計算機程序控制領域申請的檢索策略分析

許光華 陳安安 王婧陽

（國家知識產權局專利局專利審查協作湖北中心，湖北武漢 430070）

計算機程序控制領域申請的檢索策略分析

許光華 陳安安 王婧陽

（國家知識產權局專利局專利審查協作湖北中心，湖北武漢 430070）

計算機程序控制領域的專利申請涵蓋范圍較廣，檢索難度較大。本文以實際審查案例為例，對計算機程序控制領域的檢索策略進行初步探討。

程序控制；G06F9/44；檢索；審查

計算機程序控制領域屬于審查單元UA032，主要包括分類號G06F9/44及其下的3個小類G06F9/445，G06F9/ 45和G06F9/455。

從上面的分類定義可以看出，該領域包括軟件開發、程序升級、編譯、執行以及虛擬仿真等。G06F9/44分類號的專利申請較為龐雜，涉及計算機程序的申請都可能分到該分類號下面，分類號和關鍵詞都不太好擴展。G06F9/445分類號下的專利申請主要涉及程序升級，系統恢復，分類號和關鍵詞都較為準確，審查難度相對較小。G06F9/45和G06F9/455分別涉及程序的編譯以及軟件的仿真模擬，分類號和關鍵詞都較為準確，但是技術方案較為復雜，審查難度較大。

對計算機程序控制領域的專利申請，需要審查員全面了解現有技術，不斷接近本領域技術人員，在理解發明構思之后，準確把握發明點，確定合理的檢索策略。針對審查員實際審查的專利申請，初步總結了以下幾種檢索策略。

1 追蹤申請人與發明人

對一件專利的檢索，經常都是首先追蹤專利的申請人和發明人。盡管計算機程序控制領域高校和研究所的申請較少，能夠追蹤到對比文件的情況并不太多。然而對申請人和發明人的追蹤，有時還是能夠很快檢索到對比文件，達到事半功倍的效果。

案例1：申請號：201110135160.3

本申請為康佳公司的申請，涉及互聯網電視的升級方法。通過追蹤申請人，檢索到一篇同一申請人提交的涉及網絡終端升級方法的專利申請。其實施例與本申請基本相同，可以單篇評價本申請的創造性。

2 追蹤本領域重要申請人

計算機程序控制領域的專利申請人大都是大公司，行業內也存在較大的競爭。對本領域重要申請人進行追蹤，可能可以較快地得到對比文件。

案例2：申請號：201310690385.4

本申請是百度公司提交的涉及智能終端導入文件的方法的申請。本領域中開發了“豌豆莢”的卓易訊暢公司是重要的申請人，對該申請人進行追蹤檢索，很快檢索到一篇涉及下載文件到智能終端的申請，可以單篇評述本申請大多數權利要求的創造性。

3 充分利用CPC分類號

CPC分類號的出現，彌補了IPC的不足。CPC相對于IPC更加細化，并且新增加了一些分類號。對于本審查領域，CPC中一些較準的分類號，能夠大幅減少文獻瀏覽量，快速檢索到對比文件

案例3：申請號：201110107168.9

本申請公開了一種觸摸屏與鍵盤代碼重用裝置及方法、終端、程序執行方法。該觸摸屏與鍵盤代碼重用裝置包括：一觸摸屏驅動模塊，用于接收觸摸屏點擊事件；一轉換模塊，用于將該觸摸屏驅動模塊接收到的觸摸屏點擊事件轉換為鍵盤消息，并將轉換而得的鍵盤消息發送至應用程序進行處理。本申請實際涉及虛擬鍵盤領域，查看CPC相關分類號，得到G06F3/4886（通過將屏幕或者寫字板分割為獨立的控制區域，例如，虛擬鍵盤，菜單），其技術領域和本案相同。在英文庫檢索過程中，采用此分類號進行檢索，利用關鍵詞稍加限制，得到一篇對比文件可以單篇評價本申請新穎性。

4 合理利用互聯網資源

計算機技術發展日新月異，計算機領域的相關技術在互聯網上非常發達。各種論壇都有大量的計算機程序方面的技術文章，例如CSDN,51CTO,網易博客，百度文庫等等。在專利庫中檢索不到對比文件時，合理利用互聯網資源，有助于計算機程序領域的專利審查。

案例4：申請號：201310307029.X

本申請公開了一種基于腳本程序自動化部署Zoo?keeper集群的方法，該方法通過使用Python作為腳本語言進行自動化配置，在配置管理節點上，把自動化部署腳本程序和官網下載的Zookeeper程序放在同一個文件夾下，配置好zookeeper-detail.conf和zookeeper-clusters.conf 這2個文件，最后運行腳本程序完成自動化配置功能。在專利庫中涉及Zookeeper集群的專利申請非常少，通過百度檢索到兩篇互聯網上的技術文章，分別是使用腳本程序自動化部署集群，以及部署Zookeeper集群的具體步驟，兩篇文章結合可以評述本申請的創造性。

五、CNKI中的檢索技巧

計算機程序領域有些申請技術性較強，專利庫中往往很難檢索到合適對比文件。在專利庫中檢索不到對比文件時，在CNKI和萬方中檢索非專利文件，是一種慣用的手段。在CNKI中檢索除了常規的關鍵詞檢索，還有一些小技巧。

案例5：申請號：201110320429.5

本申請涉及一種管理圖像的方法及圖像池，屬于應用程序領域。本發明通過用圖像根來保存圖像，圖像根被創建時并不加載任何圖像，只有當圖像被真正使用、也就是要進行繪制時才會將圖像加載到內存，有效的減少了內存的占用量。在專利庫中進行初步檢索，由于權利要求1中聲稱的發明點“圖像根”關鍵詞不好表達，也不好擴展，未發現對比文件。經過仔細閱讀說明書，發現本申請實際發明點在于圖像池使用了延遲加載模型，因此在CNKI中使用高級檢索功能中的句子檢索，在同一句中檢索“延遲加載”和“圖像”兩個詞，檢索到一篇碩士論文可以作為Y類文獻結合對比文件2評述權利要求1的創造性。

5 結語

對于計算機程序控制領域的案子，由于相關領域技術發展較快，審查和檢索難度都較大，需要審查員不斷學習和了解相關技術，擴展知識面。對專利申請的審查，要建立在充分理解發明的基礎上。本文是審查員對實際審查過程中檢索案例的一些經驗總結，以期對計算機控制領域的檢索策略進行初步探討。

[1]中華人民共和國國家知識產權局.專利審查指南2010 [M].北京：知識產權出版社，123-124.

[2]劉暢等.CPC分類體系的探索與研究[J].專利文獻研究，2013（3）：14-19.

Study on Invention-Search strategy of Computer Program Control

Xu GuanghuaChen AnanWang Jingyang
(Patent Examination Cooperation Hubei Center of the Patent Office,SIPO,Wuhan Hubei 430070)

Patent applications of computer program control involves wide technique fields,which brings difficulty in invention-search.This studymakes anexplorationon the invention-search strategy of computer program control based on the practical examination cases.

program control;G06F9/44;invention-search;patent examination

TF345

A

1003-5168（2016）-08-0056-02

2016-7-29

許光華（1982-），男，本科，研究實習員，研究方向：程序控制與編碼譯碼；陳安安（1989-），女，碩士，研究實習員，研究方向：程序控制與編碼譯碼，等同于第一作者。