破產(chǎn)管理人的法律責任

彭彥杰

摘 要：由于市場經(jīng)濟環(huán)境受到很多因素的影響，經(jīng)常會出現(xiàn)由于生產(chǎn)經(jīng)營不利而導致企業(yè)出現(xiàn)破產(chǎn)的現(xiàn)象，這就需要破產(chǎn)管理人來進行處理。但是破產(chǎn)管理人在管理的過程中，如果出現(xiàn)不合法或者是不適當?shù)男袨椋瑩p害了相關利害關系人的利益，以及妨礙了破產(chǎn)程序的順利進行，就需要承擔相應的法律責任。

關鍵詞：破產(chǎn)管理人；法律責任；刑事責任；民事責任

我國在2006年頒布的《企業(yè)破產(chǎn)法》中，明確規(guī)定了破產(chǎn)管理人應該承擔的法律責任，其中包括刑事責任、民事責任、行政責任以及強制措施。根據(jù)破產(chǎn)管理人造成損害的程度不同，分別需要承擔相應的責任。目前我國的相關法律規(guī)定還比較抽象和寬泛，仍然需要借鑒其他國家成熟的法律條例，不斷地完善和改進。

一、破產(chǎn)管理人的概念和承擔法律責任的基礎

破產(chǎn)管理人，又被稱為“破產(chǎn)清算組”，指的是在破產(chǎn)案件中，在法院的指導之下，全面接管破產(chǎn)企業(yè)的所有事物，并在法院的監(jiān)督之下分配、處理、估價、清理、保管破產(chǎn)企業(yè)財產(chǎn)的專門機構(gòu)。在2004年由聯(lián)合國國際貿(mào)易法委員會制定和頒布的《破產(chǎn)法立法指南草案》中指出：除具體職責和職能外，破產(chǎn)法還經(jīng)常對破產(chǎn)代表規(guī)定某些一般性義務。這些義務主要包括破產(chǎn)管理人提供擔保義務、破產(chǎn)管理人接受監(jiān)督義務、破產(chǎn)管理人的注意或信托義務等方面，其中破產(chǎn)管理人法律責任承擔的基礎就是破產(chǎn)管理人的注意或信托義務[1]。

二、破產(chǎn)管理人的法律責任

破產(chǎn)管理人的法律責任指的是破產(chǎn)管理人在分配、處理、估價、清理、保管破產(chǎn)企業(yè)財產(chǎn)的過程中出現(xiàn)不正當或者是違法行為，進而承擔的法律責任，一般主要分為刑事責任、民事責任、行政責任和法院強制措施四個部分。我國的《企業(yè)破產(chǎn)法》制定的基礎是國外的相關法律體系，在第十一章“法律責任”第130條中明確規(guī)定：管理人未依照本法規(guī)定勤勉盡責，忠實執(zhí)行職務的，人民法院可以依法處以罰款；給債權(quán)人、債務人或者第三人造成損失的，依法承擔賠償責任。第131條規(guī)定：違反本法規(guī)定，構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責任[2]。

（一）刑事責任

我國在2004年制定、出臺的《企業(yè)破產(chǎn)法（草案）》中明確規(guī)定了破產(chǎn)管理人制度以及相關的刑事責任，在第十章的157條和161條中指出：破產(chǎn)管理人出現(xiàn)索取、收受賄賂行為，因玩忽職守或其他違法行為造成債權(quán)人、債務人或第三人重大經(jīng)濟損失的行為，構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責任[3]。這一規(guī)定主要借鑒了美國刑法以及國際立法趨勢中的相關規(guī)定，將破產(chǎn)管理人的責任人進行了拓展，而不是僅僅局限在收受賄賂這一個方面，把破產(chǎn)管理人的性質(zhì)從善良的管理人拓展為企業(yè)財產(chǎn)的委托人，對破產(chǎn)企業(yè)的財產(chǎn)具有一定的管理義務，如果因為沒有盡到或者是違反了相關的義務，而損壞了破產(chǎn)企業(yè)的財產(chǎn)或者是相關的利益時，就需要相應的承擔一定的法律責任。在2006年頒布的《企業(yè)破產(chǎn)法》第131條明確規(guī)定：違反本法規(guī)定，構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責任。

（二）民事責任

破產(chǎn)管理人的民事責任主要指的是在分配、處理、估價、清理、保管破產(chǎn)企業(yè)財產(chǎn)的過程中，由于違反了法定的注意義務，損害了相關利害關系人的利益而要承擔的民事責任，承擔責任的主要方式是責任賠償。我國《企業(yè)破產(chǎn)法》第130條規(guī)定：管理人未按照本法規(guī)定勤勉盡責，忠實執(zhí)行職務的，人民法院可以依法處以罰款；給債權(quán)人、債務人或者第三人造成損失的，依法承擔賠償責任。在第27條中將“勤勉盡責，忠實執(zhí)行職務”也看作是破產(chǎn)管理人所需要承擔責任的要件，但是這一規(guī)定存在著過于抽象和寬泛的問題，為了確保責任的明確，還應該對相關的規(guī)定進行進一步的細化[4]。

（三）行政責任

行政責任是破產(chǎn)管理人在損害相關利害關系人利益時需要承擔民事責任之外的責任，指的是破產(chǎn)管理人在進行管理的過程中，由于過失或者是故意造成債權(quán)人、債務人或者是第三人的損害，再者就是違反了有關規(guī)定但是沒有造成實質(zhì)性的損失，主要是由行政主管機關進行的處罰，一般包括吊銷資格證書、暫停執(zhí)業(yè)、沒收違法所得、警告、罰款等處罰。

（四）強制措施

破產(chǎn)管理人在管理破產(chǎn)企業(yè)財產(chǎn)、或者是承擔法律責任的過程中，法院都需要對這個過程進行監(jiān)督，這一權(quán)利賦予了法院采取強制措施的權(quán)利。當破產(chǎn)管理人在管理或者是承擔責任的時候，法院可以采取強制措施讓其高效、迅速、謹慎、忠實的履行相關的職責，其中主要包括罰款、拘留、拘傳、訓誡、警告等形式。

三、結(jié)語

破產(chǎn)管理人是需要履行相關義務的，這也是其承擔法律責任的基礎和前提，一旦破產(chǎn)管理人違反了相關的法律規(guī)定，并產(chǎn)生了一定程度的影響，就需要根據(jù)造成影響程度的不同而承擔相應的責任。我國的破產(chǎn)管理人的制度在理論和實踐上都還需要實現(xiàn)進一步的研究和探討，需要根據(jù)我國市場經(jīng)濟的實際需求來決定、明確破產(chǎn)管理人的責任形式和責任能力。

參考文獻：

[1]范桂紅.試論新《破產(chǎn)法》中破產(chǎn)管理人的法律地位[J].中共鄭州市委黨校學報，2011，03：69-71.

[2]林恩偉.我國破產(chǎn)管理人制度芻議——以管理人中心主義架構(gòu)為視角[J].北京化工大學學報（社會科學版），2011，02：1-8+20.

[3]劉艷.論破產(chǎn)管理人的民事責任[J].現(xiàn)代商貿(mào)工業(yè)，2011，21：261-262.

[4]宋慶閣.我國中小企業(yè)破產(chǎn)管理人法律監(jiān)督制度研究[J].企業(yè)經(jīng)濟，2014，07：180-184.