論創新驅動發展戰略下高校知識產權管理體系的構建

齊琳琳

（西南財經大學，四川 成都 611130）

論創新驅動發展戰略下高校知識產權管理體系的構建

齊琳琳

（西南財經大學，四川 成都 611130）

高校作為知識產權的產出高地，是創新驅動發展戰略中重要的創新源和輻射源。高校要積極適應國家新的戰略布局和規劃部署，客觀分析創新驅動戰略背景下高校知識產權出現的新特點，認真總結當前高校知識產權管理保護與轉化現狀及存在的各種問題，并借鑒西方國家先進的管理經驗和做法，構建完善高校知識產權的管理體系，不斷優化知識產權服務，引領知識產權文化，進而使高校知識產權在國家創新驅動發展戰略中發揮重要的支撐和保障作用。

創新驅動；知識產權；管理與保護

高校作為知識產權的產出高地，是創新驅動發展戰略中重要的創新源和輻射源，對于知識產權的有效管理不僅涉及學校、師生的權益，更關系到科技項目、科研成果轉化的效益和效率問題，關系到高校乃至整個國家自主創新能力的引領、支撐和提升。因此，在申請和爭取更多的國家立法和行政保護的同時，高校內部也應根據國家的戰略布局和規劃部署，采取系列切實可行的措施，在傳統管理模式的基礎上，進一步建設高校知識產權管理制度，優化學校知識產權環境，培養知識產權人才，培育知識產權文化，構建和完善適應新時期發展需要的高校內部知識產權管理體系。

一、創新驅動發展戰略下高校知識產權的新特征

2015年，李克強總理提出“總創空間”概念，并規劃了大眾創業、萬眾創新的國家戰略，其中以國家基礎性戰略資源——知識產權為核心，深入實施國家知識產權戰略，建設知識產權強國、推進科技發展與應用、整合創新創業資源，是實現創新驅動發展戰略的重要環節。在這樣的時代背景下，高校知識產權呈現出了新特點、新變化和新內涵。

1.知識產權的主體更加多元。目前，行業與高校共建、政府與高校合作、企業與高校共創的形式越來越多樣，聯系也愈發緊密，協同創新、智庫建設等等都需要打破現有行政和界域壁壘，形成跨領域的團隊合作與協同創新。因此知識產權的參與主體就從本校的教師和學生擴展到外來交流、培訓與合作的人員、行業管理人員、政府工作人員以及企業技術人員，等等。

2.知識產權的成果極大豐富。據國家知識產權局發布的數據顯示：2015年，我國知識產權發明專利申請量突破100萬件，同比增長18.7%，連續5年位居世界首位，是毋庸置疑的知識產權大國。①數據來源于中華人民共和國知識產權局網站。在創新驅動發展戰略大背景下，政府進一步加大了政策支持和經費投入。高校處在人才培養和科學研究的前沿，高校師生們在“協同創新中心”、“智庫建設”、“創新創業俱樂部”等各種綜合平臺上大顯身手，加上互聯網信息時代下日新月異的科技發展，必將推動高校知識產權更新周期進一步縮短，數量和質量將得到極大的增長與提升。

3.知識產權的內涵不斷擴充。在創新驅動發展大背景下，高校知識產權的范圍和內容也區別于概念的初始含義，增添了創新驅動發展的新要素。通常意義下，高校的知識產權主要有：專利權、商標權；技術秘密和商業秘密；著作權及其鄰接權；高等學校的校標和各種服務標記；依照國家法律、法規規定或者依法由合同約定由高等學校享有或持有的其他知識產權等。然而隨著經濟社會和科學技術的快速發展，在不斷豐富的創新成果、不斷延伸的創新參與、不斷鼎新的創新視角中，高校的知識產權還包括：高校舉辦的講座內容、研討會上的思想討論、高校內設科研機構整理編輯的文獻匯編、高校數字化資源整合后的成果、高校創業團隊的研究項目方案、高校科研團隊發布的相關資料和調查數據，等等。

4.知識產權的外聯更為緊密。新形勢下，知識—技術—產品—產業—經濟，如此循環發展將更加便捷和迅速，知識產權在跨行業、跨學科、跨領域的交叉融合中不斷豐富，與現代科技、產業經濟等外在聯系更為緊密，知識產權的價值通過轉移轉化將得以最大化的實現。例如：知識產權中科技創新特色明顯增強。2015年，國家確定了“互聯網+”的頂層設計，為推動創新提供了方向，知識產權必將集中體現在基于大數據、云計算等現代網絡信息技術的發展，及其與傳統行業的全面深度融合，知識產權中的科技創新作為核心要素所占比重也會因此持續增加。

二、國內高校知識產權管理存在的問題

高校作為知識創新和技術創新的重要生力軍，是國家創新驅動發展戰略的中堅力量和培養創新技術人才的重要基地，其知識產權保護能力和水平的高低直接影響創新型國家戰略的持續發展。然而，和企業相比，高校知識產權管理還處于較為落后的階段，其管理體系、責任劃分尚待完善，沒有達到能為快速增長的創新成果研發及轉化提供高質量服務的水平，與國家建設發展需要還存在很大差距。

1.知識產權戰略意識淡薄。由于高等教育評價體系導向和知識產權效益滯后等原因，目前大多數高校還認識不到知識產權在學校發展中的重要作用，沒有將知識產權納入中長期發展規劃當中，知識產權戰略管理意識淡薄。從發展戰略制定到實施過程中，高校往往缺乏必要的知識產權保護舉措和管理制度，對于專利技術、科研成果轉化等未給予充分重視，對科研經費的支持以報告和文章發表作為截止日期，沒有對后續的知識產權保護和轉化提供專項服務。另外，知識產權作為一門學科知識，具有一定的專業性，高校教師大都較少涉及，高校也缺少相應的制度要求和文化氛圍營造，教師往往非常關注自己研究項目在領域中的排名，卻疏于從推動實踐的角度思考轉化后所帶來的經濟產出。在評價體系上，諸多高校仍然用專著論文、報告建議等發表的數量和層次作為科研實力強弱的評價標準，沒有從經濟學、法學的角度進行界定和思考科研工作的核心價值，缺乏“知識產權強校”這樣的戰略認識高度。

2.知識產權成果流失嚴重。當前高校科研管理部門大都還沒有將管理服務工作延伸至科研項目和成果的知識產權保護，缺乏知識產權管理制度、管理機構和管理人員。受無制度保障、無人員服務、無資金支持等諸多限制，高校的知識產權流失嚴重、知識產權轉化率低下。有資料顯示我國高校每年取得的科技成果在6000項至8000項之間，在高校申請的專利中有超過60%是發明專利，但專利轉化率普遍低于10%，平均壽命也僅僅為3年左右。這種流失現象具體表現為：很多師生不知道采用專利申請等措施保護自己的科研成果，造成有的創新成果被束之高閣，得不到轉移或者轉化的機會；有些在實施過程中申請專利不及時，造成科研成果僅以技術秘密方式保護，阻礙了成果產業化；在技術轉讓、專利實施許可過程中，或因對知識產權相關法律規定不了解、加上內部管理不到位而導致成果流失或被他人竊取，或因專利申請滯后而導致新穎性喪失；有些科研人員將屬于學校的技術成果以個人名義申請專利，將本應屬于學校的技術成果轉為己有；還有一些合作協議中未對知識產權做明確規定，導致部分科研成果的知識產權喪失。

3.知識產權教育滯后。有關知識產權的法律法規和制度具有較強的專業性，相關從業人員和科研工作者必須經過專業學習才能掌握相關知識、增強保護和轉化意識。然而從高校現狀來看，對于師生知識產權的教育嚴重滯后，主要表現為：高校科研管理部門較少配備專門的知識產權管理人員，即使有也沒有經過系統學習和培訓，不知怎樣服務師生面臨的實際問題；高校創新創業教育中，缺乏對師生知識產權方面的專業指導和幫助，可能造成創業成果被不法分子“盜取”或者“搶注”，從而造成創業阻礙；在全校課程設置中，較少有對知識產權教育課程的設計，目前全國僅有大約13%的高校開設有知識產權課程，其他開設知識產權課程的高校僅僅是在法學專業開設此項教學，真正從事知識產權研究和普及教育的教師屈指可數，這就使得師生缺乏相應專業教育，尤其是當他們面臨豐富的網絡信息和數字資源時，不知如何正確行使自己的信息使用權，對于原創作品，也不會進行及時有效的維權。［1］

4.知識產權文化缺失。知識產權文化是“以知識產權意識形態為核心，由有關知識產權的價值觀念、學術思想、法律制度、行為習慣和組織機構等構成的有機整體”，［2］這種文化對于高校師生的觀念行為將會產生潛移默化的影響。當前創新驅動戰略的實施已經深入人心，人們都在主動、被動地感受著創新帶給生活的變化，面對快速變化的科學技術與社會經濟發展，更需要有配套的知識產權文化宣傳進行普及性的教育引導，才能使得與創新驅動發展密切相關的知識產權文化理念內化為社會公眾的素質與行為。目前，在高校校園文化活動中，法治文化特色已經彰顯，但作為法治文化的重要組成部分，知識產權文化在此中比例微弱，近些年來，高校基本較少開展與知識產權有關的文化宣傳和社會實踐活動。知識產權文化熏陶的缺失，使得高校師生在忙于科技創新時，逐漸淡忘了研究成果的保護、轉化和應用，這是高校師生知識產權意識淡薄的重要原因之一。

三、國外高校知識產權管理現狀與特點

當知識產權在國家創新體系中的作用愈發重要時，世界各國都會把知識產權政策作為推動本國經濟增速的重要調控手段。而當高校逐漸成為創新驅動戰略中社會組成機構的軸心時，高校知識產權制度的構建必將成為國家創新體系的重要組成部分。美國、英國、日本等發達國家都從國家戰略層面對高校知識產權的創造、管理、運用和保護等過程和環節給予了科學普及和規范管理。

1.美國。美國高校知識產權管理以技術轉移工作為中心展開，高校一般設有專門的技術轉移機構來負責涉及科技發明成果的管理、保護和技術轉移工作，主要職能包括：評估新技術發明的價值；協助研發人員對于新技術發明申請專利；幫助意欲轉讓的技術項目，尋求合適的，有能力、實力和興趣的企業；幫助意欲自己創辦高新技術公司的項目，提供技術孵化和部分啟動經費，協助組織產品開發與營銷。機構配備的工作人員素質要求也相對較高，必須具備在企業的產品或市場開發部門的工作經驗，擁有相關的學術、管理或法律知識背景等。制度層面，美國高校在教職員工的聘用合同中都會有專門的知識產權條款及保密義務的要求，在教學科研中也特別注重知識產權的證明獲得。美國還采取了積極有效的知識產權獎勵措施，如斯坦福大學創立技術許可辦公室模式，從知識產權現金收入中先扣除15%的份額作為行政管理費，其余收入作為純收入分給發明人、所在系、所在學院各1/3。

2.日本。自2003年開始，日本意識到高校知識產權在整個創新體系中所占的巨大比重，于是開始國家戰略性的高校知識產權管理和使用。在專門設置技術轉移機構來促進技術轉化的基礎上，日本在全國選取43所大學設立了知識產權本部，負責推進高校知識產權事務的管理。知識產權本部的構成和運行體制情況是：部長一般來說都是由常務副校長擔任，本部具體負責規劃策定知識產權策略方針、制定產學合作的基本原則，制定知識產權的管理運用規范，為知識產權的創造提供必要的支持等。日本高校以促進知識產權創造和利用為導向設計知識產權保護與管理制度，內容規定得非常詳細。不僅如此，日本高校正在建設統一的知識產權管理開發系統，從而構建完整的開發—管理—轉移體系。

3.英國。由于政府的支持和推進，早在20世紀90年代，英國高校就紛紛成立了專門進行知識產權管理的中心，也稱為技術許可辦公室，隨后到21世紀，一些研究水平較高的高校開始成立獨立的公司，專業從事技術轉移服務工作。英國高校的知識產權管理制度更加注重知識產權法律保護的具體解釋，比如專利設計的新穎性和排他性等。英國非常重視通過收入的合理分配，平衡不同主體間的經濟利益，激勵知識創造，例如劍橋大學規定專利收入凈收益超過10萬英鎊時，大學、下屬學院、發明人各得1/3。

綜合這三個國家高校的知識產權政策來看，在不斷重視和強化知識產權的管理和保護過程中，他們都特別突出兩點：一是注重完善知識產權的保護和管理制度建設，制度設計側重于激勵產學研合作，促進知識創新轉化成果，然后通過評價、培訓和宣傳鼓勵等多種形式，培育高校科研人員的創新意識和知識產權保護意識；二是注重知識產權的管理機構建設，設立了專門的技術轉移機構，內部工作人員具備專業的技術處理能力，能夠有效地幫助高校和個人完成知識產權的轉讓和轉化。

四、構建我國高校知識產權管理體系的思考與建議

在全面依法治國的時代背景下，國家正在加大力度從頂層設計來完善知識產權相關的政策法律體系，主要包括：《專利法》《著作權法》《商標法》《科學技術進步法》以及《民法通則》《合同法》《對外貿易法》等相關章節條款，直接涉及高校知識產權規范管理的政策制度有《國家知識產權戰略綱要》《高等學校知識產權保護管理規定》《關于進一步加強高等學校知識產權工作的若干意見》等，教育部、國家知識產權局、中國標準化研究院又最新制定了《高等學校知識產權管理規范》。高校要充分研究、落實、運用這些法規，積極適應新常態，通過自身組織管理和文化引領的方式，反思和重構內部知識產權的管理體系，進而充分發揮知識產權在配置科技創新資源、激發科技創新積極性、加快科技創新成果產業化方面的重要作用，使高校知識產權成為國家創新驅動發展戰略的重要支撐和基礎保障。

1.關于構建高校知識產權管理體系的主要原則。

在全面實施創新驅動發展戰略的時代，知識產權制度具有法律制度和管理制度的雙重屬性。有研究認為新時期的知識產權管理體系應包括獲取管理、維權管理、應用管理、日常管理以及國際經營管理等五個部分。［3］（p45-48）新時期在高校中構建知識產權的科學管理體系，其使命和任務就是要充分整合校園內外的人力資源、知識資源、資本資源和經營資源，鼓勵和促進創新成果的產生和有效運營，從而使高校科研貢獻最大的經濟效益和社會效益。面對這些新情況、新變化、新任務，我們必須首先確定構建高校知識產權管理體系所要遵循的原則。

（1）系統管理原則。高校知識產權管理體系的構建是一個系統工程，除包括事務型管理事項以外，還應該有戰略型管理定位，實現對所有知識產權資源進行有計劃、有組織、引領性、控制性的管理和服務，要最大化體現高校科研價值貢獻和滿足國家的發展需求。

（2）激勵管理原則。高校知識產權管理體系的構建，要以激勵知識創新和管理創新為目標，充分調動師生從事知識創造的積極性和主動性，保障和保護科學研究、文化創新產生的權利和權益，形成有利于知識創新的良性機制。

（3）法制管理原則。高校知識產權管理體系的構建，尤其是知識產權管理的各種規章制度，必須依照和遵循國家相關法律法規、文件政策，結合高校實際情況建立和制定有關規章制度、運行機制、實施細則并依法執行。

（4）柔性管理原則。高校知識產權管理的對象都是知識型人員，管理中必須強調以人為本、以師生中心，用校園文化、大學精神等共同價值觀和文化理念進行人性化管理。要以信息管理和產權管理為關鍵點，通過對知識產權信息的分類管理，在方便師生、提高效率的同時，從產權的角度思考知識產權制度提供的法律保護，調整知識產權人、使用人和社會公眾之間的權利義務關系。

2.關于構建高校知識產權管理體系的基本內容。

根據最新《高等學校知識產權管理規范》要求，高校必須建立知識產權管理標準體系，包括知識產權權屬制度、利益分配制度、管理機構與組織制度、具體保護與管理制度等。還要將知識產權工作與學校人才培養、科學研究、社會服務工作進行統籌，實現全過程、全方位管理；通過完善知識產權信息利用機制，提升知識產權質量；通過建立科技創新激勵機制，推動創新成果價值實現；通過加強過程監控審查和糾紛應對機制，保障知識產權權益，最終實現知識產權管理的目標——促進科技創新并實現知識產權資產增值。在創新驅動發展戰略新的時代背景下，高校積極推動知識產權創造、管理、保護和運用戰略，要重點做好以下幾個方面的工作：

（1）科學設置知識產權服務部門。建立服務部門、規范工作職責、完善運行機制是加強知識產權管理、保護和轉化的基本保障。根據抽樣調查顯示，目前只有36.4%的高校設置了知識產權辦公室或在學校科研處下設專利科，仍有18.1%的高校既無專門的專利管理機構，也無專人管理，這是制約高校知識產權發展的首要障礙。因此，有條件的高校要盡快設立專門、專業的知識產權管理服務部門（運行模式見圖1），主要包括：制定和實施部門，根據學校的學科優勢，制定知識產權戰略并組織實施；法律保障部門，提供全過程的法律防控服務；市場轉化部門，協助項目與市場接軌、為項目孵化做鋪墊工作。要配備相關專業的人員對知識產權進行成果——專利——轉化——運用的全過程服務，還要建立健全相關制度建設，加強內部管理，加速成果轉移，提高轉化效益，防止資源流失。

圖1

（2）建立健全知識產權管理制度。在國家較為完備的知識產權管理法規框架下，高校應當結合高校實際，遵循知識產權創造、管理和運用的發展規律，構建高校內部管理運作制度體系。目前高校普遍缺乏嚴格的技術成果保密制度和健全的實驗室管理制度、知識產權簽約制度、知識產權登記和界定制度、評估與成果轉化制度等，必須盡快建立和完善，主要包括：建立項目知識產權監察制度，確保教師在科研項目申請、研究、結項、轉化過程中處于前沿領域，幫助師生把握專利技術的最新發展動態和申請時機；建立知識產權保護和獎勵制度，如師生知識產權保密簽約制度和登記制度，建立知識產權經費支持制度、效益獎勵制度和職稱評定傾斜制度，將教學、科研人員的考核、獎勵、職務職稱評聘等與知識產權創新掛鉤；建立知識產權價值評估制度，完善知識產權收益分配制度，要真正關注到知識產權的商業價值，在知識產權技術轉移時確保高校知識產權合法利益不受損失。

（3）建立知識產權全程服務體系。在進行項目管理的過程中，高校知識產權服務部門要將知識產權的保護和管理納入項目管理和服務全過程，在確保科研項目研發質量的基礎上，有效防范知識產權資源的流失。要協助項目組在立項準備階段提出具體知識產權保護方案，在項目實施階段明確知識產權目標和歸屬，在項目驗收階段提出具體知識產權保護方式（運行模式見圖2）。為了高質有效完成這個全程服務，高校可以建立或者引進一個獨立專業的知識產權管理機構，這個機構通過合理的有償服務幫助高校及有關研究人員完成知識產權規劃管理、法律糾紛管理、知識產權轉化管理、知識產權教育、知識產權研究、知識產權業績考核等工作。獨立機構的運作模式，可以有效實現高校知識產權合理統籌、綜合管理，并進一步明確管理流程，提高管理水平和效率，形成分工明確、統一協調、管理科學、執行順暢的知識產權管理服務工作體系。

圖2

（4）合理利用數字資源知識產權。一方面，隨著網絡信息和通信技術的發展，數字資源逐漸取代紙質文獻成為知識產權中重要部分，需要加以保護。無論是自建數字資源庫，還是購買的商用數據庫，使用中都會存在新型知識產權風險，這對于維護的工作人員和使用的廣大師生都是新的問題，因此要特別關注。學校知識產權服務部門要不斷提供相關培訓和最新資訊，提高工作人員和師生用戶法律意識，防范數字化資源建設和使用過程中產生的風險；要在數據庫設計中嵌入版權公告、及時告知用戶權利和義務。另一方面，高校要有效利用數字資源，加快建設相關科研數據共享平臺。只有掌握了解全面科研數據信息，并及時進行對比分析才能確保項目研究一直處于前沿位置。其中對科研項目的知識產權分析，需要專業人員篩查全面的信息源、應用專業分析軟件在科研數據共享平臺上進行及時快捷的檢索和充分全面的論證，進而確保創新成果及時精準獲得保護和轉化；通過高校科研數據共享平臺與全國乃至全球數據對接，還可以健全高校知識產權制度與產業、區域、科技、貿易等政策的銜接，逐步強化高校知識產權在整個國家知識產權體系中的核心地位和引領作用。［4］最后，通過數據共享平臺適時適當地公開提供知識產權基礎信息，可以為社會特別是創新者免費或低成本提供服務，有效促進專利、版權、商標等的創造和運用。

3.關于高校構建知識產權管理體系的文化支撐。

知識產權文化包含觀念形態的知識產權文化、制度形態的知識產權文化和器物形態的知識產權文化，這些濃厚的知識產權文化氛圍是確保高校知識產權管理體系有效運行的軟支撐。知識產權文化以“尊重知識、崇尚創新、誠信守法”為其核心精神品質，作為西方移植文化的“舶來品”，需要和本土文化深度融合才能生存，更需要自上而下的主導性調控。目前，政府正在積極探索培育國家的知識產權文化，高校也應培植完善與本校創新領域契合的文化土壤，普及基本理念，拓寬傳播渠道，促進文化認同，將知識產權文化融入校園文化之中。

（1）開展知識產權教育。在高校開展知識產權教育的目的，是為了通過限定性制度要求的外在確定和思維認識統一的傳播交流，在高校形成最廣泛的知識產權價值認同以及保護水平待提升的包容，形成崇尚創新精神的集體意識與行為習慣，并與專利、商標、版權等政策協同運行，共同融合為國家知識產權戰略的基本實現方案。站在這樣的高度，高校必須在校園內開展以知識產權為核心內容的公共政策宣傳、教育、普及活動，要通過課堂、報告、演講、征文、展板、網絡宣傳等活動方式，進行專題教育提升，使知識產權知識通過文化熏陶深入到師生頭腦和意識之中。

（2）培養知識產權人才。創新型國家建設需要知識產權創造、運用、保護及管理的專門人才，高校作為高層次人才培養機構，大力加強知識產權人才的教育培訓是其不可推卸的責任和義務。高校應在全校范圍內增設相關課程或充實相關教學內容，有條件的學校可以設立相應的專業和研究方向。還可以充分利用第二課堂、專題講座、法務實踐等環節豐富學習途徑和方式，進一步重視培養專門的應用型知識產權人才；要加強教師隊伍中知識產權法律教師的配備，優化教師的學科背景和實踐經歷；對于創業的學生，高校可以在導師指導團隊中增加法律導師，全程給予知識產權知識的培養、指導和幫助；還可以建設知識產權網絡知識平臺，運用多媒體技術在法治校園建設中單列知識產權法相關內容。

（3）實現知識產權文化價值。知識產權及其制度的產生和發展都需要文化背景的烘托，作為法律文化的一個分支，知識產權文化還承載著知識產權的意識形態。一方面，良好的知識產權文化可以彌補知識產權法制的不足，有利于促進健康知識產權秩序的形成，既具有現實的需要、又具備長期的價值；另一方面，作為創新文化的重要方面，知識產權文化能夠為高校科技創新提供強勁的精神動力與智力支持，有利于高校科技創新成果的推廣和商品化。高校要充分體現知識產權的文化價值，就必須加強內部知識產權的管理與保護，構建高校知識產權專業教育、普及教育和科技教育新體系，知識產權教育、思想政治教育、素質教育和職業發展教育新體系，知識產權文化與校園文化及學風教風新體系，以及知識產權管理政策、規章與制度新體系，從這四個方面營造校園內外協同創新文化風尚、培養充足創新人力資源、激發各個層面創新興趣和能力，并以這種文化價值倡導市場主體將豐富多彩的創造力和創意轉化為經濟利益和生產力，進而驅動社會發展和經濟轉型。

［1］教育部科技發展中心.中國高校知識產權報告（2008）［R］.

［2］林炳輝.知識產權文化［M］.北京：知識產權出版社，2007.

［3］蔣坡.知識產權管理［M］.北京：知識產權出版社，2007.

［4］梅元紅，劉嘉.高校知識產權保護與維權策略研究——以清華大學為例［J］.科技進步與對策，2013，（10）.

責任編輯 張豫

G644

A

1003-8477（2016）10-0169-06

齊琳琳（1980—），女，西南財經大學校長辦公室副主任。

中央高校科研基本業務費高等學校人文社科重點研究基地中國經濟法治研究中心（Jbk120 401）階段性成果。