商業化專利運營與新模式探索

陶偉偉

2015年8月29日，第十二屆全國人大第十六次會議高票通過了新的《中華人民共和國促進科技成果轉化法》。新的科技成果轉化法明確強調了知識產權的作用和要求， 第十條、第十一條、第二十六條、第三十五條都提到了知識產權，囊括了知識產權對于科技成果轉化的各個方面，其中包括科研實體機構應有效加強知識產權管理能力和水平，強調了知識產權信息對于科技研發的關鍵作用，提出了科技成果轉化過程中知識產權重要的法律意義，確定了知識產權質押融資的保障措施。《中華人民共和國促進科技成果轉化法》從國家法律政策的角度，為專利運營提供了更廣泛的生存空間。

剛剛過去的2016年中國專利信息年會的主題為“專利運營助推供給側改革”，國家知識產權局局長申長雨提出，“從技術層面講，知識產權特別是專利是產權化的科技成果，代表著先進的生產力，是發展的戰略性資源和競爭力的核心要素。”此次的專利信息年會再次將 “專利運營”的實施、研究和應用等方面的討論推向了高潮。新諍信深耕于知識產權領域二十多年，作為國家專利運營試點企業和全國知識產權服務品牌培育機構，新諍信積極推進專利運營商業化業務的開展，先后在專利許可、專利轉讓、專利保險、專利貸款、專利評估等方面進行了較為深入的探索與實踐。基于新諍信目前在專利運營方法及模式方面的經驗，提出以下認識和觀點，希望對致力于專利運營商業化研究及從事專利運營業務的同仁有所幫助和啟發。

一、專利運營的商業化類別

專利運營，具體體現為實現專利價值的市場對價，主要包括專利轉讓、專利許可、專利金融三個方面；同時，基于專利的轉讓、許可及金融，專利運營還有相應的延伸，包括專利評估、專利維權、專利保險、專利貸款融資等。

1.專利轉讓

我們認為專利轉讓從交易目的角度可以歸納為四種類型：第一種是基于技術的專利轉讓，該種情況發生的專利轉讓是基于轉讓方的技術，此時技術以專利為載體，專利附著在被轉讓的技術之上，例如高校或者大型企業對外的專利轉讓就是基于技術的專利轉讓，此外，生物醫藥領域存在牌照限制，因此在該領域發生的轉讓多為基于牌照的轉讓，它們的共同特點是專利是載體，附著在技術或者牌照上； 第二種是基于品牌的專利轉讓，該種情況下發生的專利轉讓是基于轉讓方的品牌效應，權利變更之后應用在產品上的技術研發主體并沒有發生改變，仍然可以基于原品牌帶來一定的市場效應，例如大企業對小企業的專利轉讓就是基于品牌的專利轉讓；第三種是基于法律價值的專利轉讓，該情況下發生的專利轉讓是基于專利的法律屬性，法律價值是專利權轉讓的基礎，適用于一般專利轉讓的情形；第四種是面向項目資助的專利轉讓，該種情況下發生的專利轉讓多是基于申報政府項目，此時專利轉讓的聚焦點在專利授權時間，例如一件專利一旦過了辦登期限，專利尤其是實用新型的價格幾乎不值一文，該種類型的轉讓是非常態化的市場交易行為，屬于畸形的專利轉讓。

2.專利許可

相類似地，專利許可主要有三種類型。第一種是基于技術服務的專利許可，該種情況下專利權人對外許可專利技術，并提供技術服務輔助被許可企業將技術實施應用完成生產、制造，例如中國石化采用霍尼韋爾和埃克森美孚聯合授權的專利技術，霍尼韋爾和埃克森美孚除了把專利許可給中國石化，并提供技術服務以生產優質燃料和潤滑油項目；第二種是基于品牌的專利許可，主要發生在技術實力雄厚的大企業對技術實力薄弱的小企業進行專利許可，大企業在許可專利技術的同時附帶了自身的品牌效應；第三種是基于法律屬性的一般專利許可，該種情況下的許可是基于專利的法律價值。技術使用人未經授權使用與專利具有較高相似度的技術甚至是明知侵權的情況下，如果權利人未進行主動維權，技術使用人基本不可能主動向權利人繳納許可金，因此一般專利許可是以專利維權為基礎的，以專利的法律屬性作為保障。

對于專利維權許可主體尤其是NPE，現有觀點中經常會與惡意發起專利訴訟的“專利流氓”混為一談。專利結合了技術屬性與法律屬性，這決定了專利的高度復雜性。專利權的穩定性如何，專利權保護范圍的大小、專利技術與疑似侵權產品的相關度如何以及專利的價值等等，在專利運營之前都是未知的，這就需要經過一個分析、爭辯的過程來明確，無論是訴訟形式還是談判形式，通過雙方爭辯來確定專利不確定因素的過程都是非常必要的。因此，不是所有的NPE都是“專利流氓”，對于專利許可需要理性認識看待。

3.專利金融

專利金融目前主要包括專利股權投資、專利貸款融資和專利保險，其中，專利股權投資多是基于交易雙方的商業考量和博弈，商業化發展也相對較成熟。

專利貸款融資在我國已經有一二十年的發展歷史，在最近幾年也借鑒了國外非常好的一些經驗推出了新的專利貸款融資產品。但是，出于專利本身復雜性、專業性以及銀行風險偏好的制約，專利貸款融資仍存在若干瓶頸問題需要解決。

首先是專利評估，目前對專利價值評估方法分為兩類：定性分析方法和定量分析方法。定性分析方法中對專利價值劃為技術價值、法律價值、經濟價值三個維度，對專利價值具有影響的指標參數進行打分評估，但上述評估方法會因主觀性太強導致評估差異較大，并且無法量化專利價值。定量分析方法能夠定量的以貨幣形式估算專利的價格，目前資產評估機構較為常用的方法為成本法、收益法。但上述方法簡單的沿用了有形資產的評估方法，缺少對專利技術方案、法律文本評估，專業性較低，公章價值大于內容價值，形式意義大于客觀公允，難易獲得市場認可。專利市價體系的嚴重缺失，同時，評估對專利處置變現的弱化考慮，使得專利一方面評估分值或者價格仍然難以實現市場對價，另一方面也導致了評估體系流程的復雜性增加和周期增長。專利評估需要基于專利市場對價體系構建全新的專利評估方法，這樣既保證了專利得以實現市場對價，同時也簡化了評估流程。

其次是處置變現，一旦貸款企業出現逾期，質押擔保物能否及時流轉、變現，是風險控制的核心。然而，由于無形資產難以公允定價，導致此類資產流動變現需要很長時間，不利于風險釋放。專利處置變現的專業性較高，時間周期較長，再加上評估與處置脫節，導致變現風險高。

第三是審批周期長，通常的專利貸款融資，需要擔保、保險、專業專家、會計師事務所、資產評估機構、專利服務機構等多個環節及角色參與，這導致了評估體系流程的復雜性增加和周期增長。專利貸款融資需要優化合并專利貸款融資評審核心環節，實現了貸款時效的提升。

再者，專利貸款融資產品單一。目前專利貸款融資產品僅限于專利貸款融資或專利質押與有形資產抵押的組合貸款。與此同時，由于專利貸款融資風險高，貸款傾向于大企業或者能提供組合貸款的企業，以及有投資的企業，專利貸款融資產品需要豐富專利融資產品門類，將專利屬性植入金融信用體系中，從根本上解決企業融資問題。

專利保險產品，目前主要有專利執行保險和專利侵權責任保險兩種類別，其分別給予專利侵權紛爭的當事人雙方相對等的保障。專利執行保險屬于“攻擊型”的保險，適用于專利訴訟案件中專利權人為除去其執行專利權所受到的阻礙及可能的損失所投保的險種。專利侵權責任保險是為無過錯的侵權人而設立的，就被保險人為對抗專利侵權訴訟而需要的支出及可能遭受專利權人追償合理賠償金的風險給予保障，其保險標的是被保險人對第三人所承擔的賠償責任。現有產品多集中在國內市場的專利執行保險，而專利執行保險雖為“攻擊型”的保險，但它的保險標的卻是被動式需求，只有在發現市場被大量占有或者嚴重侵權的情況下，權利人才會發生主動維權的行為；專利侵權責任保險標的則比較緊迫，它直接影響著產品是否能夠出貨，尤其是出口企業是否能夠盈利。隨著企業知識產權意識的提升，很多企業已經開始對產品進行專利保護和布局，產品侵權風險也隨之降低，但專利侵權責任保險，尤其是覆蓋國外地域的侵權責任險目前仍然是企業的需求點。

二、專利運營的商業化模式

針對專利運營的服務對象，我們探索形成了兩種模式。

一是面向有大量專利積累、已形成一定市場規模或有專利維護成本問題的企業、高校、研究機構等權利人，這類權利人是專利運營的傳統服務對象。專利運營的方式方法及規則也相對較清楚，專利轉讓、專利許可、專利金融業務可以相對直接地開展和達成目標。

二是面向剛起步或尚未形成規模的微創企業和團隊，這類權利人在我國一直占有較高的比例，尤其是在國家鼓勵“大眾創業，萬眾創新”后，微創企業及團隊已成為我國經濟體中重要的組成部分。然而，微創企業及團隊由于在專利上缺少積累，沒有那么多用于對外轉讓的專利，同時新開發的技術或產品無論在技術驗證還是產品市場方面尚未表現出重要地位，進而形成對外專利許可的概率也較低，因此面向微創企業及團隊的專利運營業務，相對較難開展，也通常不被專利運營機構所看重。

新諍信作為中國創新創業大賽決賽服務商之一，已連續三年為進入決賽的6000多家微創企業及團隊提供知識產權評估及咨詢服務。在實踐中，新諍信不斷思考與探索適合微創企業及團隊這個龐大而又特殊群體的專利運營模式。

根據公開數據，截止2015年各地眾創空間數量超過了1.6萬家。科技園區主要分為行政區劃園區、封閉式園區以及開放式園區三種。行政區劃園區是指以行政區域來劃定園區，如上海大張江高新科技園區、長株潭國家自主創新示范區等；封閉式園區管理比較緊密集中，如某垂直細分一個領域的產業園、各眾創空間等；開放式園區特點與封閉式園區正巧相反，管理相對較為分散，沒有對園區內企業進行集中管理。行政區劃以及開放式園區較為相似，主要體現為管理分散，很難形成規模效應對入駐企業進行專利運營。

科技園區的管理經過了一個演變的過程，在科技園區企業自管階段，企業對自身的科技成果、專利進行自我管理，然而企業自身能力不足，很難做到有效管理；科技園區內設立一兩個相應的科技或者專利服務崗位，一兩個崗位人員服務園區內諸多企業，無法對每家企業的科技成果與專利進行管理運營， 因此科技園區內微創企業需要由專業的科技與專利服務團隊，聚焦園區入駐科技微創企業的科技成果管理與專利運營。

小微企業既沒有專利積累也不可能通過購買服務方式實施專利運營，但是一家大型企業的研發實力很難超過一個園區內200-300個小微企業集聚起來的研發團隊的實力，由此可知面向小微企業的專利運營本質核心是技術運營，小微企業的技術創新與研發團隊是其優勢與賣點。將每個園區的管理單位視為一個技術管理集團，形成以封閉式園區為核心，以行政區劃、開放式園區為邊緣的專利管理運營模式。通過技術管理集團了解各微創企業的技術能力，建立某一垂直技術領域的企業技術體系，基于企業技術體系大數據管理，向各微創企業進行研發分包；到了小微企業發展階段，產品訂單量牽制著企業的發展，通過技術管理集團了解各科技微創企業的產品，基于大數據形成產品從生產到銷售的系統化供應鏈管理系統，實現對產品的需求、生產、加工、分銷供應鏈體系分配。

三、總結

當前全球產業調整及中國產業升級對于創新技術的供給和轉化具有巨量的需求，這為中國專利運營產業的快速發展帶來了前所未有的機遇。經過近幾年國家在專利運營方面的大力推動以及國內專利運營業務的廣泛開展，作為專利運營服務機構，新諍信深切地感受到國內專利運營環境逐步形成、運營產業鏈漸次顯現。雖然，商業化專利運營在國外起步較早，國內尚處于起步階段，但是與國外的認知差距和實踐經驗正在快速縮小；同時，不可回避的是，目前國內專利運營人才的缺乏問題仍然存在，適合專利運營的法律環境尚需要進一步改善。