.0統計軟件對2009-2015年綿陽市基層醫療機構的分布進行統計描述，選取衛生資源配置的關鍵指標，其中輸入指標(Xi)為：衛生技術人員、實有床位、固定資產；輸出指標(Yi)為：醫療收入、診療人次、出院人次；運用DEACCR模型和超效率模型對區域衛生資源配置6個關鍵指標計算其相對效率指數值θ，進行投入與產出效能綜合分析評價研究[4]配置效能狀況。

1.2.2 DEA分析的原理 DEA分析是以相對效率[5]概念為基礎，以凸分析[6]和線形規劃為工具的一種評價方法，應用數學規劃模型計算比較決策單元之間的相對效率值，適用于投入產出分析中多輸出、多輸入指標的有效性綜合評價問題[7]。DEA分析中決策單元的最優效率指標與投入指標值及產出指標值的量綱選取無關，建立模型前無須對數據進行無量綱處理,其中CCR模型適合對多個輸入變量和輸出變量的復雜系統進行效率分析[8]，不僅可以確定各地區間、單位間資源配置的技術效率和規模效率相對有效性，而且還能對基層醫療衛生機構資源配置低效率地區和單位在投入和產出方面存在的問題進行定量分析，其技術效率重在關注衛生資源配置是否實現有效生產的問題；規模效率則可揭示衛生資源的投入增加時，產出增加是否大于投入增加的情況，而通過超效率模型獲得的相對效率系數能清晰判別不同評價單元間相對效率的高低[9]，從而為衛生政策制定者和政府相關管理部門提供資源配置投入的決策參考[10]。

1.2.3 評價方法 通過CCR模型得到相對綜合效率值θ，且0≤θ≤1。當θ= 1時，判斷為有效；當θ=0時，判斷為無效；當0<θ<1時，判斷為弱有效。超效率模型得到相對綜合效率值θ，且0≤θ。當θ<1，在保持產出yi不變的前提下，投入xi的各個分量均按同一比例減少;當θ=1，要保持產出yi不變，投入xi的部分投入可減少；當θ>1，投入產出效率達到較優化，它既是技術有效的也是規模有效的。由于CCR模型的θ效率值僅能判斷相對有效性，決策單元間的差異不能表達，而超效率模型效率值則可分辨相對效能值的高低，提供差異評判。

2 結果

2.1 資源配置變化及相對效率

2009-2015年綿陽市基層醫療機構衛生技術人員由2009年的5 557人增長到2015年的6 832人，增長22.94%，年均增長3.50%；實有床位由2009年的6 929張增長到2015年的10 320張，增長48.94%，年均增長6.86%；固定資產由2009年51.5 775億元增長到2015年的15.28 707億元，增長196.39%。年均增長19.85%；醫療收入由2009年2.37 205億元增長到2015年的10.15 656億元，增長328.18%，年均增長27.43%；診療人次由2009年752.1 719萬人次增長到2015年的964.7 389萬人次。增長28.26%，年均增長4.24%；出院人次由2009年28.0 413萬人次增長到2015年的35.4 976萬人次，增長26.59%，年均增長4.01%；2009到2015年CCR效率值θ=1，顯示資源配置相對有效，但超級模型效率值θ由2009年的1.43下降到2015年的1.04，下降27.27%，年均增速為-5.17%，顯示資源配置的綜合效能相對下降，通過資源配置調整投入與產出可以提高其效能(表1)。

表1 2009～2015年綿陽市基層醫療機構投入產出相對效率

2.2 各縣區資源配置DEA超級模型相對效率

涪城區、平武縣基層醫療機構資源配置投入產出相對效率逐年增長，其中：涪城區DEA超級模型θ值由2009年1.0 432增長到2015年1.7 465， 增長67.42%。年均提高8.97%；平武縣DEA超級模型θ值由2009年1.6 350增長到2015年1.7 325， 增長5.96%。年均提高0.97%。北川、三臺、安縣、江油、游仙、梓潼、鹽亭DEA超級模型相對效率值均有不同程度下降，其中北川縣、三臺年均降幅最大，分別為-8.51%和-8.35%。2009年三臺縣資源配置相對效率最高達到2.1 961， 配置相對有效性最好，但逐年下降，2015年為1.3 015, 配置效率仍然相對有效；梓潼縣2009年資源配置相對效率為0.9 035， 縣區中相對效率最低，且2010、2011連續2年下降，2015年達到最低效率水平,效率值0.7 911， 位居縣區倒數第2，需要改進提高；2015年涪城區、平武縣、三臺縣相對效率值分別為1.7 465、 1.7 325、 1.3 015位居前3名，北川相對效率值為0.7 407， 相對效率最低，排名末位(表2)。

表2 2009～2015年綿陽市各縣區基層醫療機構資源配置DEA超級模型相對效率

2.3 資源配置DEA超級模型相對效率及投入產出改進分析

2009-2015年7年中通過計算CCR模型效率值顯示2009、2012、2013、2014、2015年均為1，5年中DEA相對有效，僅2010、2011 CCR模型效率值<1， 為非弱DEA有效；通過超級模型效率值計算2009、2012、2013、2014、2015年均>1，且2009年相對效率值為1.43，2015年為1.04，與2009年對比明顯下降。根據2015年超級模型效率值計算得投入產出指標的松弛變量值表明，在產出指標值不變的情況下，全市基層機構床位調減1 238張以內，不會影響投入產出的效能；在2015年投入指標不變的情況下通過內部改革和挖潛提高相對產出，其中可提高醫療業務收入2.63 582億元，增加門診診療服務量19.4 506萬人次，增加收治出院病人10.4 360萬人次(表3)。

表3 2009～2015年綿陽市基層機構資源配置DEA超級模型投入產出松弛變量

2.4 2015年各縣區基層機構配置超級模型相對效率及投入產出改進分析

2015年CCR模型效率值表明，涪城、平武、三臺、鹽亭均為1，四縣區資源配置相對有效；安縣、北川、江油、游仙、梓潼五縣區CCR模型效率值<1，為非弱DEA有效；通過超級模型效率值分析觀察7縣2區相對效率值的差異，并可根據相對效率值作出差異順位，其中：平武縣為1.73，相對效率最好，北川為0.74，最低；相對效率值越高表明資源配置與有效利用的效果相對更好，相對效率值越低表明資源配置與有效利用的效率即使有效但未能達到相對更好，通過資源配置的調整和發揮能動性提高產出指標值從而有效地提高資源配置的利用效率。根據2015年超級模型效率值計算得投入產出指標的松弛變量值表明，部分縣區基層機構人員、床位有投入過多的現象，在產出指標值不變的情況下，平武、游仙、江油等7個區縣可適當調減衛生技術人員配置，安縣、北川、江油等6區縣床位有調整空間，鹽亭、平武、江油等4區縣應合理控制固定資產投入；在2015年投入指標不變的情況下部分縣區產出指標有提升空間，其中三臺縣可提高醫療業務收入1.58 136億元，涪城、游仙門診診療服務量分別可提升12.4 673萬和1.4 825萬人次，各縣區增加收治出院病人空間較大。

表4 2015年各縣區基層醫療機構資源配置DEA超級模型投入產出松弛變量

2.5 2015年280家鄉鎮衛生院與社區中心資源配置效率比較分析

280家鄉鎮衛生院與社區中心資源配置效率超效率模型的相對效率指數僅16家>1，三臺云洞鄉衛生院相對效率為2.88，位居第1；24家機構：0.8≤相對效率θ<1； 97家機構：0.6≤相對效率θ<0.8；44家機構：0.5≤相對效率θ<0.6； 41家機構：0.4≤相對效率θ<0.5；19家機構：0.3≤9相對效率θ<0.4；16家機構：0.2≤相對效率θ<0.3； 23家機構：相對效率θ<0.2。其中：相對效率指標θ<0.6機構占51.07%(143/280)，相對效率指標θ<0.8機構占85.71%(240/280)，表明基層機構配置效能普遍偏低，其中參評的社區衛生機構效率值均為弱有效值得警惕。280家基層機構2015年相對效能指標與2009年同期比較，三臺秋林鎮衛生院與2009年同期比較提高870.29%，年均提高效能46.04%；三臺云洞鄉衛生院相對效率與2009年同期比較提高681.81%，年均效能提高40.88%；121家機構效率值比去年同期提高，占43.21%。159家機構出現配置效能下降占研究機構56.79%，其中，98家機構配置效能下降30.00%以上，58家效能降幅達到50.00%以上；59家機構出現配置效能下降縣區中，平武、梓潼、游仙縣區內70.00%機構出現配置效能指數下降，以偏遠鄉鎮為主。

3 討論

運用DEA-CCR模型及超效率模型對綿陽市基層機構衛生資源配置投入產出數據進行分析評價，2009-2015年全市基層機構資源配置投入產出相對效率>1，表明綿陽市基層醫療機構衛生資源配置投入與產出相對合理，資源配置有效覆蓋了區域內人口，提供了滿足基本公共衛生和醫療服務的資源配置需求，醫療資源配置總體效率存在逐年下降趨勢，有待配置水平的提高，特別是縣區配置相對效率水平差距較大；部分縣區投入相對較多而產能需要進一步提升，其中北川、安縣、梓潼、江油有較大提升空間。

2009年以來因“5.12”災后重建工作的全面展開，綿陽基層機構固定資產有了較大提升，由2009年的5.15 775億元增長到2015年的15.28 707億元，年均增長19.85%，基本建設完成后數量規模已基本達到相對飽和水平，在今后配置中更應注重提升醫療質量的設備設施的投入；醫療收入雖由2009年2.37 205億元增長到2015年的10.15 656億元，年均增長27.43%，醫療收入占機構總收入比例由2009年34.71%增長到2015年67.87%，醫療收入占比大幅增長；衛生技術人員數、實有床位的增長速度與診療人次、出院人次增速基本一致。但從縣區六項投入產出關鍵指標增長變化趨勢分析顯示，投入與產出存在極不均衡現象，增長變化趨勢存在明顯差異，僅固定資產和醫療收入各縣區均正向增長；個別縣區在崗職工數、衛生技術人員數、床位數方面出現下降；而診療人次除涪城區因社區衛生中心(站)建設擴張增長速度較快達到140.00%外，梓潼、三臺、江油、平武、游仙縣區正向增長，但增速減緩，而北川、鹽亭、安縣出現負增長；出院人次安縣、北川、平武出現負增長，其余縣區增速減緩是導致全市基層機構相對效率下降的原因之一。

盡管全市總體配置相對有效，但基于280家基層機構單元2015年資源配置效能指標表明僅16家機構>1，僅占研究機構的5.71%，基層機構配置投入產出效能偏低；與2009年同期資源配置效率比較，58.00%機構明顯下降，且有一定的地域關聯性。分析原因：由于區域內地理分布的差異性導致人才“趨利”性，優秀衛生技術人才向較發達地區流動現象仍然存在，影響基層醫療機構人力配置和穩定，基層醫療機構人員素質水平、設備與城市醫療機構的差距導致病人不合理流向，雙向轉診的開展仍未能扭轉病人逆向流動的根本現象，績效分配改革實施后導致部分醫務人員工作積極性降低，一些機構出現推諉病員現象使產出指標值偏低，是資源配置效能低下、相對效率值下降的又一原因，必須引起管理者的重視。

部分縣區醫療資源投入增長速度快于需求增長速度，使醫療資源利用效率呈下降趨勢,投入的過快增長在一定程度上造成資源配置的浪費，使醫療服務效率相對降低；一些縣區尚存在需要增長性短缺和結構性短缺；床位數量配置水平與經濟發達地區接近，醫生、護師(士)配置水平較低，統計顯示，部分基層機構執業護士數為0，影響醫療業務的正常開展，衛生主管部門要適時引導和調整醫療資源結構合理配置；通過及時調整以彌補區縣醫療資源需求增長性短缺和結構性失衡狀況；通過進一步完善基層醫療衛生機構資源配置制度機制，加大對資源配置薄弱的基層醫療衛生機構的扶持力度，才能有效改善資源配置的不平衡狀況。

總之，應用表明DEA是資源配置效能綜合評價分析的有效方法之一，多種方法的結合應用更能客觀科學的評價資源配置的效能。各級衛生行政管理部門不僅要研究和制定醫療機構資源配置的合理可行方案并貫徹執行，同時要建立起衛生資源配置、利用、效能的動態監控與評價機制，根據不同時期區域衛生資源總體發展規劃要求和工作重點調整完善評價指標和方法，定期開展對各級區域和機構的資源利用效能評價分析，將衛生資源利用效能評價指標納入政府和機構綜合目標考核，通過管控與引導促進衛生資源合理配置與利用不斷提升，使綜合效率達到理想水平，實現均衡與高效的目標。

[1]Charnes A, Cooper W W, Rhodes E. Measuring the efficiency of decision making units[J]. European Journal of Operatio-nal Research, 1978,2(6):429-444.

[2]郭京福, 楊德禮. 數據包絡分析方法綜述[J]. 大連理工大學學報, 1998, 38(2): 236-241.

[3]李美娟, 陳國宏. 數據包絡分析法 (DEA) 的研究與應用[J]. 中國工程科學, 2003, 5(6): 88-94.

[4]賴溱, 黃莉. 基于 DEA 的重慶市醫療資源配置效率研究[J]. 中國衛生事業管理, 2014, 31(4): 274-277.

[5]遲旭. 生產前沿面有效性分析的非參數方法和人力資源發展的研究[D]. 大連: 大連理工大學, 1995.

[6]魏權齡. 評價相對有效性的DEA方法—運籌學的新領域[M]. 北京：中國人民大學出版社，1988:67-71.

[7]Charnes A, Cooper W W, Golany B,etal. Foundations of data envelopment analysis for Pareto-Koopmans efficient empirical production functions[J]. Journal of Econometrics, 1985, 30(1-2): 91-107.

[8]Charnes A, Cooper W W, Wei Q L,etal. Cone ratio data envelopment analysis and multi-objective programming[J]. International Journal of Systems Science, 1989, 20(7): 1099-1118.

[9]Charnes A, Cooper W W, Wei Q L. A semi-infinite multicriteria programming approach to Data Envelopment Analysis with infinitely many decision making units[R]. Austin: Center for cybernetic studies, 1987.

[10] 賴莎, 高建民, 閆永亮, 等. 基于DEA的陜西省衛生資源配置效率評價[J]. 中國衛生事業管理, 2012 (8): 572-574.

The Evaluation of Resource Allocation Efficiency in Primary Health Institutions Based on DEA

Yuan Yugang1, Zhou Mengjun1, Liu Shiquan1△, Ou Jiangfu1, Xiao Yihe2.

1. Information Center, Mianyang Central Hospital of Sichuan, Mianyang 621000, China; 2. Section of Planning and Finance, Health and Family Planning Commission of Mianyang City, Mianyang 621000, China

Objective To investigate the efficiency of the primary health institutions in Mianyang and provide reference for optimizing the allocation of resources. Methods The data envelopment analysis (DEA) was used to evaluate the key indicators of the resource allocation comprehensively. Results The total input of health resources increased year by year and the relative efficiency of the resource allocation was good, but the input-output efficiency decreased each year. Conclusion The mechanisms of monitoring, assessing and regulating the resource allocation efficiency should be improved to promote the rational allocation of health resources and the operating efficiency of primary health institutions. In this way, the health resources can be allocated with balance and efficiency.

Data envelopment analysis; Primary health institutions; Resource allocation; Efficiency; Evaluation

10.3969/j.issn.1674-2257.2016.05.026

四川省基層衛生事業發展研究中心課題(No：SWFZ15-Y-30)

R197.1

A

△通信作者：劉世全，E-mail：972646737@qq.com