海洋調查項目風險管理研究

周慶偉 ，白楊 ，汪小勇 ，周慶驪

(1.國家海洋技術中心　天津　300112； 2.中國石油集團東方地球物理勘探有限責任公司大港物探處　天津　300280)

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海洋調查項目風險管理研究

周慶偉1，白楊1，汪小勇1，周慶驪2

(1.國家海洋技術中心天津300112； 2.中國石油集團東方地球物理勘探有限責任公司大港物探處天津300280)

隨著海洋調查工作的增多，如何保障調查過程的作業安全，降低風險，減少人員傷亡、儀器設備損壞或丟失、海洋環境影響等損失，成為各級部門的關注重點。文章介紹了風險管理理論的基本內容，結合海洋調查實際工作列舉了海洋調查中風險識別、風險評估和風險控制等工作的內容和方法，以期提高海洋調查項目安全管理水平。

海洋調查；風險管理；項目安全

海洋調查是使用各種儀器設備直接或間接對海洋的物理、化學、生物、氣象、地貌、地質及其他海洋狀況開展研究的手段。一般是在選定海區的測點和測線上布設和使用適當的儀器設備獲取海洋基本要素資料，揭示并闡明其變化規律和時空分布[1]，為認識海洋、探索海洋、保護海洋、開發海洋提供基礎資料和科學依據。

我國海洋調查起步較晚，但發展迅速。新中國成立前，我國的海洋調查只開展了很少幾次以海洋生物為主的調查及航道測量，且規模和范圍都很小。自20世紀50年代起，海洋調查研究工作得到國家高度重視，尤其是國防迫切需要，相繼開展了一系列海洋調查研究工作[2]。我國海洋調查從單船調查發展到多船聯合調查、從單一學科調查發展到綜合調查、從近海調查發展到深遠海調查，取得了顯著的成績[3]。進入21世紀以來，國家和地方大力發展海洋事業，投入了大量的人力、物力和財力開展各種海洋調查項目。

1　海洋調查項目的風險性

海洋調查按調查區域位置可以分為沿岸、近海和遠海調查。在《GB/T 12763 海洋調查規范》中將海洋調查分為海洋水文、海洋氣象、海水化學、海洋聲光要素、海洋生物、海洋地質地球物理、海洋生態、海底地形地貌和海洋工程地質等調查內容[4]。根據調查要素和要求的不同可采用衛星遙感觀測、航空遙感觀測和船舶現場觀測等調查方法，其中船舶現場觀測應用最廣。從我國國家海洋調查船隊網站信息了解到，船隊基本有一半或一半以上的船只正在進行海洋調查或是備航工作，由此可見船舶調查項目的任務繁重。然而由于船只在海上進行調查作業時船上作業空間較小、時間跨度長，作業期間難免受復雜多變的災害性海洋氣象影響，再加上地域、通信和醫療等因素的局限性，在發生危險后往往不能及時救助造成嚴重后果[5]，即使是近岸調查也會因惡劣的地理環境和多變的海況使調查項目存在較高的風險。海洋調查的風險性具體表現在以下幾個方面：① 調查人員傷亡，精神或身體的損傷；② 調查船只的損壞或沉沒；③ 調查儀器設備的損壞或丟失；④ 環境破壞，包括對空氣、水源、土壤和動植物造成的影響和危害；⑤ 調查項目進度延遲，調查單位信譽降低。

2　風險管理理論

風險管理的基礎內容包括風險分析、風險評價和風險控制，簡稱風險管理三要素。

(1)風險分析就是研究風險發生的可能性及其所產生的后果和損失，包含危險辨識和風險估計。只有發現、識別了工作中的危險源，才能有的放矢地估計其發生的可能性和導致的后果，將其登記后可作為風險管理的主要依據，采取相應的控制措施，消除危險。危險源可分為兩類：第一類是事故發生的前提，決定事故后果的嚴重程度；第二類是第一類危險源導致事故的必要條件。危險識別方法包括專家調查法、訪談法、現場安全檢查表法、工作-風險分解法、頭腦風暴法、情景分析法、因果圖法和風險倒推法等[6]。風險估計可根據大量試驗或概率分析方法進行客觀概率估計，也可依靠管理者和專業技術人員通過概率法、咨詢法或調查法等多種方法進行[7]。

(2)風險評價包括分析研究風險的邊界值、風險-效益-成本分析、風險的處理和對待等內容。其核心是先確定評價標準和等級，再通過假設測試、概率-影響矩陣、事件樹分析、故障樹分析和層次分析等方法進行系統評價[8]。

(3)風險控制即是在風險分析和風險評價的基礎上作出風險決策，包括決策、實施和實施結果的檢查。風險控制技術有宏觀控制和微觀控制兩大類：宏觀控制的技術手段主要是法制手段、經濟手段和教育手段；微觀控制的技術手段主要是技術措施和管理措施[9]。

3　海洋調查項目風險管理

在海洋調查項目中引入風險管理機制是有必要的，這需要按照國際推行的健康、安全和環境風險管理模式[10]，借鑒國內化工和石油行業的管理經驗[11-12]，結合海洋調查的實際情況，建立海洋調查項目風險管理模式。

3.1風險識別

本著“全員參與、全過程識別、全方位識別、專業技術人員與員工識別相結合”的原則對風險或危險采用調查法、對照法和經驗法進行辨識[13]，常見的危險因素主要有：船舶碰撞、擱淺和觸礁；船舶結構損壞、進水；人員落水；人員作業能力下降；船邊作業人員防護措施缺陷；人員身體和心理健康狀況異常(遠洋調查中人員的心理健康狀況問題尤為突出)[14]；儀器設備缺陷；儀器設備防護措施缺陷；作業海區自然環境惡劣；作業海區其他作業活動影響；船上作業環境不良；警示標志缺陷；易燃、易爆和有毒等對人體有害物質的使用、存放、防護缺陷；管理人員和調查人員行為錯誤或失誤；消防、救生器材配備不足；值班不到位；火災、觸電、爆炸、噪音、油品泄漏、雷擊等。識別出來的風險要進行登記造冊，作為風險評估和風險控制的主要依據，主要可以包括風險登記索引號、作業環境、風險類型、風險描述、可能發生情況、最終結果、登記人和日期等信息。

3.2風險評估

在海洋調查工作中，可針對已經識別的風險采用“風險矩陣圖法”進行風險定性評價。風險矩陣是在項目管理過程中識別風險重要性的一種結構性方法，也是對項目風險潛在影響進行評估的一套方法[15]。風險評價準則為：風險度=發生的可能性×后果的嚴重性，一般將發生的可能性分為極低、低、中等、高和極高5種，分別取值1～5；從人員傷害、環境影響和財產損失等3個方面按照可能造成的后果程度分為輕微、一般、中等、嚴重和非常嚴重5種，分別取值1～5；進而計算所得風險度，結果為1～25；按風險度劃分風險等級為低風險、中風險和高風險(表1)其中，1～6為低風險，8～12為中風險，15～25為高風險。風險等級為低時，應采取必要的控制措施；風險等級為中時，應采取控制措施，持續加強監督管理；風險等級為高時，應終止相應的作業活動。

表1　風險評價矩陣

在實際調查過程中可以將調查任務流程按不同工作性質細分為各操作單元，結合魚刺圖[16]逐一列出操作步驟，組織人員對各操作步驟進行風險評價，并編寫安全分析報告，安全分析報告主要包括工作步驟、危害描述、后果及影響人員、現有的控制措施、風險評價、建議改進措施和改進后的風險情況等內容。

3.3風險控制

海洋調查項目風險控制方法一般可以分為技術、人行為和管理控制。

(1)技術控制：主要有消除、控制、隔離、防護、保留和轉移等手段[9]。消除是指直接消除作業中的隱患，如使用的纜繩有破損處，盡管沒有斷裂，但評估結果風險程度較高，是不可容忍的，必須更換該纜繩，以消除該隱患。控制是指采用技術手段限制或減少危險源的危害程度，如使用限速器和緩沖器減少水文絞車或地質絞車存在的風險。隔離是指將危害性較大的物品或空間采取加固防護、設置安全距離、上鎖掛簽等措施從空間上隔離開來，如將有毒化學藥品單獨、穩定存放在專門區域，并設置警示標志，必要時可進行上鎖管理。防護是指對儀器設備和人體進行防護，如入水設備抗腐蝕、抗污損生物附著的防護和作業人員救生衣、安全帽、安全鞋等護具的防護。保留是指對于預計到可能會發生事故的危險，在無法控制時可保留其存在，但要有應急措施，使“高風險”變為“低風險”，如惡劣天氣會嚴重影響調查安全，必須要制定應急措施予以應對。轉移是指將無法消除和控制的危險轉移到其他方向，如購買人員和設備的保險。

(2)人行為控制：以減少人的不正確行為對危險源的觸發作用和控制人為失誤為目的。首先要注重安全教育培訓，提高管理者和技術人員等各崗位人員的安全責任意識和風險控制的認知度，熟練掌握有關的安全知識和操作技能。全體人員要充分認識外業調查工作的危險性，管理者要以身作則帶頭執行各項管理制度，建立良好的管理文化，提高全員的安全意識；調查人員尤其是一線作業人員是危險的直接承受者，要不斷學習各種操作規程、規章制度和安全知識，保障項目順利進行和自身安全。通過廣泛的宣傳教育保證風險管理深入人心，增強風險意識，培養風險管理敏感性，營造人人負責、人人有責的風險管理氛圍[17]。其次做到人的安全化，各崗位根據實際情況對調查人員進行任用考核，主要包括身體狀況、崗位資歷要求(包括學歷、工作經歷等)、崗位培訓情況(包括專業知識、技能、資格證書等)、工作表現(責任心、工作態度、工作業績等)、理論考核結果、實際操作考核結果、崗位所需應急處理能力等方面。最后做到操作安全化，根據作業性質和操作程度制定具有較高操作性、實用性的儀器設備操作規范和調查作業指導書，合理安排人員工作的時間和強度，減少疲勞。

(3)管理控制：通過法規制度等管理措施實行風險控制。首先建立健全風險管理規章制度，包括崗位職責制度、安全操作規程、屬地管理制度、日常管理制度、人員培訓考核制度、監督檢查制度、信息反饋制度、事故應急措施、獎懲制度等。其次要明確各崗位責任，加強日常管理和定期檢查；根據危險源的級別和類別確定各自負責人和職責，按操作規定和規章制度做好調查工作中的日常管理和定期檢查，并做好記錄。最后抓好信息反饋、及時整改隱患，加強風險管理的檔案管理工作，落實獎懲制度，持續不斷地改進風險管理程序。

4　總結

風險無處不在，風險無處不有。據了解，在近十幾年的海洋調查項目中發生了很多儀器設備丟失、調查人員受傷甚至是死亡事件。隨著調查工作的增多，如何保障調查過程的安全作業，降低風險，減少人員傷亡、儀器設備損壞或丟失、海洋環境影響等損失，成為各級部門的關注重點。海洋調查項目管理要借鑒其他行業的風險管理經驗，研究制定符合海洋調查行業實際的管理體系，嚴格執行并持續改進，將項目的風險減小到最低，提高調查項目中人員、儀器、環境和管理的安全性，保障項目順利實施，推動海洋事業的發展。

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On the Risk Management of Marine Survey Project

ZHOU Qingwei1，BAI Yang1，WANG Xiaoyong1，ZHOU Qingli2

(1. National Ocean Technology Center， Tianjin 300112， China; 2. BGP Inc.，China National Petroleum Corporation， Tianjin 300280， China)

With the increase of marine survey work，the ways to protect the safe operation of the investigative process，reduce risk，reduce casualties，equipment damage or loss，the loss of marine environmental impact，had become the focus of attention at all levels.This paper described the basic elements of risk management theory to improve the safety management of marine survey project，combined with actual marine survey work，given the content and methods of risk identification，risk assessment and risk control and other work.

Marine survey，Risk management，Project safety

P71

A

1005-9857(2016)04-0059-04

周慶偉，工程師，研究方向為海洋調查和海域使用勘測，電子信箱：zhouqingwei13@163.com