美國防部2016年《中國軍事和安全發展報告》評析

陳積敏

美國防部2016年《中國軍事和安全發展報告》評析

陳積敏

美國防部2016年《中國軍事和安全發展報告》對中國軍事現代化建設進程、中國與鄰國領土領海爭端、中國國際戰略以及影響中國領導層安全觀念的主要關系變量、中國對外軍事交往與海外軍事投射能力、中國大陸對臺戰略以及中美軍事交流等內容進行了分析，并闡述了美國在主權爭端、臺灣問題、兩軍交流等事務上的政策立場。“報告”顯示出美國重視發展對華關系，包括軍事關系，但對中國崛起持警惕態度，尤其是擔心中國的軍事現代化對美國全球和地區領導地位的影響，突出反映了中美關系的復雜性與重要性。因而，中美兩國在推動雙邊關系發展上需做出更多努力。

奧巴馬政府 《中國軍事和安全發展報告》 軍事現代化 中美關系

[作者介紹] 陳積敏，中共中央黨校國際戰略研究院副研究員，主要研究方向是美國國家安全戰略、美國外交與中美關系、國際非法移民問題。

5月13日，美國防部發布了2016年《中國軍事和安全發展報告》(以下簡稱“報告”)。*Office of the Secretary of Defense, “Military and Security Developments Involving the People’s Republic of China 2016”, http://www.defense.gov/Portals/1/Documents/pubs/2016%20China%20Military%20Power%20Report.pdf(上網時間：2016年5月16日)。下文引述報告的內容不再一一列明出處。這是奧巴馬政府最后一份中國軍力與安全發展報告，但其篇幅超過了其任內的其他任何一份同類報告。“報告”顯示出美國政府對華戰略復雜而矛盾的心理：既重視發展對華關系，包括軍事關系，并希望中國在當前國際體系中扮演積極的負責任角色；但又對中國崛起持警惕態度，尤其是擔心中國的軍事現代化對美國全球和地區領導地位的影響，并強調要建立基于實力基礎上的美中關系。換言之，美國需要在確保實力優勢的前提下發展對華關系，保持對華戰略主動性。該報告主要從軍事角度考察和審視了中美關系，從一個層面反映出中美關系的復雜性與重要性。實際上，推動兩國關系平穩有序發展符合中美雙方共同利益，這需要兩國攜手并進，相向而行，共同努力。

一、“報告”的主要內容

從結構上來說，除摘要、特別主題及四個附錄之外，2016年的報告主體依然分為六個部分，即年度更新、理解中國戰略、軍事現代化的目標與趨勢、軍事現代化的資源、應對臺灣突發情形的軍事現代化以及美中兩軍交流。從內容上來說，這份報告既關注了2015年中國軍事發展狀況，如機構改革、對外交流等最新進展，同時也分析了中國的長期軍事戰略，如中國軍事現代化的動因、目標等。具體來看，該報告的主要內容包括以下幾個方面。

第一，梳理了2015年中國軍隊建設的政策舉措，如軍事機構改革、裁軍、反腐等內容，并且對中國與鄰國的領土領海爭端進展情況進行了評述。“報告”指出，中國在南沙的島礁建設“增強了中國表面上控制南中國海爭端海域的能力，加劇了南中國海的緊張局勢，并且引發對中國長遠意圖的憂慮”。關于中國在處置領海爭議方面的具體手段，“報告”認為，中國是以漸進的低烈度強制方式來獲取對爭議地域的有效控制，“在謀求自身利益時，尤其是在謀求其在東海、南海的領土主張時，中國表現出愿意容忍較緊張局勢”，力避升級為軍事沖突，“中國領導人懂得，動蕩和沖突會破壞保障中國經濟發展的外部和平環境”。此外，“報告”還一如既往地對中國各軍種的力量配置、實力狀態進行了評估。除對中國核戰略力量、陸海空軍戰力等表示關注外，“報告”還以較多篇幅來分析中國在太空與反太空能力(Space and Counterspace Capabilities)、網絡戰等方面所取得的進展。

第二，分析了中國的國際戰略以及影響中國領導層安全觀念的主要關系變量。“報告”關注了中國將21世紀頭20年視為“戰略機遇期”的判斷，并指出中國的戰略目標包括六個方面，即確保中國共產黨的執政不動搖、維護國內穩定、保持經濟增長和發展、保衛國家主權和領土完整、確立中國大國地位并最終再次取得地區主導權以及捍衛中國海外利益。對于中國的外交政策，“報告”認為，“中國仍然把保持同美國和鄰國的關系穩定視為其發展的關鍵。中國視美國為地區和全球的主導者，最有潛能支持和干擾中國崛起。”“報告”指出，中國領導人對于中國的安全現狀有著基本的評估，即國內安全環境日益復雜，外部環境總體有利。這種安全觀的形成主要受制于四個因素，即國內穩定、經濟增長減速、影響中國利益的區域因素以及民族主義。

第三，關注中國的對外軍事交往與海外軍事投射能力的發展。“報告”認為，中國重視加強對外軍事交往，這不僅有助于中國“加強國外存在和影響，提升中國國際和地區形象，緩解其他國家對中國崛起的憂慮”，而且還能夠“通過使先進武器系統或技術采辦更加便利，增長亞洲內外作戰經驗，接觸外軍做法、作戰條令和訓練方法”以促進并加速其軍事現代化進程。從方式上來看，中國主要采用包括聯合演習、軍事外交、軍事合作、高層訪問等形式來擴大對外軍事交流。值得一提的是，“報告”對中國軍事的遠征能力給予了高度關注，指出中國軍隊雖將應對潛在的臺灣危機作為能力建設的一項優先重點，但“正在穩步拓展軍隊行動的機動性，以便能應對地區或全球焦點任務”。過去10年中國軍事現代化建設和發展趨勢表明，中國軍隊實現地區或全球安全目標的能力業已擴大。“報告”指出，在發展軍事投射能力進程中，海軍力量建設“處于這些努力的最前列”，并具體評估了中國海軍的四項主要任務：一是保護重要的海上航線免遭恐怖主義、海盜和外國的阻斷；二是提供人道主義救援/救災；三是開展海軍外交和地區性威懾；四是開展相關訓練，以在臺灣應急及東海或南海沖突中阻止美國等第三方妨礙中國的海上行動。“報告”認為，中國海軍建設的目標是要打造一支“藍水”(Blue Water)海軍，“未來10年的目標是成為更強大的地區力量，能夠在更大范圍的亞太地區投送兵力，從而在長達數月時間內執行高強度作戰行動”。不過，“報告”也指出，后勤和情報保障仍然是中國海軍發展的主要瓶頸，尤其是在印度洋或亞太地區以外的地域。對于中國軍力遠程投射能力的發展，“報告”的行文之間表達了些許擔憂，“解放軍陸海空和導彈部隊日益能夠在和平時期投送力量，并在地區沖突事件中對抗美國的軍事優勢”。

第四，闡述了中國軍隊現代化建設的目標、資源與發展趨勢。“報告”指出，“中國在諸多軍事項目和武器系統的投入旨在增強延伸領域(extended-range)的兵力投送、反介入/區域拒止(A2/AD)，以及諸如網絡、太空和電磁頻譜等新興領域的行動能力。”鑒于中國具備維持國防開支增長的經濟實力與政治意愿，即“中國領導人將人民解放軍的現代化視為獲取大國地位和實現中國國家主席習近平所稱的民族復興‘中國夢’的必要前提，他們將強大的軍力視為增進中國利益、防止他國采取措施損害這些利益并確保捍衛自身安全與領土訴求的關鍵”，中國軍事現代化的建設將會持續推進。“報告”還分析了中國進行軍事現代化的幾種現實動因，除了應對臺灣危機以及提升中國大國地位之外，確保貿易通道安全，尤其是中東的石油供應安全，維護中國在有爭議領海問題上的權益，應對朝鮮半島不穩定局勢，保護中亞能源投入，阻止民族分裂勢力獲取境外支持等也位列其中。為此，中國集中各種資源來保障軍隊的現代化建設，包括國內國防投入、自主國防工業的發展、更多的研發/科技基地、軍民兩用技術以及購買外國技術。

第五，評估了中國大陸的對臺總體戰略，并重申了美國的政策立場。“報告”指出，中國大陸的“總體戰略仍然是通過勸說和強逼相結合的方式阻止支持臺獨政治態度的發展。”2015年兩岸互動交流出現了積極態勢，如習馬會的實現，但“沒有跡象表明中國對臺軍事態勢有明顯變化，解放軍繼續發展部署各種旨在逼迫臺灣或必要時企圖入侵臺灣的軍事能力”，這對臺灣安全構成巨大挑戰。需要指出的是，“報告”認為，中國大陸不會輕易對臺灣使用武力，“只要認為從長遠看統一仍有可能且戰爭代價超過獲益，中國似乎就準備延緩動用武力”。正因如此，“報告”強調，美國將繼續根據三個“聯合公報”和《與臺灣關系法》來指導其臺海政策，其中就包括為保障臺灣的自衛能力而對臺出售防御性武器與服務，以便維持兩岸軍力的相對平衡。美國學者認為，這種“雙重威懾”政策(即威懾大陸不至于對臺動武，以及威懾臺灣不至于走向獨立)有效保障了臺海和平。*2016年4月21日，筆者在美國丹佛大學與布魯金斯學會學者卜睿哲(Richard Bush)交流中，他表達了這層意思。需要指出的是，本次報告在聲明“美國反對任何一邊單方面改變臺海現狀”的同時，還特別加入了美國“不支持臺灣獨立”一語，這是時隔10年之后美國在此類報告中首次重提這一立場，清晰表達了美國希望在臺灣島內政治版圖發生變動的情形下兩岸關系能平穩發展的意愿。

第六，描述了中美兩軍交流的現狀，規劃了2016年軍事交流計劃的重點，并明確了美國政府在這一問題上的態度。“報告”援引2015年《美國國家安全戰略》報告對中美關系的定位，指出“美國尋求同中國發展建設性關系，維持與促進亞洲和全球的安全繁榮”。*關于2015年《美國國家安全戰略》報告的分析，可參見：陳積敏，“2015年美國《國家安全戰略》報告評析”，《現代國際關系》，2015年第3期，第32～38頁。但同時，中美之間確實存在著某些競爭領域。對此，“美國將根據實力地位(a position of strength)處理好同中國的這種競爭，同時設法降低誤解或誤判的風險”。“報告”認為，中美兩軍交流是實現這一路徑的一部分，并坦承中國軍事現代化建設的速度和范圍為兩軍交往提供了機遇和挑戰，“解放軍日益發展的軍事能力促進了從人道主義救援到反海盜等領域更為深入的務實合作。不過，隨著中國軍事的發展和擴大，事故或誤判的風險也在增加，這使得降低風險工作顯得分外重要”。為此，2016年美國防部將繼續加強同中國的軍事交流，其重點包括三個方面：一是通過政策對話或高層領導交往建立持續務實的交流；二是在互利領域建立具體可行的合作；三是增強風險管控以避免誤解或誤判可能。“報告”強調了美國在中美軍事關系方面的基本立場，即重視構建兩軍關系的堅實基礎，但同時對中國軍事現代化建設保持警惕。在這一前提下，美國將對其軍事戰略作出調整，以確保對華軍事優勢，“美國將不斷調整其兵力、態勢和作戰理念以懾止侵略、保護盟友和確保我們繼續同中國交往時保持一定實力優勢。美國將繼續構筑盟國或伙伴國實力、加強地區合作、深化伙伴關系，從而維持穩定可靠的亞太安全環境”。

此外，“報告”還對中國的軍費情況進行了說明，并指責中國發動對美網絡攻擊。“報告”指出，自2006年到2015年，中國的軍事預算以平均每年9.7%的速度增長，并認為這種趨勢將會繼續維持，“在可預見的未來，中國具備維持國防開支以相似水平增長的能力”。“報告”仍舊對中國軍事預算的透明度進行了老調重彈的評價，強調“由于中國糟糕的會計透明度以及并未完成向市場經濟轉型，很難估計出解放軍的實際軍費”。近年來，網絡安全成為中美關系發展的一個重點議題，2016年的“報告”繼續以案例列舉的方式指控中國對美發動網絡攻擊。

二、對“報告”的評價

2016年美國防部《中國軍事和安全發展報告》是奧巴馬政府任內最后一份年度涉華軍事報告，盡管在結構上與先前發布的同類報告無異，但篇幅上明顯增多，其中反映出奧巴馬政府對中國國際戰略有著較為清晰的認知，同時也透露出對中國軍事現代化發展的矛盾心理，并表達了對中國在領海等主權爭議問題上的政策以及海外軍事投射能力等方面的高度關切。

第一，美國對中國就中美關系的定位以及奉行和平發展戰略有著較為清晰的認知。“報告”指出，中國重視發展對美關系，并將美國視為可以對中國的現代化進程產生關鍵影響的最重要外部因素。中國不尋求與美國之間展開戰略競爭，更防止與美國出現直接的軍事對抗。盡管中國在周邊地區采取了一些進取性行動，但竭力防止將這種行為升級成軍事沖突。從這個角度來說，美國對于中國的外交戰略及其限度有著深刻的認識。盡管如此，這份報告還是在極力鼓吹“中國威脅論”，如“報告”聲稱：“中國日益積極爭取國家主權與領土訴求，強硬的辭令，缺乏透明的軍事實力與戰略決策，繼續加劇緊張局勢，造成該地區國家加強同美國的關系。隨著解放軍繼續現代化建設，尤其是在缺乏更大透明度的情況下，這些憂慮可能會加重。”實際上，從中國強勁軍事現代化建設到中國的戰略意圖不明朗，從中國的軍費開支不透明到中國的進取性維權行動等帶有明顯價值判斷的敘事話語中不難看出，“報告”是在刻意凸顯中國軍事發展對周邊國家、地區局勢以及美國利益的威脅。對此，中國國防部發言人楊宇軍在2016年5月14日的記者會上便批評這份報告繼續渲染“中國軍事威脅”、“中國軍力不透明”等陳詞濫調，中方對此表示強烈不滿和堅決反對。*“國防部新聞發言人發表談話”，《解放軍報》，2016年5月15日。

第二，美國在應對中國崛起時秉持實力原則之上的“雙保險”戰略。美國是一個奉行實力至上的國家，奧巴馬總統在演講中多次提及美國仍是世界上最強大的國家。*“Remarks by the President in Commencement Address to the United States Air Force Academy United States Air Force Academy”, https://www.whitehouse.gov/the-press-office/2016/06/02/remarks-president-commencement-address-united-states-air-force-academy.(上網時間：2016年6月8日)同樣，美國在處理對華戰略時也一如既往地將實力放在優先位置，即要確保美國對華戰略優勢，并進而保證其主動權。不僅如此，美國實力地位的穩固也反映到其他國家的認知上。2016年6月29日，皮尤研究中心(Pew Research Center)發布了一份關于美國全球影響力的研究報告，選取了10個歐洲國家、4個主要亞洲國家(包括中國)以及加拿大與美國作為訪問對象，結果顯示16個國家當中有15個國家表達了對美國領導的信心。*Richard Wike, Jacob Poushter and Hani Zainulbhai, “As Obama Years Draw to Close, President and U.S. Seen Favorably in Europe and Asia”, http://www.pewglobal.org/files/2016/06/Pew-Research-Center-Balance-of-Power-Report-FINAL-June-29-2016.pdf.(上網時間：2016年7月2日)塔夫脫大學弗萊徹法律與外交學院(the Fletcher School of Law and Diplomacy at Tufts University)國際政治學教授丹尼爾·卓澤樂(Daniel W. Drezner)在《華盛頓郵報》撰文指出：“如果感知本身就是力量的一種形式，那么奧巴馬已經使美國再次強大了。”*Daniel W. Drezner, “Barack Obama has made America great again”, The Washington Post, June 30, 2016.

從具體的中美安全關系來說，美國采取了一種雙保險戰略：一方面，美國加大在亞太地區的軍事部署，保持強有力的軍事存在，以便對中國軍事現代化發展進行監控與防范；另一方面，美國通過構筑一個亞太安全網絡來確保其對華戰略優勢。美國國防部長卡特(Ash Carter)2016年6月4日在香格里拉安全會議上發表的主旨演講中提出，美國要在亞太地區打造一個“有原則的地區安全網絡”，主要有三種方式：一是要發揮具有相似立場的盟友和伙伴國家業已建立起來的三邊機制的作用，如美日韓、美日澳、美日印三邊伙伴關系；二是超越與美國有關的三邊關系，讓更多區域內國家參與進來，加強和發展雙邊關系，并進而創建三邊制度安排，如發展日本與越南、日本與菲律賓的雙邊關系，打造日本、澳大利亞和印度的三邊機制，以及積極推動印尼、馬來西亞和菲律賓的聯合海上巡邏機制的實現等；三是要通過東盟防長會議+(the ASEAN Defense Ministers Meeting-Plus)的形式來構建一個網絡化、多邊化的地區安全架構。卡特在演講中表示，美國歡迎一個和平、穩定和繁榮的中國在這一網絡中發揮負責任作用。在他看來，所謂的“負責任”指的是中國采取的行動應當增強、而非削弱亞太國家都認可的共享原則。*“Remarks on ‘Asia-Pacific’s Principled Security Network’ at 2016 IISS Shangri-La Dialogue”, http://www.defense.gov/News/Speeches/Speech-View/Article/791213/remarks-on-asia-pacifics-principled-security-network-at-2016-iiss-shangri-la-di.(上網時間：2016年6月8日)

就中美關系而言，美國實力地位的鞏固與中國的崛起并非一對矛盾體。某種意義上來說，美國力量的持久性是中美關系穩定的一個有利因素。所謂“修昔底德陷阱”的一個基本預設就是當前霸權國家實力的衰弱并由此而產生的焦慮與恐懼。不過，需要指出的是，如果美國將它的實力優勢轉變成對華戰略壓制的工具，中美關系勢必將受到嚴重干擾。換言之，對于中美關系來說，美國應當理性而有限度地運用實力。正如《人民日報》就美國在南海問題上的偏袒與強硬行為發表的評論所言：“美國必須搞清楚，任何事情都是有底線的，一旦玩過了頭就要付出代價。”*“美國不要在南海問題上沖撞底線”，《人民日報》，2016年7月6日。

第三，美國對中國與周邊國家的領土領海爭端保持密切關注，同時對中國軍隊的投射能力表達了高度關切。在中國與周邊國家的主權爭議問題上，美國一直表示其不是爭端當事方，對于各聲索國的主權訴求不持立場，但對于爭端的解決方式有著明確的政策宣示，即美國反對在爭議解決中采取單邊行動，支持各方通過外交與談判等方式，以國際標準與法治原則為基礎來解決爭端。*“S&ED Opening Session Remarks”, http://www.state.gov/secretary/remarks/2016/06/258091.htm.(上網時間：2016年6月11日)然而，美國卻難以做到超脫，而是對陷入到這些爭端之中的可能性表達出些許隱憂，如“報告”稱：“對美國來說，其中有些爭端涉及到美國盟友，美國同其有著長期合作或安保條約承諾。”顯然，這些爭端為美國設置了一個難題：一方面美國需要為其盟友撐腰打氣，這關系到它在盟友中的可信度，繼而成為影響同盟體系存續的重要變量；*Robert Kaplan, “Eurasia’s Coming Anarchy”, Foreign Affairs, March/April 2016, p.41.另一方面，美國需要謹慎評估其在爭端問題上的政策張力，以免過度刺激中國，從而防止美國與中國攤牌這一最差結果的出現。*Chen Jimin, “The Crisis of Confidence in US Hegemony”, http://thediplomat.com/2014/04/the-crisis-of-confidence-in-us-hegemony/.(上網時間：2016年6月10日)

近年來，美國對于中國軍事的遠程投射能力表達了關切，尤其是2016年的報告更是將此列成一個部分來加以討論。實際上，中國軍力投射是其現代化進程中可預期的結果。美國有學者指出，中國的商業利益、國內公眾支持以及國際形象塑造都要求中國發展某種遠程投射能力，“中國全球力量投射的目標真實而溫和”。*Oriana Skylar Mastro, “China Can’t Stay Home”, The National Interest, January/ February 2015, p. 43.不過，對于中國海外軍事投射能力發展所產生的影響，美國卻表現出較為復雜的心理：一方面海外軍事投射會增強中國提供公共產品的能力，從而有助于中美雙方合作的進一步拓展，“一個更加積極的中國對美國而言可能是利好，特別是在能源安全、中東穩定以及氣候變化方面與美國展開更大合作”。*Oriana Skylar Mastro, “China Can’t Stay Home”, The National Interest, January/ February 2015, p.44.但另一方面，鑒于中美之間存在利益矛盾、思維方式的差異以及中國軍力可能會投射到美國不希望中國介入的地區等諸多因素考量，“對于美國及其地區伙伴來說，中國力量投射能力增強的意義仍不確定”。*Oriana Skylar Mastro, “China Can’t Stay Home”, The National Interest, January/ February 2015, p.45.

三、“報告”之外的思考：中美關系發展的路徑

通過對“報告”的分析可以看出，中美兩國軍事關系雖取得了一定的積極進展，如兩軍信任機制的構建、軍事交流制度化水平提升，但美國對中國軍事現代化的戰略防范力度在加強，對中國在維護主權、安全與發展利益上的政策表現出更多的質疑與批評。*這一點還可以從美防長卡特2016年5月27日在美國海軍學院的演講中得到進一步驗證。他指出美國正面臨著五大安全挑戰，即應對俄羅斯的侵略、應對亞太的歷史性變遷、威懾朝鮮核挑釁、應對伊朗的挑戰以及加速擊潰“伊斯蘭國”。但卡特將重點放在了應對中國崛起的挑戰，并表達出美國深刻的憂慮與防范心理。參見：“Remarks at U.S. Naval Academy Commencement”, http://www.defense.gov/News/Speeches/Speech-View/Article/783891/remarks-at-us-naval-academy-commencement.(上網時間：2016年6月8日)軍事關系只是從一個層面反映出中美兩國整體關系的狀態。對于雙方而言，保持兩國關系的平穩、有序、健康發展是共同利益所在。今后一個時期，尤其是在美國政府即將換屆之時，中美兩國還需要為此作出更多努力。

第一，中美關系的發展離不開完善、有效、覆蓋面廣的戰略溝通機制。中美間的戰略溝通，至少能夠發揮兩個方面的重要功能。其一是明確并正確判斷對方的戰略意圖。戰略意圖是影響國家間關系的重要變量，但在無政府狀態下，他國的戰略意圖既難以揣度，又不易鑒別。因此，加強戰略溝通，尤其是最高領導人的相互交流便成為一條必要且有益的路徑。其二是管控分歧，防止局部事態的擴大影響到兩國關系的全局。*陳積敏：“構建中美新型大國關系 破解‘修昔底德陷阱’”，《和平與發展》，2015年第3期，第19頁。2016年4月，習近平主席在與奧巴馬總統會晤中表示，雙方應“通過對話協商積極尋求解決彼此間的分歧，或以建設性方式管控敏感問題，避免誤解誤判和矛盾升級，防止中美合作大局受到大的干擾”。*杜尚澤、章念生：“習近平會見美國總統奧巴馬”，《人民日報》，2016年4月2日。目前，中美兩國已經建立了90多種交流機制，有效保障了中美關系的發展。但是，其中也存在不少問題，如美國政界對中美交流機制作用的認識不到位，仍存在一些妨礙中美溝通與交流的雜音。2015年9月習主席對美國進行國事訪問前夕，美國部分政治人物表示奧巴馬政府不應該給中國以這樣的“禮遇”，甚至鼓吹要取消這次訪問。*“Should Obama Cancel Xi’s Visit — Or Serve Him a Big Mac?” http://foreignpolicy.com/2015/09/21/obama-xi-jinping-cancel-visit-china-cyber-diplomacy/.(上網時間：2016年6月7日)再者是這種溝通機制不能僅體現在官方層面，也應當延伸至社會各個層面，如學術界。筆者在美國訪學期間曾對一些知名的美國中國問題學者做了訪談，深感兩國學術界加強溝通與合作的必要性。例如，在美國“亞太再平衡”戰略問題上，中美學界就有不同的觀點。很多中國學者認為，這是美國遏制中國發展的最新案例。然而，沈大偉(David Shambaugh)教授對此難以認同。他表示，“遏制”一詞有特定的冷戰背景，以及特殊的對象即蘇聯，其基本特征是“相互孤立”。但美國并沒有孤立中國，也不可能孤立中國，而是希望中國成為國際社會中發揮積極作用的一員。*2016年2月18日，筆者在美國華盛頓大學對沈大偉教授的訪談。在中美新型大國關系的認知上也能感受到兩國學者間的觀點差異。美國華盛頓大學的羅伯特·薩特(Robert Sutter)教授表示，這是中國應對美國的一個戰術，是在“欺騙”(cheat)美國：一方面中國在言辭方面提出構建新型大國關系，聲言不挑戰美國的全球利益，但另一方面從行動上對美國的利益構成威脅，如惡化與美國亞洲盟友的關系，在東海、南海采取脅迫性(coercive)政策。因此，美國在亞洲實行的“再平衡”戰略就是為應對中國挑戰而采取的主動性(proactive)舉措。盡管美國不愿與中國發生沖突，但萬一沖突發生，美國需要具備掌控全局的能力。*2016年2月19日，筆者在美國華盛頓大學對羅伯特·薩特教授的訪談。顯然，中美之間的交流機制已經不能主要限于政府層面，盡管這一層面的重要性不言而喻，而應該延伸至商業界、學術界等社會層面。

第二，中美關系的發展應多一些接力，少一些借力。接力與借力是兩種不同的中美關系發展路徑，也會產生截然相反的結果。接力是通過兩國在共同利益領域的務實合作實現互利共贏的目標，不僅有助于促進兩國間的戰略互信，也是實現在雙邊、地區乃至于全球問題上取得突破性進展的必要路徑。例如，2016年華盛頓核安全峰會期間，中美雙方在氣候變化與核安全領域中的合作就體現了這一點。顯然，這種接力模式將會把中美關系導向一個更加健康、持久的發展前景。借力則是通過戰略投機的方式來實現單方的國家利益，其出發點就帶有取巧的成分，這樣做的結果可能會使其獲得短期的戰略收益，但卻會加深雙方的戰略互疑，尤其是在中美兩國競爭面更為凸顯的情況下。例如，在東北亞安全問題上，美國通過施壓中國的方式來實現其戰略目的就屬于此例。

第三，中美關系的發展應多一份理解，少一點兒指責。兩國關系中不僅存在共同利益的一面，也存在利益矛盾，甚至沖突的一面，對于中美兩個在政治制度、發展階段、歷史文化上存在巨大差異的國家來說更是如此。國家間在面對共同利益時所體現出來的關系并不能反映出兩國關系的全貌，也展現不了其本質，而恰恰是在兩國利益出現矛盾的時候才能表現出雙邊關系的成熟與否、穩定與否。中美關系的重要性已毋庸多言，但兩國關系是否已經足夠的成熟與穩定尚難有定論，其中一個關鍵的影響變量就在于每當中美關系間出現利益分歧與矛盾的時候，雙方便相互猜忌、互相指責，如網絡安全問題，美方始終將中國視為對美展開網絡竊密和攻擊的主要“嫌疑人”。美防長卡特2016年5月27日在美國海軍學院發表演講時聲稱：“中國網絡行為者從美國公司大規模竊取知識產權，這違反互聯網精神，更別說法律了。”*“Remarks at U.S. Naval Academy Commencement”, http://www.defense.gov/News/Speeches/Speech-View/Article/783891/remarks-at-us-naval-academy-commencement.(上網時間：2016年6月8日)然而，中國也是各種網絡攻擊的對象，也是受害者。在網絡安全領域，中美之間存在諸多共同利益，本可以展開更為密切的合作，但美國對中國的種種指責損害了這種合作氛圍，不僅無助于構建一個安全、共享、有序的國際網絡環境，也不利于雙邊關系的發展。

第四，中美關系的發展應以彼此尊重取代自我優越。正如人際關系一樣，國家間關系也需要相互尊重，平等相待。這種相互尊重首先并主要體現在對對方核心利益與重大關切的尊重上。然而，中美關系在這一點上還很欠缺，這主要是由美國方面造成的。鑒于當前中美關系仍存在不對稱性，即美國對中國施加影響的方式與手段更加多樣，美國在中美關系中仍相對占據主動地位。考慮到近代的歷史遭遇與現實需要，中國將獨立自主視為實現國家復興的根本原則，把主權、安全與發展利益視為不可侵犯、不容談判的核心利益。習近平總書記在建黨95周年紀念大會上的講話再次強調了這一點。他指出：“中國不覬覦他國權益，不嫉妒他國發展，但決不放棄我們的正當權益。中國人民不信邪也不怕邪，不惹事也不怕事，任何外國不要指望我們會拿自己的核心利益做交易，不要指望我們會吞下損害我國主權、安全、發展利益的苦果。”*習近平：“在慶祝中國共產黨成立95周年大會上的講話”，《人民日報》，2016年7月2日。然而，仍有不少美國人以“民主燈塔”自居，以“天賦使命”的沖動來看待中美關系，不時就中國的民主、人權問題為兩國關系發展設置障礙，甚至一些政治人物也希望利用這些議題來吸引眼球，如2015年2月，時為美國共和黨總統競選人的克魯茲(Ted Cruz)就向美國參議院提交了一份議案，要求把中國駐美大使館前面的廣場更名為“劉曉波廣場”。從表象上來看，這是美國國內政治的一種現象，但從根本上來看還是美國心理優越感的體現，它并沒有表現出對一個具有全球影響力大國應有的尊重。

第五，中美關系的發展應當以務實取代幻想。這一點對于中美雙方而言都有實際意義。從中方來說，隨著總體實力突飛猛進的增長，在國際戰略領域也出現了一些急躁冒進的思想，給外界造成了一種勢必要“坐二望一”的誤解，這不利于中美關系的長遠發展。就雙邊關系而言，中國首先要擺正自己的位置，準確地自我定位，既不能妄自菲薄，也不能過高地估計自己，更不能背棄中國一貫所堅持的外交戰略，即堅持走和平發展道路，中國永遠不稱霸、永遠不搞擴張。亞太地區是中美利益交匯最集中、互動最頻繁、利益沖突最可能發生的地區，因此尤其需要慎重處理。在這方面，中國需要認識到美國在亞太地區的戰略存在既是一個歷史現實，也將是一個未來趨勢。中國不應有將美國勢力趕出亞洲的幻想，中國不能搞也搞不成所謂的亞洲“門羅主義”。

美國也應摒棄其滯緩，甚至中斷中國現代化進程的想法。近百年來，中國人民為了尋求一條實現民族獨立、國家富強的道路而進行著不懈探索，并最終找到了一條適合中國國情且行之有效的復興之路，即中國特色社會主義道路，而要保障這條道路走得好、走得穩，維護中國的政權穩定是首要條件。從這個角度來說，美國必須要拋棄其促進中國政權更迭的不實幻想。實際上，冷戰后20多年里，美國所期待的那種“歷史的終結”并未變成現實，面對著一個在政治制度、價值理念、道路選擇等方面存有明顯差異的中國的迅速崛起，這種理想與現實的差距本應該讓美國人接受世界文明多樣性的現實，并意識到試圖改造中國是不切實際的做法，但仍有很多美國人對此念念不忘。2015年3月初，美國外交關系委員會發表的題為《修訂美國對華大戰略》的研究報告指出，“只有中國徹底的崩潰才能夠讓華盛頓從系統性制衡北京的義務中解脫出來，因為即便一個溫和、羸弱的中國政府也不能完全消除它對美國在亞洲及其他地區所構成的威脅。”*Robert D. Blackwill and Ashley J. Tellis, “Revising U.S. Grand Strategy Toward China”, http://i.cfr.org/content/publications/attachments/China_CSR72.pdf.(上網時間：2016年6月8日)美國前國防部官員博斯科(Joseph A. Bosco)在《外交家》(the Diplomat)網站上撰文指出，美國需要認識到這樣一個新現實，從近期來看，地區和國際安全需要美國遏制中國的擴張主義；但從長遠來看，地區和國際和平有賴于在美國的支持下實現中國的政權變更。*Joseph A. Bosco, “America’s Asia Policy: The New Reality”, http://thediplomat.com/2015/06/americas-asia-policy-the-new-reality /.(上網時間：2016年6月8日)美國國家民主基金會(the National Endowment for Democracy)主席卡爾·格許曼(Carl Gershman)也認為，“中國的民主奮斗將是國內的斗爭，并將在內部獲得勝利。但在我們這個相互聯系的世界，有許多事情可以從外部來做，以幫助那些在民主運動前沿斗爭的人們。”*Carl Gershman, “Chinese Dreams: The Fight for Democratic Pluralism”, World Affairs, Summer 2015, p.55.然而，這并不是美國思想界的主流，更不是美國政府的對華政策。華盛頓時間2016年3月31日，奧巴馬總統在與習近平主席會晤中重申美國政府對華政策立場，即美國歡迎一個和平、穩定、繁榮的中國崛起，并與美國一道應對全球挑戰。*The White House, “Remarks by President Obama and President Xi of the People’s Republic of China Before Bilateral Meeting”, https://www.whitehouse.gov/the-press-office/2016/03/31/remarks-president-obama-and-president-xi-peoples-republic-china.(上網時間：2016年6月8日)與此同時，中國也表達了與美國構建“不沖突不對抗，相互尊重，合作共贏”的中美新型大國關系的意愿。習近平主席在第八次中美戰略與經濟對話開幕式的講話中便強調，“作為世界上最大的發展中國家、最大的發達國家和前兩大經濟體，中美兩國更應該從兩國人民和各國人民根本利益出發，勇于擔當，朝著構建中美新型大國關系的方向奮力前行。”*習近平：“為構建中美新型大國關系而不懈努力——在第八輪中美戰略與經濟對話和第七輪中美人文交流高層磋商聯合開幕式上的講話”，《人民日報》，2016年6月7日。從這個角度來說，中美兩國都需要以務實與建設性態度來應對分歧，并從長遠和戰略的視角來推進雙邊關系的發展。這不僅是兩國利益的內在要求，也是對世界責任的必要擔當。○

(責任編輯：黃麗梅)