美國高校智庫的發(fā)展特點(diǎn)及其話語權(quán)提升之策

文/趙勇 高思嘉

美國高校智庫的發(fā)展特點(diǎn)及其話語權(quán)提升之策

文/趙勇 高思嘉

智庫作為一種相對穩(wěn)定的、獨(dú)立于政府決策體制的“外腦”，已經(jīng)成為現(xiàn)代政府公共決策鏈的重要環(huán)節(jié)，不斷地推進(jìn)政府決策的民主化和科學(xué)化。根據(jù)美國賓夕法尼亞大學(xué)外交政策研究所發(fā)布的最新《全球智庫指數(shù)報(bào)告》顯示，2014年全球有6618家智庫，分布在182個(gè)國家和地區(qū)，其中美國擁有各種類型智庫1830家，位居世界首位。就影響力而言，美國也是全球智庫領(lǐng)域的絕對領(lǐng)導(dǎo)者，前10名中有6家美國智庫。

從發(fā)展歷程上來看，美國智庫最早出現(xiàn)于20世紀(jì)初期，1916年政府研究所（布魯金斯學(xué)會(huì)的前身）的創(chuàng)立被視為是美國現(xiàn)代智庫的起源。20世紀(jì)60-80年代，美國政治、經(jīng)濟(jì)、文化進(jìn)入轉(zhuǎn)折期，越戰(zhàn)、水門事件、日本和歐盟經(jīng)濟(jì)的崛起、第三世界的民族解放運(yùn)動(dòng)、美蘇爭霸等一系列因素促成了智庫在美國的大規(guī)模涌現(xiàn)。目前，一半以上的美國智庫都是在這一時(shí)期建立的。美國智庫被稱為除立法、行政、司法和媒體之外的“第五種權(quán)力”“美國政府的外腦”以及“影子內(nèi)閣”等，這些“稱號(hào)”都折射出智庫對美國內(nèi)政外交政策發(fā)揮著獨(dú)特的作用。

高校智庫是美國智庫的主要類型之一，依托大學(xué)的多學(xué)科綜合優(yōu)勢，其在美國公共政策制定過程中發(fā)揮著越來越重要的作用，成為國家治理體系中不可或缺的組成部分。翻開歷史，美國很多內(nèi)政外交政策背后都有高校智庫的身影，如普林斯頓大學(xué)公共和國際事務(wù)學(xué)院針對冷戰(zhàn)后及“911事件”后的世界局勢撰寫的《普林斯頓計(jì)劃》為美國兩黨勾勒了未來國家政策的走向。哈佛大學(xué)貝爾福科學(xué)與國際事務(wù)研究中心“原子管理項(xiàng)目”提出的相關(guān)建議使美國政府每年投入10億美元用于維護(hù)全球的核安全。斯坦福大學(xué)國際安全和合作中心發(fā)布的《伊朗的核與導(dǎo)彈潛力》報(bào)告則成為奧巴馬政府放棄在東歐部署導(dǎo)彈防御系統(tǒng)的主要論據(jù)。

與美國高校智庫相比，我國高校智庫整體還處于萌發(fā)期，由于缺乏相對穩(wěn)定、科學(xué)的組織架構(gòu)與管理機(jī)制，在政策制定領(lǐng)域還沒有充分發(fā)揮出優(yōu)勢。本文對具有較高影響力的美國高校智庫進(jìn)行了調(diào)研，重點(diǎn)分析了美國高校智庫的發(fā)展特點(diǎn)及其話語權(quán)提升的策略，寄希望于為我國高校智庫的發(fā)展提供有益的啟示。

美國高校智庫的發(fā)展概況

20世紀(jì)初期，隨著現(xiàn)代國際關(guān)系研究的興起，美國研究型高校逐漸將關(guān)注的焦點(diǎn)擴(kuò)大到國際關(guān)系領(lǐng)域，對美國外交戰(zhàn)略提供建議，成為美國推行國家戰(zhàn)略和外交政策的智力支撐。美國史上最早出現(xiàn)的高校智庫是于1919 年創(chuàng)建的斯坦福大學(xué)的胡佛研究所。目前，胡佛研究所與布魯金斯學(xué)會(huì)、蘭德公司并稱為美國最大的三家智庫。

隨著美國經(jīng)濟(jì)、科技等各方面的發(fā)展，高校智庫的社會(huì)空間得到不斷的拓展，社會(huì)各界對其重視度越來越高。2006年，美國普林斯頓大學(xué)公共和國際事務(wù)學(xué)院發(fā)表題為《普林斯頓計(jì)劃》的國家安全報(bào)告。該報(bào)告引起了國際社會(huì)的極大關(guān)注，并對后來奧巴馬政府的外交政策制定起到重要作用。這無疑顯示了高校智庫在美國發(fā)展中的地位。在美國政府的高度重視和支持下，高校智庫在國家治理體系中發(fā)揮著越發(fā)重要的作用。同時(shí)，其國際影響力也越來越大。根據(jù)《全球智庫指數(shù)報(bào)告》公布的高校智庫排名中，全球共有45家高校智庫上榜，其中美國高校智庫有12家。從影響力來看，國際排名前10位的高校智庫中，有6家來自美國。

美國高校智庫的發(fā)展特點(diǎn)

1.強(qiáng)勢研究領(lǐng)域與優(yōu)勢學(xué)科互為倚重

優(yōu)勢學(xué)科是高校智庫的深厚根基和依托，如斯坦福大學(xué)胡佛研究所憑借其在國內(nèi)經(jīng)濟(jì)政策、國際事務(wù)、環(huán)境研究領(lǐng)域的研究而著稱，胡佛研究所這幾個(gè)領(lǐng)域的世界排名都位于前列，而這些學(xué)科恰是斯坦福大學(xué)的優(yōu)勢學(xué)科。在美國最為權(quán)威的USNEWS世界大學(xué)2015年度分專業(yè)排名中，斯坦福大學(xué)的經(jīng)濟(jì)學(xué)與商科、環(huán)境與生態(tài)學(xué)都排名世界第3位。正是背靠斯坦福大學(xué)強(qiáng)大的學(xué)科優(yōu)勢，胡佛研究所的政策研究才有了深厚的根基，而胡佛研究所的政策研究又將斯坦福大學(xué)的基礎(chǔ)研究成果進(jìn)一步地外顯推廣。

2.籌資渠道多元化，保持研究獨(dú)立性

資金是一個(gè)組織得以運(yùn)行的重要保障和前提。通過構(gòu)建多元化的經(jīng)費(fèi)籌措渠道，美國高校智庫最大限度保持了財(cái)政上的獨(dú)立，從而在運(yùn)作上不過分依賴于幾個(gè)較大的出資者而被他們的利益所影響。同時(shí)，多元豐富的籌資渠道使得高校智庫不用為了謀取商業(yè)回報(bào)而迎合資助者的要求。美國高校智庫的資金來源渠道主要有研究項(xiàng)目經(jīng)費(fèi)、出版物和學(xué)術(shù)會(huì)議所得經(jīng)營收入、基金會(huì)的捐贈(zèng)以及企業(yè)和個(gè)人的資助等。其中，社會(huì)捐贈(zèng)是高校智庫最主要的資金來源，美國高校智庫享受免稅的優(yōu)惠政策，同時(shí)社會(huì)對高校智庫的捐贈(zèng)也可以享受免稅待遇。

斯坦福大學(xué)胡佛研究所的資金主要來自斯坦福大學(xué)日常的機(jī)構(gòu)建設(shè)撥款、個(gè)人的捐贈(zèng)、基金會(huì)的支持及相關(guān)研究成果的收入。其中，主要的資金來自胡佛支持者的各種捐贈(zèng)，包括馬丁·安德森、威廉·凱·布朗特等個(gè)人以及各種基金會(huì)，如S.D.貝克特爾基金會(huì)、瓊帕金斯基金會(huì)、費(fèi)爾韋瑟基金會(huì)等。2014年8月，研究所共收到了4.95億美元的投資捐助，其中包括了0.51億美元的儲(chǔ)備資金。由于2017年新大樓的建設(shè)以及2019年的100周年活動(dòng)，研究所的資金流動(dòng)都有了明顯的增長，2013-2014年財(cái)政年度預(yù)算收入達(dá)到5613萬美元，預(yù)算支出4720萬美元。

3.聚集校內(nèi)研究力量，吸納校外智力資源

校內(nèi)外協(xié)同研究是美國高校智庫發(fā)展的重要特點(diǎn)之一，美國高校智庫不僅匯聚了全校的優(yōu)勢研究力量，同時(shí)還借助校外的智力資源，聘請國內(nèi)外知名高校或政府部門的專家學(xué)者作為專業(yè)智庫的客座研究員，推動(dòng)國際合作，實(shí)現(xiàn)優(yōu)勢組合，形成校內(nèi)校外協(xié)同攻關(guān)。胡佛研究所有141名常駐研究人員，在其研究領(lǐng)域擁有很高的知名度，其中有不少研究人員曾獲得過其領(lǐng)域的著名獎(jiǎng)項(xiàng)。此外，胡佛研究所設(shè)置了杰出訪問學(xué)者、訪問學(xué)者和國家研究員、國家安全事務(wù)研究員等訪問項(xiàng)目。

4.以基礎(chǔ)資政信息數(shù)據(jù)為保障，采取跨學(xué)科的研究方式

高校智庫的決策支撐研究基礎(chǔ)在于對各種相關(guān)信息的篩選比對和研判掌握豐富準(zhǔn)確翔實(shí)的第一手資料至為關(guān)鍵。圖書館的文獻(xiàn)資源和情報(bào)分析網(wǎng)絡(luò)為美國高校智庫的研究工作提供了充足的保障。胡佛研究所擁有屬于自己的圖書檔案館，收集、保存并對外提供20世紀(jì)以來全球政治、經(jīng)濟(jì)、社會(huì)變化的珍貴資料。聘請專業(yè)數(shù)據(jù)管理人員來對其資源進(jìn)行采集、管理和分析，提高了研究工作效率。哈佛大學(xué)貝爾福科學(xué)與國際事務(wù)中心則將其研究人員按項(xiàng)目進(jìn)行劃分，并且以項(xiàng)目為單位發(fā)布研究成果。目前，該中心共有14個(gè)進(jìn)行中的研究項(xiàng)目，涵蓋了有關(guān)國際安全、能源環(huán)境等方面的問題。研究小組成員來自研究中心、哈佛大學(xué)，以及其他美國高水平大學(xué)或研究機(jī)構(gòu)，每個(gè)組成員的學(xué)科背景也不僅僅局限于同一學(xué)科。

5.立足美國國家發(fā)展，關(guān)注全球性、戰(zhàn)略性議題

美國高校智庫的研究不但涉及美國國內(nèi)經(jīng)濟(jì)、社會(huì)及其改革問題，而且很多的議題都是全球性、戰(zhàn)略性問題，這與其機(jī)構(gòu)宗旨有一定的關(guān)系。哈佛大學(xué)貝爾福科學(xué)與國際事務(wù)研究中心肩負(fù)兩項(xiàng)主要任務(wù)，一是圍繞國際安全危機(jī)，以及科學(xué)、技術(shù)、環(huán)境政策與國際事務(wù)綜合性議題開展研究，并在相關(guān)政策性研究上保持領(lǐng)先地位；二是在以上研究領(lǐng)域培養(yǎng)未來的領(lǐng)導(dǎo)者。斯坦福大學(xué)胡佛研究所則致力于追求穩(wěn)定的和平，改善人類生存條件，限制政府干預(yù)私人生活。斯坦福大學(xué)胡佛研究所則致力于追求穩(wěn)定的和平，改善人類生存條件，限制政府干預(yù)私人生活。哥倫比亞大學(xué)地球研究所的研究宗旨則是面向全球與居民相關(guān)的復(fù)雜性問題，包括氣候變化、環(huán)境污染、貧困、疾病和資源可持續(xù)利用等，特別關(guān)注可持續(xù)發(fā)展與全球貧困人口的需求。

6.成果傳播途徑多樣化，打造高端智庫品牌

美國高校智庫在國際話語權(quán)與外交博弈中發(fā)揮重要的作用，而這種權(quán)力的獲得與其成果傳播密切相關(guān)。除了定期出版期刊外，還利用早餐會(huì)、座談會(huì)、研討會(huì)等形式發(fā)布智庫的研究成果，與政府、企業(yè)、大眾進(jìn)行廣泛的交流，使更多群體了解智庫成果的目標(biāo)和思想精髓所在，通過引導(dǎo)輿論和社會(huì)思潮達(dá)到最終影響政府決策的目的。另外，他們還開展企業(yè)咨詢，出席國會(huì)聽證會(huì)，推廣了其研究成果，而且提高了其社會(huì)知名度，營造了自身品牌，從而促進(jìn)了高校智庫的市場化發(fā)展。

斯坦福大學(xué)貝爾福科學(xué)與國際事務(wù)研究中心創(chuàng)辦的《國際安全》季刊，重點(diǎn)關(guān)注4個(gè)方面：當(dāng)前國際安全政策相關(guān)議題分析、國際關(guān)系的相關(guān)理論研究、歷史事件的分析研討、科技與國際安全問題研究。此外，中心研究人員也會(huì)以時(shí)事簡訊、政策簡報(bào)等快捷的傳播方式來發(fā)表最新的研究成果。同時(shí)，同時(shí)，在世界各大知名報(bào)刊上也時(shí)常刊有中心研究人員的文章發(fā)表，如《國家利益》《華盛頓郵報(bào)》《波士頓郵報(bào)》《美國大西洋月刊》等。

近年來，隨著互聯(lián)網(wǎng)的飛躍發(fā)展，網(wǎng)絡(luò)新媒體也成為高校智庫的一個(gè)重要研究成果傳播渠道，如哥倫比亞大學(xué)地球研究所的博客“大地之聲”、斯坦福大學(xué)胡佛研究所的在線雜志“Defining Ideas”（定義思想）等。通過多樣化的媒體途徑，這些高校智庫潛在全球范圍內(nèi)移默化地構(gòu)建著美國的軟實(shí)力和輿論傳播網(wǎng)絡(luò)。

美國高校智庫的話語權(quán)提升之策

從社會(huì)空間上來看，智庫被認(rèn)為是一個(gè)介于政治、知識(shí)、經(jīng)濟(jì)、媒體之間的新興領(lǐng)域。不同類型智庫所依托的領(lǐng)域不同，同時(shí)其提升其話語權(quán)的策略也存在一定差異。高校智庫更多地依托于知識(shí)生產(chǎn)領(lǐng)域，憑借大學(xué)較強(qiáng)的獨(dú)立性、充足的人才資源、廣泛的國際交流等優(yōu)勢，在全球智庫市場上不斷地提升其國際學(xué)術(shù)話語權(quán)、社會(huì)輿論引導(dǎo)力，以及政府決策滲透力。

1.創(chuàng)新觀點(diǎn)積極涌現(xiàn)，不斷提升學(xué)術(shù)地位

高校智庫是由專家學(xué)者和知識(shí)分子組成的研究機(jī)構(gòu)，其創(chuàng)新能力的高低直接決定著智庫成果的質(zhì)量及其影響力。有美國學(xué)者曾指出，美國很多政策來源并不是來自政黨政客或者財(cái)團(tuán)。相反，這些觀點(diǎn)大多來自全國各地的高校智庫和其他研究機(jī)構(gòu)，而高校研究機(jī)構(gòu)與其他研究機(jī)構(gòu)相比，在人才培養(yǎng)和學(xué)科研究相互結(jié)合的條件下，更容易啟發(fā)思維創(chuàng)造知識(shí)，從而產(chǎn)生出富有創(chuàng)造性的思想成果和政策，進(jìn)而提供政策決策者參考。高校智庫成功的基礎(chǔ)就是持續(xù)不斷地生產(chǎn)出符合社會(huì)發(fā)展趨勢、能夠解決經(jīng)濟(jì)社會(huì)中重大戰(zhàn)略問題的新思想、新觀點(diǎn)、新理論和新知識(shí)。

在創(chuàng)新思想的引領(lǐng)下，美國高校智庫通過國際合作、成果發(fā)表、人才培養(yǎng)等途徑逐漸培育其在國際學(xué)術(shù)界的影響力。哈佛大學(xué)貝爾福科學(xué)與國際事務(wù)研究中心目前開展了14個(gè)研究項(xiàng)目，其中較為著名的是“哈佛國際氣候變化協(xié)議項(xiàng)目”，它是“京都議定書”之后較有影響力的氣候談判計(jì)劃。該項(xiàng)目于2007年啟動(dòng)，吸引了阿根廷、澳大利亞、中國、歐洲、印度、日本和美國的很多優(yōu)秀學(xué)者參與，重點(diǎn)研究國內(nèi)外氣候政策的框架和制度因素。

2.有效利用媒體資源，多渠道引導(dǎo)社會(huì)思潮

智庫不僅僅是作為政府智囊而存在的，其存在的很大一部分價(jià)值在于引導(dǎo)社會(huì)思潮和輿論、培育社會(huì)公眾的政治參與意識(shí)。高校智庫對社會(huì)輿論的引導(dǎo)力主要是通過對其創(chuàng)新成果的傳播和推廣來形成。隨著高校智庫的新思想、新觀點(diǎn)、新理論和新知識(shí)逐步被學(xué)術(shù)圈所認(rèn)可和接受，高校智庫和學(xué)術(shù)界還會(huì)通過各路媒體和網(wǎng)絡(luò)把這些創(chuàng)新成果介紹給社會(huì)普通民眾和政府官員，這將會(huì)對整個(gè)社會(huì)產(chǎn)生潛移默化的巨大影響。

自20世紀(jì)90年代以來，隨著信息傳播的全球化網(wǎng)絡(luò)化發(fā)展和智庫之間競爭的日趨激烈，美國高校智庫逐漸加強(qiáng)傳播其研究成果的力度，采取多種方式和渠道影響社會(huì)輿論，從而引導(dǎo)社會(huì)思潮，以此對政府部門的公共決策施加影響。為了保持與媒體的良性互動(dòng)關(guān)系，斯坦福大學(xué)胡佛研究所設(shè)立了媒體研究員項(xiàng)目，允許平面媒體和廣播媒體人員短期在胡佛研究所訪問，媒體研究員可以通過研討會(huì)和非正式會(huì)議與胡佛研究所的學(xué)者交流信息和觀點(diǎn)，可以運(yùn)用胡佛研究所提供的一切研究工具。

3.學(xué)者政要角色變換，促進(jìn)研究成果切實(shí)應(yīng)用

美國是世界各國智庫中起源最早、數(shù)量最多、影響力最大的國家，其中“旋轉(zhuǎn)門”式人才交流機(jī)制是美國智庫成熟、發(fā)達(dá)的關(guān)鍵因素。所謂“旋轉(zhuǎn)門”是指智庫成員的身份在政要與學(xué)者之間變換。高校智庫的學(xué)者到政府擔(dān)任要職，從研究者轉(zhuǎn)變?yōu)闆Q策者和執(zhí)政者，同時(shí)，卸任的許多官員也會(huì)到高校從事政策研究。

貝爾福科學(xué)與國際事務(wù)研究中心主任是哈佛大學(xué)約翰肯尼迪行政學(xué)院的格雷厄姆·阿利森教授，其先后擔(dān)任過助理國防部長、國防政策委員會(huì)委員、外交關(guān)系理事會(huì)委員等美國國家核心行政部門的領(lǐng)導(dǎo)職務(wù)。同時(shí)，中心還聘請了全球一些知名的離職高官和學(xué)者作為高級(jí)研究人員，如澳大利亞前總理陸克文、世界銀行前行長佐利克等。此外，中心成立了國際委員會(huì)作為機(jī)構(gòu)的咨詢部門，其成員都是國際業(yè)界資深專家，如國際委員會(huì)成員沃爾克在擔(dān)任奧巴馬政府經(jīng)濟(jì)復(fù)蘇顧問委員會(huì)主席時(shí)，其提出的“禁止商業(yè)銀行從事高風(fēng)險(xiǎn)交易活動(dòng)”建議為奧巴馬總體關(guān)于銀行自營交易政策的制定奠定了基礎(chǔ)。為此，奧巴馬總統(tǒng)特意將該政策命名為“沃爾克規(guī)則”。

結(jié)語

近年來，隨著政治民主化和決策科學(xué)化進(jìn)程的加快，我國政府的決策咨詢制度也在不斷地完善和成熟，無論是中央政府還是地方政府在進(jìn)行重大決策時(shí)越來越重視向?qū)＜疫M(jìn)行咨詢。2015年初，國務(wù)院印發(fā)了《關(guān)于加強(qiáng)中國特色新型智庫建設(shè)的意見》，對高校智庫的發(fā)展也提出了新要求。

誠然，美國高校智庫影響力的產(chǎn)生依賴于其生存的特定的政治、經(jīng)濟(jì)和文化土壤，國內(nèi)高校智庫不可能也沒有必要照搬美國模式。但是，我們可以從其“內(nèi)外兼修”的發(fā)展特點(diǎn)上獲得啟示和借鑒，從而尋找到一條提高國內(nèi)高校智庫影響力的現(xiàn)實(shí)途徑。

國內(nèi)高校可以通過新型智庫建設(shè)凝練特色學(xué)科建設(shè)重大任務(wù)，推進(jìn)人事制度和科研評價(jià)改革，提升教師隊(duì)伍能力素養(yǎng)，突破高校內(nèi)外部機(jī)制體制壁壘，促進(jìn)內(nèi)外部創(chuàng)新力量有機(jī)融合，充分釋放創(chuàng)新要素的活力。總之，國內(nèi)高校應(yīng)將新型智庫建設(shè)作為創(chuàng)建世界一流大學(xué)和一流學(xué)科的契機(jī)，增強(qiáng)學(xué)校在國家建設(shè)和社會(huì)發(fā)展中的話語權(quán)和影響力，爭做國家前行航程中的瞭望者。

（趙勇系中國農(nóng)業(yè)大學(xué)圖書館副研究館員，高思嘉系中國農(nóng)業(yè)大學(xué)圖書館碩士研究生；摘自《智庫理論與實(shí)踐》2016年第2期；原題為《內(nèi)外兼修：美國高校智庫的發(fā)展特點(diǎn)及其話語權(quán)提升之策》）