產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新理論及實(shí)證研究文獻(xiàn)綜述

趙劼 廉國(guó)恩

摘要：產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新理論源于對(duì)產(chǎn)業(yè)革命的研究，隨著熊彼特創(chuàng)新理論的提出而萌芽。19世紀(jì)60年代坎寧安首次提出“產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新”一詞，70年代弗里曼和蘇特提出產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新應(yīng)包括技術(shù)和技能創(chuàng)新、產(chǎn)品創(chuàng)新、流程創(chuàng)新、管理創(chuàng)新和營(yíng)銷創(chuàng)新，奠定了產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新理論發(fā)展的基礎(chǔ)。國(guó)內(nèi)外學(xué)者紛紛對(duì)產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新進(jìn)行了理論研究和實(shí)證研究，對(duì)各國(guó)的產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新起到了推動(dòng)作用，但目前有關(guān)產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新的理論尚未形成統(tǒng)一體系。

關(guān)鍵詞：產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新；創(chuàng)新理論；實(shí)證研究

中圖分類號(hào)：F0629 文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A文章編號(hào)：2095-3283（2016）04-0066-03

（一）創(chuàng)新理論

創(chuàng)新理論起源于20世紀(jì)10年代，1912年美國(guó)哈佛大學(xué)約瑟夫·熊彼特（Joseph Alois Schumpeter）教授在《經(jīng)濟(jì)發(fā)展概論》中提出：“創(chuàng)新是指把一種新的生產(chǎn)要素和生產(chǎn)條件的‘新結(jié)合引入生產(chǎn)體系”[1]。各國(guó)學(xué)者基于熊彼特的創(chuàng)新理論進(jìn)行了深入研究，有的學(xué)者對(duì)創(chuàng)新進(jìn)行了劃分，如將創(chuàng)新分為產(chǎn)品創(chuàng)新、技術(shù)創(chuàng)新、市場(chǎng)創(chuàng)新、資源配置創(chuàng)新和組織創(chuàng)新；有的學(xué)者提出創(chuàng)新模型，如技術(shù)推動(dòng)模型、需求拉動(dòng)模型、相互作用模型、整合模型和系統(tǒng)整合網(wǎng)絡(luò)模型等；有的學(xué)者構(gòu)建了技術(shù)創(chuàng)新、機(jī)制創(chuàng)新和創(chuàng)新雙螺旋等理論體系。這些研究成果逐步形成了關(guān)于創(chuàng)新理論的經(jīng)濟(jì)學(xué)理解[2]。

（二）創(chuàng)新集成觀與新技術(shù)系統(tǒng)理論

20世紀(jì)七八十年代，在技術(shù)創(chuàng)新領(lǐng)域形成了創(chuàng)新集成觀，關(guān)注創(chuàng)新過(guò)程中的技術(shù)、組織、制度、管理和文化等各要素的相互匹配及協(xié)同作用[3]。加拿大學(xué)者德布雷森（De Bresson C）從企業(yè)層面對(duì)創(chuàng)新群集現(xiàn)象進(jìn)行了考察，找出了形成技術(shù)群集的因素，即外在的技術(shù)約束和壓力與內(nèi)在的經(jīng)濟(jì)約束及誘因。20世紀(jì)80年代初，新熊彼特學(xué)派經(jīng)濟(jì)學(xué)家弗里曼（CFreeman）提出了新技術(shù)系統(tǒng)理論，并應(yīng)用該理論解釋了創(chuàng)新群集現(xiàn)象。新技術(shù)系統(tǒng)概念的提出將技術(shù)軌道、經(jīng)濟(jì)長(zhǎng)波和創(chuàng)新群集三者有機(jī)聯(lián)系起來(lái)，形成了技術(shù)經(jīng)濟(jì)范式的雛形。

（三）創(chuàng)新范式理論

1983年，佩雷斯在新技術(shù)系統(tǒng)概念基礎(chǔ)上提出了技術(shù)經(jīng)濟(jì)范式概念[4]，沿襲了納爾遜（Richard RNelson）和溫特（Sidney GWinter）早先提出的自然軌道（Natural Trajectories）或技術(shù)體制（Technological Regime）概念，比多西的范式概念具有更強(qiáng)的解釋力。

20世紀(jì)90年代，創(chuàng)新范式出現(xiàn)，代表人物有FKodama、INonaka、YHonda和KOshima等。創(chuàng)新范式主要用于闡釋技術(shù)、經(jīng)濟(jì)、文化、組織和制度因素之間的交互作用，解析國(guó)家層面的技術(shù)發(fā)展和經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)現(xiàn)象[5]。迄今為止，創(chuàng)新范式已經(jīng)歷了三個(gè)階段?！稉肀?chuàng)新30》一文總結(jié)了企業(yè)創(chuàng)新范式演進(jìn)的特點(diǎn)，提出了企業(yè)創(chuàng)新模式的演化脈絡(luò)：企業(yè)創(chuàng)新10階段→企業(yè)創(chuàng)新20階段→企業(yè)創(chuàng)新30階段。各階段呈現(xiàn)出不同的特點(diǎn)：企業(yè)創(chuàng)新10階段被稱為封閉式創(chuàng)新階段（Closed Innovation），創(chuàng)新源局限在企業(yè)內(nèi)部；企業(yè)創(chuàng)新20階段被稱為開(kāi)放式創(chuàng)新階段（Open Innovation），創(chuàng)新源廣泛來(lái)自于企業(yè)外部；企業(yè)創(chuàng)新30階段被稱為嵌入/共生式創(chuàng)新階段（Embedded Innovation），企業(yè)創(chuàng)新行為更重視資源整合與共生發(fā)展[6]。

二、產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新理論綜述

（一）產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新理論的起源

產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新理論源于對(duì)產(chǎn)業(yè)革命的研究，并隨著創(chuàng)新理論的發(fā)展而發(fā)展。首先熊彼特提出了“連續(xù)產(chǎn)業(yè)革命”概念，之后又提出了創(chuàng)新理論，繼而產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新思想開(kāi)始萌芽。1960年，坎寧安（NJCunningham）在《Industrial Innovation》一文中首次使用了“產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新”一詞。

1974年，英國(guó)學(xué)者克利斯·弗里曼（Chris Freeman）和羅克·蘇特（Lue Soete）在其著作《The Economics of Industrial Innovation》中指出，產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新應(yīng)包括五個(gè)方面，即技術(shù)和技能創(chuàng)新、產(chǎn)品創(chuàng)新、流程創(chuàng)新、管理創(chuàng)新（含組織創(chuàng)新）和營(yíng)銷創(chuàng)新[7]，從而奠定了產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新理論發(fā)展的基礎(chǔ)。

澳大利亞大學(xué)教授馬克·道格森（Mark Dodgson）和英國(guó)蘇曼克斯大學(xué)教授羅艾·勞斯韋爾（Roy Rothwell）研究了產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新的本質(zhì)、創(chuàng)新源和產(chǎn)出、創(chuàng)新部門和行業(yè)特征、影響創(chuàng)新關(guān)鍵因素、創(chuàng)新戰(zhàn)略管理，以及全球視野中對(duì)創(chuàng)新的未來(lái)挑戰(zhàn)，并將研究成果發(fā)表在《創(chuàng)新聚集——產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新手冊(cè)》一書中，該書成為目前國(guó)際上關(guān)于產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新最具影響力的論著。

（二）產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新系統(tǒng)理論的提出

產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新系統(tǒng)理論起源于國(guó)家創(chuàng)新系統(tǒng)理論、演化論和技術(shù)系統(tǒng)理論[8]。1987年，弗里曼在《技術(shù)和經(jīng)濟(jì)運(yùn)行：來(lái)自日本的經(jīng)驗(yàn)》一書中提出了國(guó)家創(chuàng)新系統(tǒng)的概念。1990年，哈佛商學(xué)院的邁克爾·波特（Michael Porter）在《國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)》一書中提出了著名的“鉆石理論”，將產(chǎn)業(yè)納入了創(chuàng)新系統(tǒng)。1995年，Carlsson B和Stankiewitz R在《On the Nature， Function and Composition of Technologica Systems》一書中強(qiáng)調(diào)了技術(shù)系統(tǒng)理論中的技術(shù)擴(kuò)散和利用對(duì)產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新的作用。2005年，馬勒爾巴（Malerba F）在《Sectoral Systems：How and Why Innovation Differs Across Sectors》一書中提出了產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新系統(tǒng)概念，并分析了知識(shí)、技術(shù)領(lǐng)域和產(chǎn)業(yè)邊界，參與者、網(wǎng)絡(luò)和機(jī)制，認(rèn)為產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新系統(tǒng)是不斷變化的。

（三）產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新實(shí)證研究綜述

1國(guó)外相關(guān)研究

最早進(jìn)行產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新實(shí)證研究的是美國(guó)經(jīng)濟(jì)學(xué)家施莫克勒（JSchmookler）。20世紀(jì)60年代，施莫克勒對(duì)19世紀(jì)上半葉到20世紀(jì)50年代美國(guó)對(duì)其鐵路、煉油、農(nóng)業(yè)和造紙業(yè)的投資、四個(gè)產(chǎn)業(yè)的產(chǎn)量、就業(yè)和發(fā)明活動(dòng)進(jìn)行了系統(tǒng)研究[9]，得出“發(fā)明活動(dòng)是追求利潤(rùn)的經(jīng)濟(jì)活動(dòng)、市場(chǎng)需求是打開(kāi)技術(shù)創(chuàng)新寶藏”的結(jié)論。20世紀(jì)70年代，弗里曼研究了英國(guó)的電力、鋼鐵、石油、化學(xué)、合成纖維、汽車、電子和計(jì)算機(jī)等產(chǎn)業(yè)的創(chuàng)新[10]，得出了“不同產(chǎn)業(yè)的創(chuàng)新內(nèi)容不同”的結(jié)論；勞斯韋爾研究了影響英國(guó)紡織機(jī)械產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新成敗的因素。20世紀(jì)80年代，美國(guó)科學(xué)院在調(diào)研電子、汽車和機(jī)床等7個(gè)產(chǎn)業(yè)的基礎(chǔ)上研究了技術(shù)創(chuàng)新政策；納爾遜（Nelson）等對(duì)130個(gè)產(chǎn)業(yè)作了問(wèn)卷調(diào)查，研究了基礎(chǔ)研究與應(yīng)用研究對(duì)不同產(chǎn)業(yè)的作用[11]；曼斯菲爾德（Mansfield）研究了美國(guó)和日本的產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新。20世紀(jì)90年代，美籍奧地利經(jīng)濟(jì)學(xué)家、美國(guó)哈佛大學(xué)教授霍布締（Hobday）研究了半導(dǎo)體技術(shù)的創(chuàng)新，戴維斯（Davies）基于遠(yuǎn)距離通訊研究了大技術(shù)系統(tǒng)中的技術(shù)創(chuàng)新；芬蘭技術(shù)研究中心開(kāi)展了一系列對(duì)芬蘭產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新的調(diào)查；Oyelaran-Oyeyinka等調(diào)研了尼日利亞50多家公司的產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新；金麟沫研究了韓國(guó)的科技創(chuàng)新[12]。自2000年以來(lái)，Robert Kneller研究了日本制藥業(yè)的創(chuàng)新；KMenrad研究了德國(guó)食品業(yè)的創(chuàng)新系統(tǒng)；Cokki Versluis研究了娛樂(lè)業(yè)的創(chuàng)新；John Adeoti和Adetola Adeoti探討了尼日利亞生物工藝產(chǎn)業(yè)中創(chuàng)新和研發(fā)的關(guān)系問(wèn)題[13]。

2國(guó)內(nèi)相關(guān)研究

國(guó)內(nèi)關(guān)于產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新的實(shí)證研究始于20世紀(jì)90年代。 國(guó)家科委研究中心（1990）對(duì)湖北宜昌和河南南陽(yáng)的制造業(yè)企業(yè)創(chuàng)新作了試點(diǎn)調(diào)查。柳卸林（1999）基于制造業(yè)能力與技術(shù)能力比較研究了產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新能力。張治河（2003，2006）研究了光電子產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新，對(duì)鋼鐵產(chǎn)業(yè)的創(chuàng)新與管理進(jìn)行了研究。張秀巖（2010）分析了產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新風(fēng)險(xiǎn)要素。彭勃和雷家驌（2011）基于產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新系統(tǒng)理論分析了我國(guó)大飛機(jī)產(chǎn)業(yè)的發(fā)展。王福民（2011）對(duì)產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新內(nèi)涵、產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)力和產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新目標(biāo)進(jìn)行了研究，提出了區(qū)域產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新系統(tǒng)運(yùn)行機(jī)制。劉蕾（2012）探討了我國(guó)產(chǎn)業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新、制度創(chuàng)新和環(huán)境創(chuàng)新等基本模式和實(shí)現(xiàn)途徑。段金鑫（2014）基于產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新理論構(gòu)建了產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新系統(tǒng)模型。段沛佑和董沖（2014）基于供應(yīng)鏈探討了產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新體系的構(gòu)建。柳卸林、孫海鷹和馬雪梅（2015）基于創(chuàng)新生態(tài)觀提出了從創(chuàng)新生態(tài)角度思考我國(guó)科技管理模式的建議。張振剛、陳志明和余傳鵬（2015）基于對(duì)創(chuàng)新集成觀、創(chuàng)新層次觀、切克蘭德系統(tǒng)觀以及技術(shù)路線等相關(guān)理論和文獻(xiàn)的整理與研究，以“圖景—能力—任務(wù)—路徑”作為維度構(gòu)建了企業(yè)創(chuàng)新路線圖，并闡述了其內(nèi)涵、維度及機(jī)理[14]。

（四）綜述評(píng)析

自“產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新”概念提出后，國(guó)外學(xué)者作了大量的實(shí)證研究，為全球的產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新提供了經(jīng)驗(yàn)和借鑒。國(guó)內(nèi)對(duì)產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新的實(shí)證研究起步較晚，但研究力度較大、研究范圍較廣，政府部門、產(chǎn)業(yè)界和學(xué)術(shù)界共同參與，涉及產(chǎn)業(yè)眾多，對(duì)我國(guó)產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新及理論發(fā)展提供了經(jīng)驗(yàn)借鑒?？v觀國(guó)內(nèi)外對(duì)產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新的研究，雖然作了大量的實(shí)證調(diào)研和理論分析，對(duì)各國(guó)的產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新起到了推動(dòng)作用，但有關(guān)產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新的理論尚未形成統(tǒng)一的體系，有待進(jìn)一步研究。

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