經濟改革的政治邏輯

摘 要 在西方學者看來，共產主義體制高度集中、過于僵化且缺乏創新，因此就改革的路徑而言，以政治民主化改革為起點的蘇聯將完勝于不愿觸動政治框架而單純改革經濟的中國。然而，中國改革的成果給西方帶來了震驚。為什么不符合西方邏輯的中國改革能夠成功，而蘇聯改革卻會失敗？本文將對中國與蘇聯改革經驗作比較研究，反思中蘇改革背后的政治邏輯。

關鍵詞 經濟改革 中國 蘇聯 政治邏輯

作者簡介：陳若梅，武漢大學學生，研究方向：中外政治制度。

中圖分類號：F12 文獻標識碼：A 文章編號：1009-0592（2016）02-087-02

中國改革由于其獨特的道路和良好的成績而成為了轉型理論的一個重要命題：“中國之謎”。大體而言，學界對 “中國之謎”的解釋有四類：一是認為改革的初始條件決定了中蘇不同改革命運的“起點不同論”。二是以改革路徑為視角，認為改革成敗的關鍵在于中國選擇了漸進式改革而蘇聯選擇了“大爆炸”式的休克治療；三是從改革主體出發，分析改革過程中的官僚阻力、央地關系以及中共核心領導集團的影響；四是從其他理論視角分析改革中的社會基礎與文化因素的影響。本文將對中國與蘇聯改革經驗作比較研究，反思中蘇改革背后的政治邏輯。

一、比較研究：中國經驗與蘇聯經驗

（一）初始條件

1.政治條件與社會基礎：無論是中國還是蘇聯，改革都是發生在領導集團更迭、經濟嚴重惡化的非常時期。權力交替、社會轉型容易導致社會動亂。幸運的是，中國在改革之初存在一元的政治領導核心，使社會維持相對穩定狀態，沒有出現深刻的社會危機。相反，蘇聯一開始就出現了嚴重的經濟危機，通貨膨脹嚴重，民眾對黨和政府存在著嚴重的信任危機。加之赫魯曉夫上臺后，開啟了蘇聯徹底批判斯大林的思潮，沖擊了“神圣不可侵犯”的斯大林模式，使得蘇聯人民一時陷入精神危機。

2.經濟結構：中國在改革之初是一個農業社會，大約71%的勞動力集中在農業部門，存在大量閑置勞動力。蘇聯則是城市化和過度工業化的社會。據統計，1985年起，蘇聯99%的勞動力享受著“鐵飯碗”。這種結構上的差別很大程度上影響了中蘇改革政策的效果。中國很大一部分勞動力處于過剩狀態，改革對于廣大群眾來說符合帕累托改進。相反，在蘇聯享受著“鐵飯碗”的國有部門在經濟中占絕大部分。這就意味著蘇聯的經濟改革完全取決于國有企業改革。但國有企業的改革是十分困難的，它涉及無數利益關系，面臨著龐大的既得利益群體的阻礙。

（二）改革模式

1.增量改革與存量改革：中國的改革，用制度經濟學來解釋，是增量式改革。也就是說在存量的邊際上發展出新的增量，在舊制度里孕育發展出新制度，使新制度能夠以邊際的方式成長，最終如細胞更替般以新制度吞噬舊制度，實現對舊制度的改革。這就是為什么中國在改革之初很長一段時間內實行雙軌制。

蘇聯的改革顯然是“存量”式的。蘇聯一開始就對國有部門提出“堂吉訶德式”的直接挑戰。這種激進的換血式的改革措施無疑增加了改革的阻力和風險，其結果是改革合法性的喪失。

2.利益補償機制：改革實質上是個利益重新分配的問題。每個人都希望個人利益最大化，因此每個人都尋求對自己或所屬集團最有利的改革方案。改革只能在承認與照顧既得利益的基礎上逐步推進。但改革不可能完全符合“帕累托改進”，改革的過程中必然會有人利益受損，這時候就要作出利益補償。中國在改革過程中注重建立利益補償機制，使改革的利益受損者能夠獲得適當的補償，確保改革符合“帕累托改進”，以最大限度地爭取改革參與者的支持。

蘇聯有覆蓋范圍廣泛的社會保障網絡，這在改革期間反而成為了蘇聯的劣勢。國有部門占全國總勞動力的93%，再加上6%在集體農業中的勞動力，可以說蘇聯99%的勞動力處于計劃系統內。倘若蘇聯要對改革過程中的利益受損者作出經濟補償，其結果必定是政府嚴重的財政赤字，隨之而來是宏觀經濟失穩，改革受阻。但如果不作出補償，既得利益者更不可能自動退出國有部門，其結果還是改革受阻。可見，在補償與不補償之間，蘇聯面臨著進退兩難的困境。

3.差別待遇政策：正如謝淑麗（Susan·Shirk）指出，高層領導人出于繼任競爭的需要，會想方設法地通過“政治施恩”的方式建立起自己的支持網絡，這種政治互惠關系反映到改革政策上，表現為“特殊承包”（particularistic contracting）與差別待遇政策。中國的改革進程中一直伴隨著廣泛的差別待遇政策，如中央與地方之間的“分灶吃飯”、企業利潤留成和利潤承包制、外貿承包制、改革試點、經濟特區與開放城市的設立、項目工程招標等等。差別待遇一方面體現了地方不斷“尋租”，另一方面又反映了中央以“創租”換取地方對改革的支持，從而強化自身政治同盟。在改革的過程中，隨著中央不斷向地方放權，地方政府的利益動機被激活并得到強化，地方成為改革紅利的“既得利益者”，利益剛性使其逐漸成為改革的中堅力量。這就是中國自下而上的“試點”改革能夠取得成功的原因。

相反，蘇聯的改革措施并不是由點及面，而是由中央主導在全國范圍內同時推開的。蘇聯本身就是一個“全民辛迪加”，全體公民都是這個“辛迪加”的職員，國家滲透于經濟生活的各個方面。在這種結構下，地區之間的相互依賴程度很高，局部的“試點”必然會帶來“牽一發而動全身”的效應，改革的代價很高昂。因此，“試點”改革在蘇聯是行不通的。

4.改革次序：由易到難的推進改革：從改革的順序上看，中國經濟改革是先農業后工業改革。這是因為，農村改革的阻力最小，啟動成本最低。改革前，中國政府對農村一直實行“管而不包”的政策，就業、養老、醫療、住房等各個方面都是依靠農民自己解決。由于不存在既得利益，就不需要對其進行利益補償，改革的成本大大減少。以改革阻力較小的農村作為起點，不僅可以減少改革的成本，而且能夠以較低的政策投入獲取較大的回報，降低改革的風險的同時，提升了改革的投入產出回報率。使人們意識到改革帶來的好處，產生“誘致性改革”需求，引起改革的連鎖效應，從而為整體的、更高層次的體制改革創造條件，推動改革層層深入。

蘇聯在改革之初有85%的勞動力在非農業部門。這意味著蘇聯的改革從一開始就不得不觸動計劃經濟體制中的“內核”和“堡壘”。蘇聯的改革不是從僵化的計劃體制中最為薄弱的環節開始，而是直接對計劃體制的核心發起挑戰。改革一開始就涉及利益重新分配，在未做大蛋糕前就先分蛋糕，往往舉步維艱。

（三）改革主體

蘇聯激進式改革與中國漸進式改革的差別從根本上來說是政治性的。中國的漸進式改革始終是在黨的一元領導下進行的。權力交替往往容易引起社會動亂。然而在中國，毛澤東同志的逝世并沒有導致黨的政治領導核心解體。有學者（Susan·Shirk，1993）認為，權力交替之際的繼任競爭對中國改革策略的選擇有重要影響。地方通過揣測上級的政治意圖并表現積極的政策支持，從而贏得上級的關注與照顧；上級則通過“給政策”，向地方分享政治經濟資源，獲取政治支持，從而在繼任競爭的政治博弈中占得優勢。謝淑麗認為，中國的改革實際上是鄧小平同志為了與華國鋒爭奪毛澤東同志逝世后的繼任權而打出的一張“地方牌”，鄧小平同志通過“政治施恩”的方式拉攏自己的支持者，建立起自己的支持網絡。在中國，經濟改革決策不僅意味著全局利益的再分配，也意味著了新一輪的“以政策優惠兌換政治忠誠”活動的開始。

然而無論繼任競爭的結果如何，在中國黨中央始終保持一元權威性，這有利于維持政治與社會的相對穩定，遏制各種矛盾與沖突，防止政治動蕩與社會失控，減少因改革沖突造成的摩擦成本。蘇聯的換血式改革則是以領導多元化、政治民主化為前提的。在改革的過程中，社會轉型導致各個領域的矛盾和沖突加劇，社會瀕臨失控，這時候打破共產黨的一元權威，無異于徹底破壞了原有的政治秩序與社會運行邏輯，必然使社會迅速解體。

二、結語

誠然，不同的改革績效不能用于證明中國的漸進改革模式比蘇聯的改革模式更優越。本文的目的不在于證明中國模式與蘇聯模式孰優孰劣，也不在于設計出一種“放諸四海而皆準”改革路徑，只是想通過比較中國與蘇聯的改革經驗，在此基礎上理性反思改革的過去。

通過比較中國和蘇聯的改革歷程我們可以發現，誠然中國的改革策略有許多可取之處，但也存在廣為詬病的弊端。

其一，雙軌制存在較大的專斷性和博弈色彩，缺乏統一的游戲規則，這與公正、透明和具有可預見性的憲政規則并不兼容。

其二，形形色色的差別待遇導致了嚴重的地方保護主義和所謂“諸侯經濟”的市場割裂狀態，也使得地區間收人分配差距日益惡化。

其三，利益補償方法造成了嚴重的“利益攀比”。由于別人的利益增長了，即使自己的利益并無受損，也會產生一種相對剝奪感，使改革陷入僵持局面，新制度的發展空間受到了很大限制。

那么，中國的改革經驗究竟是獨特的呢？還是可借鑒的？有學者認為，中國的改革發源于特殊的初始條件，有著不可復制的“路徑依賴”性質。也有學者認為，漸進改革的成功不是偶然，所謂的“中國奇跡”是歷史的必然，具有內在邏輯性。其實，無論是中國的改革的成功還是東歐和蘇聯改革的失敗，都無法簡單地歸結于初始條件或政策選擇的影響。要準確的理解社會轉型的發生機制，需要我們綜合各個方面的因素進行考慮，不能僅僅考慮改革的外在因素，而忽視這些因素在制度架構背后所遵循的邏輯。

總之，對復雜的由多種合力共同作用促成的社會變革的抽象和歸納，必須嚴肅、認真和忠誠于歷史。在歷史的迷霧尚未散盡之時，試圖“蓋棺定論”未免為時過早。

參考文獻：

[1]Susan L Shirk. the Political Logic of Economic Reform in China.Berkeley ：University of California Press.1993.

[2]Jeffrey D.Sachs and Wing Thye Woo.Structural Factors in the Economic Reform of China， East Europe and the Former Soviet Union.Economic Policy.1994.

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