系統(tǒng)優(yōu)化環(huán)境 推進(jìn)國防科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化

國防科工局協(xié)作配套中心 成 森 田林濤 李 曦

系統(tǒng)優(yōu)化環(huán)境 推進(jìn)國防科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化

國防科工局協(xié)作配套中心 成 森 田林濤 李 曦

黨的十八大提出，要實(shí)施創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展戰(zhàn)略。為加快實(shí)施這一戰(zhàn)略，國家陸續(xù)出臺了《關(guān)于深化體制機(jī)制改革 加快實(shí)施創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展戰(zhàn)略的若干意見》、《國家創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展戰(zhàn)略綱要》等政策文件，并頒布了新的《中華人民共和國促進(jìn)成果轉(zhuǎn)化法》及其配套實(shí)施文件，提出了完善科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化激勵政策、構(gòu)建專業(yè)化技術(shù)轉(zhuǎn)移服務(wù)體系等具體要求，為加快推進(jìn)我國科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化、服務(wù)于國家創(chuàng)新發(fā)展提供了有力的支撐。

近年來，隨著高新武器裝備的研制生產(chǎn)、重大工程的實(shí)施和基礎(chǔ)科研的持續(xù)開展，我國國防科技工業(yè)自主創(chuàng)新能力不斷增強(qiáng)，國防科技成果數(shù)量迅速增長，質(zhì)量水平不斷提高，其中，大量的國防科技成果具備了向民品市場轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化的潛質(zhì)。僅“十二五”期間，通過軍工技術(shù)推廣專項(xiàng)支持的項(xiàng)目，利用國防科技成果向民品市場推出國內(nèi)首臺（套）產(chǎn)品54種，打破國外壟斷或可有效替代進(jìn)口的產(chǎn)品16種，產(chǎn)品累計銷售收入超過80億元。但同時，也應(yīng)看到，我國國防科技成果的轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化率仍然偏低，這已經(jīng)成為社會各有關(guān)方面關(guān)注的熱點(diǎn)，成為國防科技工業(yè)推進(jìn)軍民融合深度發(fā)展亟需解決的重要問題，因此，需要系統(tǒng)優(yōu)化環(huán)境，協(xié)同實(shí)施，加速提升國防科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化的效益水平。

我國國防科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化存在的環(huán)境問題

我國國防科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化較為困難，既存在通常科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化實(shí)踐中的普遍性問題，也存在一些特殊性問題。

一、國防科技成果評價體系不完善

我國國防科技成果評價體系尚不完善，主要表現(xiàn)在：

▲ 國防科技成果亮相2016年珠海航展引關(guān)注

一是由于近年來，許多部門、機(jī)構(gòu)還延用傳統(tǒng)的科技成果鑒定做法，未能全面推進(jìn)適應(yīng)創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展戰(zhàn)略要求的科技成果評價方法的運(yùn)用，使得在科技成果數(shù)量不斷增多的情況下，未能進(jìn)行分類評價，未能對科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化應(yīng)用的價值進(jìn)行科學(xué)的評估，未能系統(tǒng)地統(tǒng)計可以轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化應(yīng)用的科技成果的真實(shí)數(shù)量，缺乏對可以轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化應(yīng)用的科技成果的不同實(shí)現(xiàn)方式的研究，缺少對科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化應(yīng)用的專業(yè)服務(wù)。雖然國防科技工業(yè)在完善國防科技成果管理方面一直在不斷進(jìn)行改革、完善，但這些問題仍然不同程度地存在著。

二是缺乏針對國防科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化效果效益的完整性評價方法，對國防科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化在經(jīng)濟(jì)發(fā)展、科技發(fā)展、社會發(fā)展、人才培養(yǎng)、文化建設(shè)等方面的溢出效益評價不足，全面、準(zhǔn)確地衡量國防科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化對國家發(fā)展貢獻(xiàn)的方法不夠。

二、國防科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化政策不完善

我國國防科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化政策尚不完善，主要表現(xiàn)在：

一是國防科技工業(yè)的科技成果使用權(quán)、處置權(quán)、收益權(quán)一直沒有明晰的、可操作的界定和依據(jù)。《中華人民共和國國防法》規(guī)定，國防科技成果歸國家所有，但對于代表國家行使該項(xiàng)職能的責(zé)任主體并沒有明確的文件界定，而國家及相關(guān)部門頒發(fā)的涉及科技成果轉(zhuǎn)化的政策法規(guī)均對涉及國防的科技成果進(jìn)行了例外性處理。例如，《中

共中央國務(wù)院關(guān)于深化體制機(jī)制改革加快實(shí)施創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展戰(zhàn)略的若干意見》規(guī)定“盡快將財政資金支持形成的，不涉及國防、國家安全、國家利益、重大社會公共利益的科技成果的使用權(quán)、處置權(quán)和收益權(quán)，全部下放給符合條件的項(xiàng)目承擔(dān)單位”等。

二是科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化激勵政策不健全。受單位工資總額等約束，國防科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化的激勵措施難以落實(shí)，單位和個人均缺乏實(shí)施轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化的主動性和積極性。

三是科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化缺少考核指標(biāo)。現(xiàn)行對單位和個人的考核主要集中在科研立項(xiàng)、科研生產(chǎn)任務(wù)完成、成果獲獎等方面，已有的政策法規(guī)尚未對科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化情況及效益作出明確的要求。

三、國防科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化存在風(fēng)險

國防科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化存在的風(fēng)險主要表現(xiàn)在以下3個方面：

一是在轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化過程中存在違反保密規(guī)定的風(fēng)險。國防科技成果往往具有涉密屬性，目前，在涉密科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化過程中缺乏明確的降密、解密工作機(jī)制和工作流程，國防科技成果的轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化存在泄密風(fēng)險，責(zé)任重大。

二是轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化造成國有資產(chǎn)流失的風(fēng)險。國防科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化涉及國有資產(chǎn)處置，許可轉(zhuǎn)讓價格由市場決定，存在實(shí)際轉(zhuǎn)讓價格低于研發(fā)投入的可能性，可能會造成國有資產(chǎn)的流失。

三是轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化失敗的風(fēng)險。科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化過程鏈條長、資金需求大，若轉(zhuǎn)化失敗，成果轉(zhuǎn)化各方均要承擔(dān)相應(yīng)的經(jīng)濟(jì)損失責(zé)任。

四、國防科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化服務(wù)體系不健全

目前，我國國防科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化服務(wù)體系尚不健全，主要表現(xiàn)在以下2個方面：

一是科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化信息對接渠道不暢。國防科技成果信息管理分散，國防科技交流與技術(shù)交易信息平臺建設(shè)不健全，成果轉(zhuǎn)化方、需求方和專業(yè)服務(wù)機(jī)構(gòu)之間缺乏有效的信息對接機(jī)制。

二是科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化專業(yè)服務(wù)能力弱。國防科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化服務(wù)機(jī)構(gòu)的服務(wù)模式與方式相對單一，知識產(chǎn)權(quán)評估、投資論證、投融資服務(wù)、法律咨詢等服務(wù)能力不足，支撐國防科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化的投融資體系尚不完善，缺乏全面熟悉技術(shù)、法律、資本、市場的復(fù)合型專業(yè)人才。

推進(jìn)國防科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化的措施建議

針對國防科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化工作中存在的相關(guān)問題，本文提出以下推進(jìn)國防科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化的措施建議。

一、進(jìn)一步完善國防科技成果評價方法和機(jī)制

科技成果是通過科學(xué)研究與技術(shù)開發(fā)所產(chǎn)生的具有實(shí)際價值的知識產(chǎn)品，價值取向不同，其推廣應(yīng)用或轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化的方式與效益也不同。科學(xué)成果多具有思想、學(xué)科、文化等價值，具有間接的、隱性的、長期的、基礎(chǔ)性和戰(zhàn)略性影響。技術(shù)成果既具有類似于科學(xué)成果的隱性價值，又具有實(shí)用性與商業(yè)性的價值，技術(shù)成果的產(chǎn)品化、商業(yè)化、產(chǎn)業(yè)化則表現(xiàn)出直接的、現(xiàn)實(shí)的經(jīng)濟(jì)價值。

▲ 在綿陽科技城建設(shè)的國家軍民兩用技術(shù)交易中心

國防科技成果是在國防科研、武器裝備研制、重大工程實(shí)施及其密切相關(guān)的科技活動中產(chǎn)生的科技成果，其在具備科技成果共同屬性的同時，還具有自身的特殊性，主要表現(xiàn)在以下4個方面：一是具有多樣性。其產(chǎn)生于國防科技工業(yè)發(fā)展的方方面面，有些是可以廣泛應(yīng)用的，但更多是專用性的，是針對某一具體國防技術(shù)項(xiàng)目而開發(fā)的。二是具有涉密屬性，大都涉及國防安全和國家秘密。三是更具先進(jìn)性，往往是國家高科技和核心科技的重要組成部分，技術(shù)水平高、潛在價值大。四是更具成熟性，即可應(yīng)用性更強(qiáng)，通常已在國防裝備中得到應(yīng)用，轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化的前景廣闊、對國民經(jīng)濟(jì)具有較強(qiáng)的帶動作用。國防科技成果的特殊性要求我們更加科學(xué)地對國防科技成果進(jìn)行評價。

著力于推進(jìn)國防科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化，不斷提升轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化效益水平，首先要準(zhǔn)確地遴選出具備轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化潛質(zhì)的國防科技成果，這就需要從國防科技成果的評價科學(xué)化開始，具體體現(xiàn)在3個方面：一是完善國防科技成果評價規(guī)章制度，建立符合創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展戰(zhàn)略、適應(yīng)國家科技成果評價發(fā)展方向、適用于國防科技工業(yè)的科技成果評價規(guī)章制度。二是完善科技成果評價組織體系，專業(yè)化開展科技成果評價工作，保障科技成果評價質(zhì)量水平。三是完善科技成果評價方式和方法，深入研究評價理論方法，科學(xué)

設(shè)計評價指標(biāo)體系，規(guī)范評價工作程序，嚴(yán)謹(jǐn)開展各項(xiàng)評價工作，實(shí)現(xiàn)評價體系及結(jié)論真實(shí)、可靠。

二、進(jìn)一步完善國防科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化規(guī)章制度安排

圍繞國防科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化在范圍、層次、程度等方面的更高需求，應(yīng)進(jìn)一步完善國防科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化的規(guī)章制度安排。

一是國家的政策措施是推動國防科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化最重要的政策依據(jù)，因此，需盡快出臺明晰的、可操作的界定國防科技工業(yè)科技成果使用權(quán)、處置權(quán)、收益權(quán)的法規(guī)文件。

二是針對涉密國防科技成果的轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化需求，盡快制定和完善國防科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化相關(guān)的保密審查、降密、解密、脫密等制度。

三是改革、完善國防知識產(chǎn)權(quán)管理制度。在符合安全保密的前提下，允許國防知識產(chǎn)權(quán)創(chuàng)造單位和個人向民用領(lǐng)域轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化知識產(chǎn)權(quán)并從中獲得收益。

四是建立國防科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化激勵機(jī)制。進(jìn)一步完善國防科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化的配套激勵、監(jiān)督和考核評價機(jī)制。采用獎勵報酬、股權(quán)、期權(quán)、分紅等激勵方式，調(diào)動科研人員的創(chuàng)新積極性。對轉(zhuǎn)化效果較好的單位和個人，在后續(xù)項(xiàng)目立項(xiàng)審批中給予優(yōu)先支持。

五是研究制定構(gòu)建開放、共享的國防科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化平臺的制度，協(xié)同實(shí)施，推進(jìn)國防科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化“落地生根”。

六是進(jìn)一步完善科技成果推廣轉(zhuǎn)化科技計劃。將項(xiàng)目支持與平臺運(yùn)行相結(jié)合，充分發(fā)揮財政資金的引導(dǎo)作用，同時撬動社會資本支持國防科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化。

三、進(jìn)一步健全國防科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化服務(wù)體系

圍繞國防科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化需求，要進(jìn)一步健全國防科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化服務(wù)體系，大力提升國防科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化服務(wù)能力。

一是搭建開放、共享的國防科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化平臺。充分利用國家軍民結(jié)合產(chǎn)業(yè)示范基地、地方科技孵化器、軍工專業(yè)技術(shù)推廣機(jī)構(gòu)等各方面、各層級的國防科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化平臺，協(xié)同實(shí)施，利益共享，推進(jìn)國防科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化，促使國防科技成果在其它領(lǐng)域“落地生根”。

二是構(gòu)建國防科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化互聯(lián)網(wǎng)平臺。為適應(yīng)信息化社會發(fā)展要求，結(jié)合國家深入推動“大眾創(chuàng)業(yè)、萬眾創(chuàng)新”的熱潮，充分利用云計算、大數(shù)據(jù)等新一代信息技術(shù)，運(yùn)用互聯(lián)網(wǎng)手段，凝聚整合全社會科技成果轉(zhuǎn)化資源，互聯(lián)互通，形成“線上與線下相結(jié)合”的國防科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化新業(yè)態(tài)。

三是加大對國防科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化服務(wù)機(jī)構(gòu)建設(shè)的支持力度，提升其服務(wù)能力。進(jìn)一步完善國防科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化的信息對接機(jī)制，搞好技術(shù)交流與交易，開展專業(yè)培訓(xùn)，培育一支結(jié)構(gòu)合理、素質(zhì)優(yōu)良、具有軍工特色的國防科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化服務(wù)人才隊(duì)伍。

四、進(jìn)一步完善國防科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化評價體系

對于可以進(jìn)行轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化的國防科技成果，作為知識形態(tài)的潛在生產(chǎn)力，需要進(jìn)一步開發(fā)，使之更加成熟、完善，并獲得應(yīng)用、推廣，直至形成新產(chǎn)品、新工藝、新材料、新產(chǎn)業(yè)，完成國防科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化的全鏈條。在這一全鏈條的每個階段，所要完成的內(nèi)容不同，需要的人、財、物也不同，需要科學(xué)地評價國防科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化不同階段的就緒度、評估國防科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化的系統(tǒng)實(shí)施方案，因此，進(jìn)一步完善國防科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化評價體系是一項(xiàng)非常重要的基礎(chǔ)工作。

完善國防科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化評價體系需做到以下4個方面：

一是要進(jìn)一步完善國防科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化項(xiàng)目評估方法。建立項(xiàng)目不同階段的評價方法和評價指標(biāo)體系，針對不同階段的項(xiàng)目評價結(jié)果，提出差異化的、可操作的實(shí)施建議。

二是進(jìn)一步加強(qiáng)國防科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化服務(wù)機(jī)構(gòu)評估。對國防科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化服務(wù)機(jī)構(gòu)的能力水平、服務(wù)質(zhì)量、行業(yè)影響力、廉潔從業(yè)等方面進(jìn)行評估，確保其遵循科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化規(guī)律，保持服務(wù)國防科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化主體的主動性和積極性，持續(xù)創(chuàng)新國防科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化服務(wù)模式，實(shí)現(xiàn)好專業(yè)化服務(wù)的功能。

三是進(jìn)一步完善國防科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化效益評價。結(jié)合項(xiàng)目實(shí)施統(tǒng)計分析、互聯(lián)網(wǎng)大數(shù)據(jù)、云計算等新一代信息技術(shù)，充分運(yùn)用新技術(shù)、新方法來全面評價國防科技成果溢出、推廣、轉(zhuǎn)移、轉(zhuǎn)化的綜合效益，提高國防科技成果評價的科學(xué)性與完備性，提高國防科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化的效益水平。

四是開展國防科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化政策評價。分析結(jié)合國防科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化實(shí)際所制定的政策，研究推進(jìn)國防科技成果產(chǎn)權(quán)制度改革，完善保障和激勵創(chuàng)新分配機(jī)制，實(shí)行以增加知識價值為導(dǎo)向的分配政策，提高科研人員成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化收益分享比例，探索對創(chuàng)新人才實(shí)行股權(quán)、期權(quán)、分紅等激勵措施，加強(qiáng)知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)，打通國防科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化通道等方面政策的可實(shí)現(xiàn)性，不斷優(yōu)化政策環(huán)境，提高各方對國防科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化的積極性，持續(xù)推進(jìn)國防科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化效益的提升。