基層名錄庫維護問題探析及對策研究

章歡

（杭州市西湖區統計局，浙江杭州　310013）

工作實務

基層名錄庫維護問題探析及對策研究

章歡

（杭州市西湖區統計局，浙江杭州310013）

統計基本單位名錄庫建設在統計調查工作中具有十分重要的作用。本文從基本單位名錄庫建設的歷史與現狀入手，全面深入分析當前名錄更新維護存在的問題，并以杭州西湖區為例，就如何做好基本單位名錄庫工作，以及如何提高非普查年份的更新維護管理水平，談一點自己粗淺的認識及建議。

名錄庫；探析；對策研究

基本單位名錄庫是指在我國境內從事經濟和社會活動的所有法人單位、產業活動單位（分支機構）基本信息的數據庫。基本單位作為國民經濟的構成細胞，既是經濟管理的基本單位，也是統計調查的基本單位，更是各項統計調查的字典庫和抽樣框。同時，科學、完備、準確的基本單位名錄庫信息也是搞好經濟普查的基礎，為單位清查提供了重要的數據支撐。反之，利用經濟普查取得的信息資料，可以全面更新維護名錄庫。但經濟普查五年才開展一次，如何在非普查年份維護更新好名錄庫，是統計系統一項非常重要的工作任務。

一、基本單位名錄庫維護和應用的現狀

（一）名錄庫建設發展的基本情況

基本單位名錄庫的起始數據是建立在每五年為周期的經濟普查信息基礎上的。十多年來，名錄庫建設和維護大致經歷了三個階段：第一階段是通過定期普查全面更新名錄庫信息。即通過1996年第一次和2001年第二次全國基本單位普查資料對名錄庫單位進行全面更新。第二階段是2004年第一次全國經濟普查后，利用普查數據，按國家、省、市和縣四級建立名錄，更新也采取“分級建庫、逐級更新、層層上報”的管理模式。第三階段是2008年第二次全國經濟普查后，建成了“全國聯網、分省一庫、分級維護”的模式。現階段西湖區名錄庫已經是2013年第三次經濟普查數據更新后的單位信息庫，日常主要通過部門數據交換進行更新維護。

（二）名錄庫維護更新的基本方式

在非普查年份，名錄庫的維護更新主要有兩種方式：一是利用部門行政登記資料更新維護，這是維護更新的重點和難點。定期利用工商、民政、編辦的新增、注吊銷信息對單位增減和變動進行維護。利用國地稅年度資料對收入、人數等動態指標數據進行更新維護。二是利用統計專業報表資料更新維護。每年根據各專業年報對限上（規上）單位和限下（規下）抽樣調查的樣本單位進行全面維護。由于是統計部門自己生產的數據，所以利用報表更新相對比較容易便捷，但在報單位比例較低，西湖區統計在報單位僅占全部單位的5%，大量限下非樣本單位無法得到及時更新。

（三）杭州西湖區名錄庫基本情況

杭州西湖區名錄庫統計范圍是西湖區（不含西湖街道）所轄行政區域內的全部法人單位以及所屬產業活動單位。2008年第二次經濟普查后全區法人單位共13298家，產業活動單位3010家。通過每年的維護和第三次經濟普查后的全面更新，全區名錄庫中的信息數據不斷充實和完善。截至2016年5月底，西湖區共有基本單位共53677個，其中法人單位共45680個，產業活動單位共7997個。包括19個行業門類、85個行業大類、345個行業中類、743個行業小類的基層數據，客觀反映了當前基本單位存在的情況。具體法人單位行業分布情況如下：

杭州西湖區法人單位行業分布情況

二、基本單位名錄庫建設中存在的問題

當前，各項統計制度改革已進入深水期，名錄庫建設維護也不例外，建設維護更新好名錄庫，當前還面臨不少難點和挑戰。

（一）部門信息標準不一，影響名錄維護更新質量。由于各部門的獨立性、特殊性，加上各自使用的信息系統不一致，所以部門提供的行政登記資料無法簡單比對，不能有效地界定單位性質、行業、規模，統計信息的加工處理容易造成混亂。比如，工商新注冊登記的企業，主營范圍較為廣泛，無法判斷主要業務和確定行業代碼。同時，新增單位均無實際發生的營業收入，在入庫時需要企業預計收入顯得有些勉強。部分登記時留填的聯系電話與單位地址也不太可靠，在后期電話查詢或上門時根本無法找到。再比如，稅務部門提供的人數指標，往往比實際從業人員數要小，無法照搬更新使用。

（二）經營單位變化頻繁，影響名錄維護更新效率。現行的商事制度改革后，要求放寬，登記方式更加方便快捷，有效地促進了單位數量的較快增長。以2015年為例，西湖區全年工商部門辦理新開業企業有1萬余家，維護的工作量非常大。而名錄庫工作主要由區統計局名錄庫專業（1人）和鎮街統計人員（大部分兼職）負責，在短時間內需要將工商注冊或變更的單位信息納入和更新名錄庫，再加上名錄維護的要求很高，統計力量與工作量之間仍不相匹配。這也是現階段基層名錄庫中部分數據信息不夠準確、更新維護不夠及時的重要原因。

（三）死亡單位確定較難，影響名錄信息真實性。由于制度約束，即便是確定該單位目前已經注銷，也必須保留到年報維護才可以剔除，導致單位注銷存在一定的滯后性。同時，部門提供的死亡單位資料也不一定完整、準確，有些已經死亡多年的單位在部門資料庫中仍然存在。第三次經濟普查結束后，西湖區經過仔細核實整理，共剔除了4296家死亡單位，為全區名錄庫去除了“雜草”，凈化了“庫存水質”。但注銷死亡單位和新開業企業一樣，無時無刻不間斷產生，光靠一次集中清理不可能一勞永逸、一蹴而就，更需要常抓不懈，及時剔除。

（四）名錄信息公開有限，影響名錄信息實際應用。目前來說，名錄庫的利用率還相當低，在社會上的應用幾乎為空白。而且，統計部門本身也沒有足夠應用好名錄庫，名錄庫系統與各項統計調查如何整合的理論研究課題較少，對以名錄庫為基礎的統計調查體系建立缺乏明確思路。一方面統計專業人員認為名錄庫信息滯后嚴重，數據沒有說服力；另一方面專業人員不了解名錄庫操作功能，甚至連名錄庫如何登錄都還不知曉，習慣于吩咐下級上報信息，習慣于從自身專業庫中去獲取單位信息，對名錄庫中已更新維護的單位信息不加了解，造成資源的巨大浪費。

（五）名錄更新維護頻繁，影響基層名錄工作質量。用基層維護人員的話來說，做名錄庫專業，相當于長年在做經濟普查登記，永不停歇。只要部門登記注冊不停，更新維護就無法停歇，且工作容易出現重復。在利用部門數據更新名錄庫時，需要對部門信息的真實性反復核實。特別是去年以來，國家要求必須是真實經營的單位才可以新增入庫，更是加大了基層工作難度。西湖區大部分鎮街每月涉及單位新增都在100-200家左右，少數鎮街甚至有300-400家，工作任務大，且專業性比較強，在缺乏專項調查經費和足夠人力保障的情況下，無法保證名錄維護工作質量。

三、加強基本單位名錄庫建設的建議

基本單位名錄庫在各項統計調查和完善國民經濟核算、改進統計調查方法、提高統計數據質量等方面發揮著日益重要的作用，做實做細名錄庫工作，意義重大。通過近幾年對西湖區名錄庫更新維護工作的實踐，提出以下幾點建議。

1.加強溝通協調，全面收集部門信息。隨著統計調查方法制度改革步伐的加快，只有準確、全面掌握基本單位的相關信息，才能滿足政府及有關部門的需要，為各項普查和抽樣調查提供完整的“字典庫”和抽樣框。名錄庫的更新維護，牽涉面廣、難度大、任務重，需要多個部門的協作與配合，定時提供全面、準確、符合要求的資料。同時，統計部門也可以亮出自己的名錄庫“家底”，讓同級工商、稅務等部門印證比對單位信息。當前，杭州市已建立部門統計聯席會議制度，應充分利用好這個平臺，建立和完善基本單位名錄庫信息共享機制，真正實現名錄庫信息共享。通過部門間的溝通協調，簡化行政程序，形成工作合力，全面提升政府服務效率和監管水平。

2.強化功能應用，拓寬服務領域對象。基本單位名錄庫信息不僅能為各級領導決策提供依據，也可為各職能部門準確查詢提供服務，更好地為部門開展各項調查研究和管理提供有力幫助。只有開發利用好名錄庫信息資源，進行相關課題研究，才能充分發揮其社會價值和經濟價值。同時，還應加強服務社會意識，建立服務社會公眾平臺，提供其他部門不具備的統計特色指標，達到為社會公眾服務的目的。社會組織和普通公民可以通過共享的名錄庫獲得相關信息，開拓和促進商業交流和工作創新，真正讓名錄庫成為“家喻戶曉、人人皆知”的資源信息庫。

3.改進工作方法，加強統計專業銜接。隨著“企業一套表”等的推行，為名錄庫的建設以及與各個專業的對接找到了一個很好的契合點。本著“先進庫，再有數”的原則，目前各專業“一套表”企業的申報工作已與名錄庫維護對接，申報前必須更新維護好單位名錄。在日常的統計業務中，各專業能夠隨時掌握統計對象的變動情況。因此，加強與各專業統計的溝通和交流，能及時掌握單位變動情況的信息，對名錄庫的適時更新和維護能起到非常重要的作用。同時，名錄更新維護可以更好地發現和挖掘“準規模”單位，為各專業“推陳納新”提供服務。因此，統計部門各專業間要積極主動配合，形成工作合力，逐步建立起名錄庫維護建設的互動機制，使名錄庫單位與專業年報字典庫信息能夠有效銜接。

4.重視指標維護，加強名錄系統建設。基本單位名錄庫系統是加強和改善宏觀管理，調整經濟結構、優化產業政策和編制預算、規范稅源的重要依據，是構架宏觀數據庫、電子政務和實現行政管理現代化的重要基礎。因此，要注重名錄庫系統建設中的實用性指標的完善與運用，例如營業收入、稅收、人數、主要業務活動等，簡化一些適時變動的經濟類指標，使名錄庫的共享、查詢具有可操作性。從國家層面，加快形成統一的單位信息搜集、報送、分類標準，建立健全共享機制，及時獲取準確的信息源用于指標維護。要把名錄庫系統建設作為完善監督、加強監管的重要基礎工程，常抓不懈，抓出成效。

5.完善考核制度，加強人員隊伍保障。建設好名錄庫，需要有一支專業的、有著高度的責任心和過硬的工作能力的人員隊伍。雖然現在基層都有明確的名錄庫工作人員，但大多都是兼職，且流動性大。在日常維護中，需要對大量的新增單位進行預處理，要求高，比如核實是否在營業、單位人數、預計全年營業收入以及主要業務活動等指標，都離不開一支專業技術團隊。要制定好考核辦法，用考核激發基層工作的積極性和時效性。在考核具體實施時，也要科學考量打分，促進基層形成緊張有序、積極向上的良好工作氛圍。同時，也要進一步加大培訓力度，不斷提高名錄庫工作人員的業務水平和維護質量。

（責任編輯：施越霞）