基于利益相關者的企業開放式技術創新模式

溫鳳媛

（沈陽師范大學國際商學院，遼寧沈陽110034）

基于利益相關者的企業開放式技術創新模式

溫鳳媛

（沈陽師范大學國際商學院，遼寧沈陽110034）

在開放式技術創新的模式下，企業創新突破了原有的傳統邊界，創新活動可以由企業獨立完成，也可以與技術創新利益相關者合作完成，從而實現資源的合理配置，達到在最短的時間內實現創新成果的商業化。在企業技術創新的過程中，不同的利益相關者根據各自的不同資源稟賦、技術屬性和市場空間等因素，會選擇不同的合作模式，從而也決定了不同企業之間的開放式技術創新模式是不可能完全相同的，每一個企業依據自身發展戰略所構建的開放式技術創新模式都具有其獨特性，是能夠為企業帶來預期效益的最有效的模式選擇。

利益相關者；開放式技術創新；創新模式選擇

黨的十八大提出實施“創新驅動發展戰略”，其核心是科技創新戰略，這意味著在今后的經濟發展中，科技創新成了關鍵因素。這不僅僅是我國經濟發展的需要，也是新技術革命背景下，各國為提升國家綜合國力和核心競爭力所采取的發展策略。在新技術革命背景下，科技創新的速度越來越快，技術開發周期縮短，產品更新換代的頻率加快，開發新產品的技術具有復雜性和跨學科性，這對企業創新提出了更高的要求。企業僅靠自身的資源及以往所形成的某一方面的優勢很難在競爭中保持領先地位，國際化和開放式創新成為當今企業進行技術創新、追求持續競爭力的有效途徑。

在開放式技術創新的模式下，企業創新突破了原有的傳統邊界，創新活動可以由企業獨立完成，也可以與用戶、供應商、競爭企業、合作企業及高校、政府、科研機構、中介機構等利益相關者合作完成，或者也可以完全交由其他企業或組織來完成，從而合理配置創新資源，達到在最短的時間內實現創新成果的商業化。目前，企業的開放式技術創新模式已經成為各國有效地整合國家及區域科技資源的關鍵因素，成為國家創新體系的重要組成部分[1]，也成為眾多大企業全球化戰略的一個重要組成部分。如2012年2月雷諾公司與德國奔馳公司結成戰略聯盟，進行技術研發方面的合作，共同研發一款高端旗艦車型，通過這種合作，雙方共享技術資源，這樣雷諾公司可以獲取奔馳公司在豪華車研發方面的優勢資源，節約研發成本，增強本企業的競爭力。同時，戴姆勒又與日產公司談判，二者在電動車領域實現技術交叉供應的合作，并實現雙方互相提供電池等動力總成。德國的寶馬與日本的豐田也通過簽訂協議，打造長期的技術戰略聯盟。隨著經濟全球化進程的推進，類似于這樣的企業技術創新合作數不勝數，已成為一種新的發展趨勢。

一、利益相關者的內涵

（一）利益相關者的概念

最早為利益相關者下定義的是美國斯坦福大學（1963）的一個研究小組，他們認為對企業來說存在這樣一些利益群體，如果沒有他們的支持，企業就無法生存，也就是說利益相關者是支持組織生存的一些團體。陳鈺芬、陳勁認為，“技術創新的實現是基于多個利益相關者通過吸納更多的創新要素，形成以創新利益相關者為基準的多主體的創新模式，從而實現企業的價值創造。這些利益相關者包括：全體員工、領先用戶、供應商、技術合作者和知識產權工作者等”[2]。丁指出，開放式自主創新是一個多主體的利益相關者參與的創新活動，這些利益相關者包括大學、科研機構、政府、風險公司、領先客戶和供應商等，是一個多主體共同參與的活動，企業的邊界被打開并變得模糊[3]。筆者認為，技術創新的利益相關者是指那些在企業技術創新過程中所依賴并影響其創新目標實現的個體或團體。一方面，利益相關者影響企業技術創新目標的實現；另一方面，企業技術創新也對利益相關者產生影響。

（二）利益相關者的內容

1.用戶。傳統的創新觀念認為，技術和產品的創新只是企業內部研發部門和相關人員的事情。但隨著知識經濟的發展，用戶創新成了很多企業爭先嘗試的范例。特別是在國外，“用戶參與創新”已經成為眾多企業所采取的一種創新模式。很多的研究人員也發現，大多數新產品的創意都來源于顧客[2]。在技術創新進程中，市場是創新的起點,也是終點，是創新成功與否的一個標志。如果技術創新的思想來源于用戶，則創新成果容易被用戶很快地接受和認可，這樣新產品就容易占領或開辟新市場，為企業帶來直接的經濟效益。

2.供應商。在開放式技術創新模式下，供應商在企業特別是制造業的技術創新活動中的作用越來越明顯，已成為企業的一個重要的戰略性資源。在二者基于共享利益、共擔風險的合作關系中，企業從供應商那里獲取質優價廉的原材料，而供應商從企業那里獲取穩定的原材料需求量和穩定的收益，從而實現雙方的共贏。分銷商通過與企業合作也可以從中獲得有競爭力的產品和優惠的出廠價，從而滿足消費者的需求?；诟髯缘牟煌枨螅绻p方共同參與到企業的技術創新活動中來，就可以為新產品的開發和原材料的改進提供切實可行的方案，不僅有利于縮短新產品的開發周期，也會節省研發成本，減少技術創新的不確定性和風險[4]。

3.競爭企業。在激烈的市場競爭中，企業的技術創新能力已越發成為企業生存和發展的命脈。在如今的創新中，無論企業的規模多么龐大，資源多么豐厚，都無法保障擁有技術創新所需要的所有的資源和技術。如果企業的創新能力在市場中占有絕對的領先地位，則會威脅到其他企業的發展，面臨著其他企業的模仿和追趕。在這種情況下，企業可以采取和競爭企業合作，共同進行技術研發，實現創新成果的共享，共同分享技術創新所帶來的收益。

4.大學及科研機構。大學和科研機構可以看作是技術創新的一個知識儲備庫。企業與大學和科研機構進行產學研合作是減少技術創新風險，提高技術創新能力和水平的一種有效形式。首先，大學和科研機構可以提供包括以科學知識、技術知識為核心的“知識庫”，可以為企業的相關研究提供豐富的科學知識和理論支持，可以極大地促進企業的技術創新。其次，大學和科研機構可以實現技術成果的產業化、實用化，實現其商業價值。再次，大學和科研機構是培養創新型人才的基地，對技術的研究和掌握具有前瞻性和開拓性，通過與其合作可以提高企業研發人員的專業素質，保證研究的質量。

5.政府和中介機構。任何的技術創新活動都是基于一定的制度體制及市場環境之中的，企業的技術創新活動不僅受到市場競爭機制的影響，也受到相關的政策影響。政府作為管理者雖然沒有在企業運作中投入具體的資產，但卻可以通過宏觀調控的作用對企業的技術創新產生積極影響，如通過相關的政策制定和制度安排激發企業的技術創新積極性，通過積極規劃和引導，減少企業技術創新的風險性，通過搭建公共技術平臺，為企業技術創新提供支持服務，提高技術創新效率。中介機構是指行業內部自發形成的用于調節組織之間關系的行業協會等中介機構，其通常能夠為組織間的開放式技術創新合作提供良好的溝通、監督及協調等服務，并能夠促進合作過程中的公平公正的交流環境和誠信機制的建立，有利于促進組織間的開放式創新合作與交流。

（三）利益相關者與企業技術創新

開放式技術創新模式強調企業與外部組織合作，利用外部資源，通過外部途徑實現技術創新的商業化。在開放式技術創新模式下企業把新項目有意識地向目標客戶、供應商、競爭對手（合作企業）、高校、科研機構等公開，通過內部與外部的接觸、交流，促進新創意的輸入、輸出與碰撞。從外界獲取技術創新過程中自身所需要的技術和資源，有機整合內外部的技術與資源，借助內外部多種創新成果的商業化途徑提高技術創新的速度和效率，提升自身的競爭優勢。同時通過外部途徑，可以激活一些不適合本企業發展的新技術，通過其他組織實現其商業價值，從技術的輸出中獲益[2]。在這一系列的過程中，離不開利益相關者的協調與配合，利益相關者成為開放式技術創新的一個關鍵因素。

二、開放式技術創新的關鍵要素

企業在與其他利益相關者進行開放式技術創新活動時，會受到其創新資源稟賦、技術屬性、所在行業的屬性及所處市場空間等要素的影響，這些要素稱之為開放式技術創新的關鍵要素。

首先，在企業進行開放式技術創新時，處于創新合作主體地位的企業，也是將創新資源轉為創新成果的主體，是連接、匯聚、整合各種創新主體創新資源并創造新成果的載體。因此，企業的創新資源稟賦對創新的成功至關重要，其需要有良好的創新團隊以及相應的管理、激勵措施和制度安排等，才能夠更好的發揮創新主體的作用，融合創新各個參與主體的資源，發揮創新的最大化經濟效益。

其次，創新技術的獨占性、可模仿性和不確定性也與企業技術創新模式的選擇密切相關。技術獨占性的高低，將影響著創新合作中的利益相關者的參與程度及創新成果的分享程度。同樣，創新技術的模仿難度越大，越有利于創新企業保持其競爭優勢。如果創新技術越易于模仿，則因為技術轉移成本越低，從而容易使企業喪失競爭優勢。同時技術創新的不確定性也帶來創新的風險，不確定性越大，失敗的風險就越大，這時松散的創新合作關系則可以降低創新的風險。技術創新不確定比較小的時候，創新的合作雙方則容易形成較為緊密的合作關系。這些創新技術屬性對企業創新資源的配置、創新的效率以及創新效果會產生一定的影響，同時也影響著利益相關者創新合作模式的選擇。

再次，每個行業經濟活動的特性影響行業內部企業間創新活動的形式。不同的行業會影響不同的創新活動的組織模式，例如，信息傳輸和計算機服務軟件業中的技術更新速率非?？?，因此開放式技術創新模式在該行業的企業技術創新中廣泛存在。而在制造業行業開放式技術創新同樣存在，但技術的專有性和獨占性對技術創新合作的影響巨大，制造行業中封閉式技術創新也廣泛存在，其對于維護企業的核心競爭力具有重要意義。

最后，一項創新能夠為企業帶來多大的利潤空間是激發企業進行創新的動力。在企業的開放式技術創新過程中，規模企業易于在其相對成熟的大容量市場中進行技術創新合作活動，通過這樣的合作創新，可以獲得更為廣泛的技術支持，促進技術的改進和升級，而且這些技術創新風險小，市場相對成熟，創新成果易于被市場接受。同時也可以不斷擴大市場占有率，保持市場競爭力。而對于一些突破性技術創新，由于其潛在市場空間有限，并且伴有非常大的不確定風險或失敗的可能，且相對狹小的市場空間不易于企業的規模生產能力發揮作用，這類技術創新通常難以開展合作。

企業開放式技術創新的創新資源稟賦、技術屬性、行業屬性及市場空間等要素之間交互作用，共同決定了企業技術創新模式的決策，結成更適宜的企業開放式技術創新模式，以提高技術創新的效率和效果，保持企業的可持續競爭優勢。

三、大企業開放式技術創新模式

（一）橫向型技術創新模式

橫向型技術創新模式是指處于產業鏈相同環節或相同生產階段的競爭企業為獲取共同的技術創新而相互合作、風險共擔、成果共享的開放式技術創新合作模式。橫向型技術創新模式主要是大企業與同行競爭企業、合作伙伴以及大學、科研機構、政府、中介機構等相互協調合作形成的開放式技術創新模式，目的在于通過各個創新合作利益相關者的創新資源的互補實現高科技、前沿性的關鍵技術的研發和改進。

在具體的企業橫向型技術創新合作過程中，企業以及其他的創新合作利益相關者，依據不同的創新資源稟賦，并綜合考量所需創新技術的屬性以及市場潛力和該行業發展情況等，決定合作創新的具體形式。當創新技術的屬性屬于突破性技術創新時，由于風險與機遇并存，并且技術不確定性較強，難以準確估計創新技術的市場潛力以及容量，并且與該項技術相關的行業發展前景也不是十分明確，因此可以尋求外部技術資源進行技術支持。對于一些較為成熟技術的改進和創新，由于這些技術的不確定性較低，已經具有相當的市場潛力和容量，并且通過技術的改進和創新還能夠挖掘更多的潛在客戶群體，并且該行業的發展前景良好，因此可以采用共同研發或者共同出資創建研發機構、實驗基地以及創新網絡等合作形式進行創新，這種雙方共同出資建立的新機構對企業開放式技術創新的成功具有積極的影響，其有助于形成合作多方之間的穩定的、長期的合作關系，有利于實現技術信息的共享，并降低單個企業持續創新的壓力和風險。

（二）縱向型技術創新模式

縱向型技術創新模式主要是指處于同一產業鏈不同環節、部門之間成員的交互合作、共同創新、風險共擔、利益共享的開放式技術創新模式。在這一創新過程中，各個利益相關者以各自的專業優勢為基礎，按照產業鏈條的分工協作關系，有效地整合產業鏈上下游的各種創新資源，并引入高校、科研機構等異質性的外部創新資源，以促進目標技術的成功創新和突破?？v向型技術創新模式與橫向型技術創新模式的不同之處，在于它通常致力于一些持續性技術創新活動，并通過產業鏈上下游企業以及外部合作伙伴的通力合作來獲取更好的創新產品，從而獲得市場的持續競爭優勢，因此縱向型技術創新合作伙伴間的合作關系相對一般的橫向型技術創新模式要更為穩定。在一些技術創新速率比較快的行業，面對快速的技術更新，獨自創新并進行周期性創新的壓力巨大，企業通常會選擇與同行競爭對手合作，交互利用彼此的創新資源，以實現快速的創新。而對于一些技術研發周期比較長、速率比較慢的行業，此時企業自身的創新資源和創新能力能夠獨自支撐研發所需，進而基于供應鏈上下游的合作創新，更易于從企業發展戰略角度出發，形成與企業創新戰略相匹配的全方位的創新產品，也更易于獲得市場的認可，比較典型的案例就是豐田的縱向一體化合作網絡。

（三）混合型技術創新模式

混合型技術創新模式是集橫向、縱向型技術創新模式于一體的技術創新模式?；旌闲图夹g創新模式的利益相關者除了大學、科研機構、中介機構與政府等，一般同時包括產業鏈上下游的合作伙伴和同行競爭企業，這些各種不同類型的合作伙伴與企業之間，依據不同的創新需求構成不同層次的創新合作網絡，這些合作網絡之間也存在一定程度的交叉和層疊，更加有利于企業實現各種技術創新活動的需求。當企業的業務領域比較寬廣，且企業能夠同時具備協調多個創新合作網絡的能力時，就可以開展多層次的不同類型的合作創新活動，以更好、全面地開展企業技術創新和研發活動，更好地提高企業的可持續發展能力。

開放式技術創新模式的差異性分析

以企業為中心的眾多利益相關者，在充分分析自身及合作者的創新資源稟賦、創新技術屬性、行業情況與市場潛能的條件下，結成適合的企業開放式技術創新模式。不同的利益相關者、不同的創新技術的屬性、行業前景、市場空間，以及不同的企業創新與發展戰略，最終決定了不同企業之間的開放式技術創新模式是不可能完全相同的，每一個企業依據自身發展戰略所構建的開放式技術創新模式都具有其獨特性，這是能夠為企業帶來預期效益的最有效的模式選擇。

[1]亨利·切薩布魯夫.開放式創新的新范式[M].陳勁，譯.北京：科學出版社，2010：2-7.

[2]陳鈺芬，陳勁.開放式創新：機理與模式[M].北京：科學出版社，2008：50-60.

[3]丁.開放式自主創新系統理論及其應用[M].北京：科學出版社，2010：19-20.

[4]單航英.中小企業技術創新過程模式及其選擇：基于利益相關者的研究[J].現代物業，2010（12）：32-34.

Choice of Enterprise's Open Technological Innovation Mode Based on Stakeholders

Wen Fengyuan
（College of International Business,Shenyang Normal University,Shenyang Liaoning110034）

Based on the mode of open technological innovation,enterprise innovation breaks through original traditional boundaries.In order to realize the reasonable allocation of resources and the commercialization of innovation results,innovation process can be completed either by enterprises independently or cooperate with stakeholders.In the process of large enterprises'technological innovation,different stakeholders can choose various cooperation modes according to various resource endowments，technology attributes and market space,so the open technological innovation modes among large enterprises can not be exactly the same.Based on various development strategies,the large enterprises construct different modes of open technological innovation.These modes are so unique that they are the most effective modes which can bring expected benefits to enterprises.

stakeholders；open technological innovation；innovation mode selection

F273.1

A

1674-5450（2016）03-0136-04

2016－01－22

2014年遼寧省社科規劃基金一般項目（L14BJY038）；2016年遼寧省社科聯課題（2016lslktzijjx-42)；沈陽師范大學科研項目（W201561）

溫鳳媛，女，遼寧丹東人，沈陽師范大學副教授，管理學博士，主要從事企業管理研究。

【責任編輯：趙偉責任校對：王鳳娥】