構建國際貿易單一窗口的重要工具

摘要：在介紹國際貿易單一窗口數據簡化和標準化的四個步驟基礎上，闡述世界海關組織數據模型的內容、特點和運用情況，并提出我國推廣應用WCO數據模型的對策建議：以世界海關組織數據模型為基礎建立符合我國要求的標準數據集，以自貿區為試點逐步向全國推廣標準數據集，以“一帶一路”為切入點實現互聯互通。

關鍵詞：單一窗口；數據簡化；數據協調；WCO 數據模型；標準數據集

中圖分類號：F74文獻標識碼：A文章編號：2095-3283（2016）04-0012-03

一、單一窗口數據簡化和標準化

單一窗口是實現貿易便利化的最有效工具，也是國際標準應用的必要和關鍵組成部分。構建國際貿易單一窗口必須建立一個簡化且符合國際標準的數據集，用于政府間信息交換及企業向跨境貿易監管機構提交貿易相關信息。

聯合國貿易便利化與電子商務中心發布了第34號建議書，提出國際貿易數據簡化和標準化的四個步驟：1獲取。從使用的貿易表格和商務單證中獲取數據，實施的起點就是編制國家貿易數據目錄；2定義。對獲取的數據進行編號和命名；3分析。通過比較數據定義，剔除冗余數據；4協調。達成唯一的數據名稱，并使用國際標準代碼。通過反復多次進行獲取、定義、分析和協調政府信息規定的過程，為進出口和轉口程序相關數據的提交編制一套符合法規的數據和報文。

世界海關組織是單一窗口數據簡化和協調的重要推動者，該組織不僅提出了單一窗口數據協調指南，還推出了解決方法，即應用世界海關組織數據模型（WCO Data Model，以下簡稱WCO數據模型）。

二、WCO數據模型及其應用情況

（一）WCO數據模型概述

WCO數據模型是有關跨境貿易監管中政府機構所需要的數據和信息的國際標準集合，它提供了一個最大的標準框架、協調的/標準化的數據集和標準電子信息。WCO數據模型建立基于聯合國貿易數據元目錄（UN/TDED2005，ISO 7372：2005），適用于聯合國貿易便利化與電子商務中心（UN/CEFACT）的建模方法論（UMM）并參照了一系列聯合國、國際標準化組織及其他國際編碼標準。

WCO數據模型基于業務流程和信息模型，業務流程建模是分析和優化業務流程的關鍵。WCO數據模型使用例圖、流程圖和說明將修訂后的“京都公約”涵蓋的海關手續和程序進行分析和建模并以此為基礎進行開發。在WCO數據模型中，來自海關和其他跨境監管機構的信息流被分成不同的類圖并使用統一建模語言進行建模。WCO數據模型包含了各種監管程序的數據集，包括數據元素的定義、推薦的數據格式和建議的代碼列表。數據元也被分成不同類型的“信息模型”，這些“信息模型”就像可重復使用的建筑模板，使用它就可以建立電子文檔和數據交換模板。WCO數據模型還包括鏈接到貨物報關、貨物報告、運輸報告、牌照/許可和其他證書申請等業務流程的標準電子模板的信息包。WCO數據模型支持單一窗口的運行并允許國內、國際信息共享。

WCO數據模型最初由七大工業國（G7）開發，2001年世界海關組織接管開發工作并推出10版本。此后在2005年、2009年分別推出了20和30版本。30與20版本的主要區別是30版本首次納入海關外的其他監管機構需要的信息；其次還包括政府對企業的信息以及支持可擴展標記語言（XML）；此外還包含一個新的“政府跨境監管信息電子數據交換（GOVCBR EDIFACT）”實施指南，該GOVCBR EDIFACT由數據模型項目團隊開發并代表單一窗口中政府作為一個整體為跨境貨物、集裝箱和運輸工具的放行所作的要求。

WCO數據模型30版本包括六個部分內容：1XML構架/信息、指南等；2報文實施指南；3國際編碼標準；4信息模型；5協調的數據集；6業務流程模型。

WCO數據模型在世界海關組織信息管理分會支持下，由數據模型項目團隊負責維護。開發過程和維護標準符合公開準則，有興趣的參與者都可以參加數據模型項目團隊會議。數據模型的任何變動須向項目團隊提交一個數據維護請求并經全體會議討論，如果有兩個以上世界海關組織成員支持，則將這一變動納入下一版本，新版本每五年發布一次。

（二）WCO數據模型推廣應用情況

自WCO數據模型推出以來，世界海關組織成員國開始尋求適合自己國情的解決方案，一些成員國在提升信息系統或者開發單一窗口的項目中使用WCO數據模型，其他一些成員國則參照WCO數據模型產生自己的國家數據集。

2009年6月27日海關合作委員會（世界海關組織的官方名稱）建議海關合作委員會成員和聯合國組織或其專門機構以及關稅和經濟同盟成員應盡可能采納和使用WCO數據模型。世界海關組織密切注意WCO數據模型在全球范圍被采納和使用的情況，定期通報統計數據。

表1列出了2014年6月和2015年2月全球采用WCO數據模型國家數量，可以看出短短8個月時間，使用同一海關信息系統（聯合國貿易和發展會議海關數據自動化系統ASYCUDA）且數據集與WCO數據模型一致的國家從62個增加到71個。而沒有得到與WCO數據模型一致信息的國家從65個減少到55個。

國家信息系統已產生與WCO數據模型映射的數據元的11個國家中，既有發達國家，也有經濟落后國家；既有國際貿易總額排名靠前的國家，也有排名靠后的國家；這說明是否采用WCO數據模型與經濟發達與否及貿易規模大小無關。事實上，在數據層面WCO數據模型是一個中性的概念，不論使用何種技術均能實現數據報告要求。

涉及WCO數據模型的應用項目正在進行或已完成的42個國家中，包括七大工業國和新加坡、中國等。其中，美國繼續以與WCO數據模型保持一致的方式發展單一窗口；日本已經映射到WCO數據模型20版，并初步完成映射到WCO數據模型30版的工作；加拿大海運、空運系統早期使用WCO數據模型10和20版本，公路/鐵路/多式聯運電子艙單、公司匯票信息以及單一窗口使用32版本，2014年12月實行綜合進口申報使用33版本；歐盟機構2013年10月采用歐盟海關編碼，取代歐共同體海關編碼，歐盟海關編碼基于WCO數據模型；新加坡的國際貿易單一窗口（Trade Net）被認為是功能最完善的，其2012年最新版本就直接與WCO數據模型最新版本對齊；中國的通關管理系統（H2O10）參照使用WCO數據模型，空運和海運艙單管理系統是基于WCO數據模型20版本，公路艙單基于WCO數據模型30版本。

三、我國推廣應用WCO數據模型對策建議

（一）以WCO數據模型為基礎建立符合我國國情的標準數據集

我國的單一窗口建設起步較晚，2014年2月在上海自由貿易試驗區首先啟動試點，2015年上海、天津、浙江、福建、廣東、廣西等沿海省市國際貿易“單一窗口”陸續上線運行。從運行情況看，大部分國際貿易單一窗口功能不夠完善，便利性有待提高，使用的數據和代碼也未達到簡化和標準化的要求。因此，應盡快成立我國單一窗口數據簡化和標準化運作機構，成員以海關、單一窗口建設人員為主并吸納商務、質檢、邊境等與跨境貿易有關的政府監管機構及外貿企業人員參加。其主要任務就是以WCO 數據模型為基礎，按照獲取、定義、分析和協調四個步驟，建立符合我國國際貿易單一窗口要求的標準數據集。只有統一了數據要求，企業才能真正在一個平臺一次提交海關及其他監管機構所需要的信息。否則，僅僅是將其他監管機構鏈接到平臺，企業進入這些監管機構的平臺后還需手工操作，其便利性就大打折扣。

（二）以自貿區為試點逐步向全國推廣

我國的通關系統龐大而復雜，對現有系統進行改造，可能伴有較高風險，并且改造成本巨大。建立新的信息化系統是標準數據集應用的最好時機。因此，標準數據集建立后，首先應在自貿區新建國際貿易單一窗口時進行試點應用，取得經驗后逐步向全國推廣。

（三）以“一帶一路”為切入點實現互聯互通

2015年5月在西安舉行的“一帶一路”海關高層論壇上，中國海關提出了建立“一帶一路”沿線國家海關之間及時、準確、安全、便捷的數據交換系統和共享服務平臺的構想。構想提出：平臺以WCO數據模型和有關國際標準為基礎，采用標準化的數據元定義和電子報文標準。國家標準數據集的建立符合這一構想，實現這一構想將促使我國的單一窗口建設全面與國際接軌。因此，標準數據集的應用將以“一帶一路”為切入口，使國家單一窗口向區域單一窗口和全球單一窗口轉變，最終實現與世界各國互聯互通。

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（責任編輯：張彤彤）