淺談檔案執法工作中存在的問題及對策

文/河北省張家口市檔案局　白曉軍

淺談檔案執法工作中存在的問題及對策

文/河北省張家口市檔案局白曉軍

本文分析了檔案執法工作中存在的問題及對策。

檔案執法工作；存在問題；對策

檔案行政執法是國家檔案行政管理部門在檔案行政管理領域內，依據《檔案法》所賦予的權力，對違反檔案法律、法規的行為給予行政制裁。作為檔案行政執法主體的檔案行政管理部門，在全面推行依法行政、宣傳檔案法律法規、依法行使監督檢查權力、查處檔案違法案件、確保國家檔案安全等方面都做了大量的工作。但是，由于多種因素影響，還存在一些困難和問題，主要表現在：

一、社會檔案意識和檔案法制意識差，是制約檔案行政處罰的主要障礙

社會檔案意識是人們對檔案及檔案工作認識和反映的整體觀念，《中華人民共和國檔案法》頒布至今已近20年，經過各級檔案部門的不懈宣傳和努力工作，全社會的檔案意識普遍得到提升，各級人民政府也將檔案工作列入了國民經濟和社會發展規劃，檔案事業蓬勃發展，各項工作有了長足的進步。但是，還存在著許多不容忽視的問題，如個別部門領導對檔案工作不重視，沒有設立專門檔案機構和檔案管理人員；檔案人員素質不高，責任心不強，有些基層檔案管理人員兼職過多或頻繁調動，難以安心檔案工作；檔案工作的重要性還沒有被全社會所認識，檔案為社會服務的方式方法尚需創新，檔案仍未真正走近尋常百姓；依法治檔多停留于書面，而檔案法制觀念淡薄更使行政執法缺乏堅實的社會基礎等等，上述種種原因都在一定程度上為檔案行政執法特別是行政處罰增加了障礙。

二、實際工作中的形式主義、相互推卸責任是行政處罰的客觀障礙

由于社會、歷史等多方面的原因，造成人們普遍認為檔案部門是“清水衙門”，既無權也無錢，只是保管檔案資料的地方，加之對于檔案部門行使執法權感到難以理喻，因此即使查處到某些違法案件，礙于說情者的“面子”，要求通融的“理由”，也難以真正行使處罰；甚而有些單位對發生違法案件置之不理，找上面施加“壓力”，使檔案執法人員產生違法難究還不如順水推舟的思想。這些以權壓法，以言代法、以言廢法的事情難以解決，檔案執法工作就不得不流于形式，在執法檢查中看看、說說、提些要求、講講希望了事，檔案執法工作不能發揮其應有作用也就成為了必然。

三、檔案執法人員素質偏低，不善于執法是行政執法的人為障礙

執法人員的素質，在很大程度上決定著執法工作水平的高低，為此檔案執法人員既要熟悉檔案工作，又要成為懂法、用法的行家，這樣才能在執法中排除各種干擾，慧眼辯真偽，金睛識真假，嫻熟地應用法律手段，合理、合法、公正地處理違法案件，維護檔案法律法規的嚴肅性。而目前，一些檔案執法人員，習慣于就業務論業務地去指導，缺乏讓管理客體從法律角度去認識檔案違法問題。再者，執法隊伍不穩定，調整、變動頻繁，必將造成“立法如林，執法無人”的被動局面。三是一些檔案執法人員觀念發生錯位，他們很少花費精力去鉆研檔案法律、法規及執法工作，從而來提高執法水平。四是從知識結構上看，盡管某些執法人員是大中專畢業，但真正學檔案專業的人員極少，系統地學習行政法學等法律知識的人也不多，這樣“以己昏昏，焉能使人昭昭？”

四、檔案執法工作缺乏連續性與經常性是影響行政執法效果的重要因素

法制本身所具有的穩定性、連續性、嚴謹性與科學性等特征，決定了檔案行政執法工作必須持之以恒，常抓不懈，才能取得較好效果。但在某些地方沒有長遠規劃、只憑短期突擊，每年組織一兩次檔案執法檢查，使得檢查時發現問題普遍，處理時卻難以徹底解決；或者即使取得階段性成果，也難以得到鞏固。另外，檔案違法行為有其手段的隱密性及其社會危害影響的局部性的特點，決定了違法案件一經產生，也很難立即為社會所知和被行政執法部門及時發現，如果本單位不舉報，行政執法部門難以掌握案件詳情，這也為檔案執法增加了難度。

五、現行體制導致檔案行政執法主體關系不順，是影響檔案行政執法的又一障礙

修改后的《檔案法》賦予了部門處罰權，彌補了檔案行政管理手段較為薄弱的缺點，無疑對檔案行政管理和執法監督起到了有力的保駕作用，廣大檔案執法工作者無不為之雀躍。然而遺憾的是在機構改革中，各縣區的檔案行政管理部門都被列為縣區委的事業機構，而事業單位因不具備行政執法職能，不能作為執法主體，有悖于《檔案法》的要求。《行政處罰法》明確規定：事業單位作為行政處罰主體，條件有三：1.法律、法規授權的具有管理公共事務職能的組織。2.行政機關依照法律、法規或規章的規定，可以在其法定權限內委托符合條件的組織實施行政處罰。3.受委托的組織必須符合《行政處罰法》規定的條件。由此可見，黨委的事業機構不是合法的執法主體，自然就不具有行政執法監督檢查權，更無權行使行政處罰。

上述種種障礙，是當前檔案行政執法中面臨的主要困難和問題。而要破除這些障礙。一是扎實開展檔案法制宣傳教育活動，不斷增強全社會檔案意識和檔案工作的法制觀念。二是堅持依法管理檔案事業，強化檔案行政監督，努力提高檔案依法行政的能力和水平。三是不斷完善檔案法規體系建設，為檔案事業健康發展提供政策保障。以此為基礎檔案行政管理部門目前應重點做好以下幾項具體工作：

（一）加強檔案法治意識，提高依法行政能力。為保證檔案行政執法的順利進行，卓有成效地行使其法律職權維護法律尊嚴，最重要的就是得到社會的理解和支持。這就要求檔案行政執法部門要提高檔案法制宣傳，加強全社會檔案意識的提高，加強對輿論宣傳工作的領導，使全社會對檔案工作有一定的認識，懂得如何保護檔案。其次檔案行政管理部門正確行使行政執法權，要大膽執法，嚴格執法，維護檔案法律的尊嚴與權威，充分發揮檔案管理部門的行政效用，促進檔案法制事業建設的進一步發展。

（二）健全檔案執法機制，強化行政執法責任。檔案行政管理部門要敢于執法、勤于執法、善于執法、嚴于執法，這是一個有機整體。但目前，首要的是“敢于”。要做到從嚴查處，就必須做到四個到位：一是要有靈敏的信息傳遞機制，靠縱橫交錯的管理網絡，向檔案行政執法部門及時反饋檔案管理中存在的問題乃至檢舉違法行為，使執法查處及時到位。二是要有嚴格的責任考核機制，靠檔案行政系統內部的職能監督和外部的層級監督，使執法查處必須到位。三是要有公開的民主評議監督機制，靠政務公開和主動聽取人大、司法、新聞媒介和政府法制等部門，以及補救管理對象的語言意見，使執法查處自覺到位。四是要建立健全本部門執法人員崗位責任制，使責任到人，用制度來約束執法人員高質量地完成執法工作，真正使執法查處落實到位。

（三）加強執法監督力度，提高依法行政水平。行政處罰是否落實到位，準確執法是關鍵，為保證行政執法準確無誤，要認認真真做好執法前的準備工作和仔仔細細研究案件性質，認真組織查處，決不走過場，按照“兩法一條例”的有關規定正確運用法律，既可以避免錯罰，出現錯案，又能夠維護法律的嚴肅性。

（四）規范檔案執法程序，加快法制化管理步伐。行政程序是法定的一系列前后相連的行政工作步驟。法定行政程序的目的是為了統一協調行政機關的行政活動，使行政機關在統一完整科學的行政程序中行使權力，從而保證行政活動的公平性，防止錯誤的行政行為給相對人和公共秩序帶來損害，行政處罰程序是指行政執法機關實施行政處罰的過程和必須的步驟。行政機關在檔案行政執法工作中，只要認真按照行政處罰程序執行，才能得心應手，才能維護法律權威，使檔案工作逐步步入法制化軌道。

檔案行政執法是檔案行政管理部門的新課題，真正意義上的執法工作我們開展了10多年，其存在的問題也不止上述所提到的，調研中就近年來執法工作的實踐中所遇到問題，提出了一些見解，請同志們批評指正。