Questel數據分析與在線平臺：IP管理可以如此智能

李棣森　China+IP

9月22日，由世界領先的知識產權信息服務供應商QUESTEL精心打造的Orbit IAM 創意、專利和資產價值管理平臺在上海隆重發布。與此同時，QUESTEL邀請天馬微電子集團資深總監兼首席總工程師黃忠守，為業內人士攜手打造了一場精彩紛呈的“天馬IP總監經驗分享暨Orbit新工具推介會”。會議吸引了來自多個高新技術領域的業內人士參與，不同領域的行業精英碰撞思維火花，掀起一場游走于數據分析、案例解讀和企業管理之間的“頭腦風暴”。

數據分析助力企業知識產權管理

“在我所從事的電子行業中，市場競爭幾乎呈現白熱化的態勢，由于信息的高度網絡化，搶在對手之前申請和獲得專利權變得越來越重要。同時，專利流程會受到很多難以預測的因素影響，僅在單個案件中，隨機事件往往讓你很難明白它的根源，難以管控，但是在一定時間和空間里頻繁出現的很多事件常會呈現一種態勢或者規律，通過挖掘規律內在的機制和原因，我們就可以作出比較有針對性的情報分析和管控。”會議伊始，黃忠守開門見山地指出了數據分析對于新技術企業的知識產權管理的重要性。

通過精細的圖表對數據的剖析，黃忠守為與會人士以數據詮釋規律，揭示了發明人數量與其貢獻專利數量的關系、發明人貢獻專利數的占比以及發明人的年齡與技術生命周期的關系，得出了“通常10%的工程師貢獻了80%的專利，所以大部分資產和人力資源應該向這10%的人傾斜”等精辟論斷。與此同時，黃忠守也并未回避數據分析中可能遇到的問題。“我們從說明書的撰寫質量來評價代理人是非常自然的事，評價次數越多，分數越可靠……但是每個人的評價標準不一樣，如何判斷好壞？”黃忠守在會上展示了在此問題上可用于幫助判斷的箱形圖工具時說，“但這個工具也有些問題，需要在平穩的狀態下進行。比如對代理人而言，做的案子越多是否就意味著質量越高？其實一些個人因素也會導致代理人的交互周期、辦事質量的變化。所以這不是完全穩定數據。即便如此，我們還是要做一些統計數據，首先它在一定時期內是有根據和說服力的；其次體現在管理上，我們必須向財務拿出分析數據，這樣才有足夠理由決定選擇哪家供應商，淘汰哪個代理人。”

“知識產權管理實際上是一種投資回報的管理，但如果沒有基于數據化的管理作出的一些結論，我認為這個管理就仍然還處在一個粗放的水平。”黃忠守介紹專利流程的精細化管理對于企業的整體知識產權管理的重要性時說，“流程的精細化管理，就是把專利流程做得精致有效益，其精髓是去掉或縮短那些無創造價值的流程。”演講過程中，黃忠守用柱形圖表的形式將專利流程中的等待派案、查新檢索、等待評審、撰寫與核稿、提交發明提案到提交專利申請等環節的時間分布狀況可視化，從而暴露了每個環節中不具有創造價值的時間段。黃忠守說，“這些不創造價值的時間段的存在，說明我們的流程還有很多改善的余地。首先，實際發生的流程和我們規劃的理想流程永遠是不一樣的，我們要把流程畫出來再討論，會發現一些細節，正所謂‘魔鬼藏在細節之中，所以精益化管理的第一步就是注重細節。很多企業的專利管理只設定一個目標，但是并不去看結果，這樣是沒有辦法還原其真相，沒有辦法做精益化管理的。另外，對于等待環節浪費的大量的工作日，有個改善方法叫小批量多名次，例如多開評審會，不要幾個月才開一次，可以用這個方法減少等待時間。”

當目光從專利申請流程內部的局部環節轉向專利年申請量整體，數據分析同樣可以為公司專利的年度申請布局提供指引。“從數據和圖表上不難發現，關于每年申請量的波動，在企業和個人的年終績效考核指標（KPI）的驅動下，專利申請量無一例外地在每年的12月末呈現最高峰值，之后的元旦和春節出現空檔。”黃忠守尖銳的指出。這種現象不僅導致研發工程師、專利工程師和事務所代理人遭受巨大的負荷沖擊，更會在最終層面造成低水準的中國專利和巨量的資源浪費。“解決辦法之一就是把單峰值變為雙峰值，年底一個年中一個。另外，最重要的是引入以專項技術的頭腦風暴和拓展為主要的驅動方式，比如一項技術，找一群人舉辦一次頭腦風暴，集中時間出來一批高質量的具有布局概念的專利。這是有效的，可以把每年申請量的波動平衡化，這樣公司專利工程師的資源、事務所的資源可以得到最大限度的管理。”黃忠守說。

放眼國際，專利公開時間的選擇同樣是中外企業專利布局中的重要一環，通過對中外多家企業的公開數據的研究，黃忠守在分析數據圖表的基礎上向與會聽眾傳達了“個別公司會選擇做出將目前還在國知局尚未公開的專利一起公開，其中包括大量的提前公開的情形”這一訊息。對于專利提前公開的利弊損益，黃忠守認為其“兩面性”并存是毋庸置疑的，企業要結合自身情況，合理布局專利，選擇最有利于自身發展的專利公開時間。“首先，提前公開可以影響競爭對手專利的創造性，限制其專利實施效果，甚至迫使其改變基礎設計路線，推遲產品的發布。但是，搶先發布很有可能暴露自己的研發水準和關注熱點，在專利布局完成之前會提示競爭對手，使得對方規避相關專業。很多海外企業很猶豫或不愿意采用提前公開，就是覺得提前公開導致競爭對手可能會‘偷，或研究出很多對抗措施。另外一點，從申請日期到獲得授權期間，雖然可以獲得法律臨時保護，但這個臨時保護缺乏執法力度，缺乏強制的實施權利的作用。”黃忠守強調，“知識產權行業更新換代特別快，提前公開可以降低重復，加快技術更新的速度；但也容易導致技術抄襲的泛濫，有了好的東西大家都去抄，可能你的產品還沒上市，抄你的先上市了，這個是必須要警惕的。”

Orbit IAM：創意、發明和資產的IP全線智能管理

黃忠守一直強調在企業知識產權管理中發揮數據統計分析的價值，而多年來，QUESTEL正是在這條道路上堅持不懈地努力著。自上世紀七十年代初成立以來，QUESTEL一直專注于知識產權方面的核心業務，公司服務內容涵蓋企業知識產權生命周期所有相關解決方案，包括專利數據深度挖掘、專利地圖分析、IP侵權分析、專利自由使用分析、知識產權訴訟、評估和專利許可等。QUESTEL咨詢團隊通過全球化的數據分析，幫助企業了解自身和競爭對手在當前和新興的研發產品中的定位，運用技術價值鏈對相關專利定位和發展進行評估，通過關鍵參照指標選擇同行和競爭對手來進行績效評估，為進行重點改善確定戰略優勢和機會，設立衡量基準以衡量一段時間內的進展。依據技術、專利類型、市場等要素對文檔進行指數化處理，從而適應客戶的需求和目標的個性化細分已成為QUESTEL咨詢的重要特點。QUESTEL的客戶大多來自世界500強的企業，如寶潔、達能、輝瑞、佛吉亞、IBM、福特等。中國的許多知名企業亦是QUESTEL所開發數據庫的忠實用戶，比如ZTE（中興通訊）等。

由QUESTEL推出的Orbit系統是世界最早的專利數據庫之一，其用戶包括世界各地的專利審查員、專利代理人及知識產權工作者。Orbit系統包含了世界上最全面、最新的專利及外觀設計專利情報，可以幫助用戶對99個國家及組織的專利數據、14國及組織外觀設計專利數據進行檢索、瀏覽、分析、下載和共享，以及分析和管理知識產權組合等。會上，QUESTEL亞太區總經理侯瑞玲向與會聽眾介紹了Orbit系統的新發展，“Orbit數據庫新添加入了‘標準信息，收錄范圍包含了ETSI（歐洲電信標準協會）發布的2600多項標準或報告，可以快速地呈現標準對應專利信息，并且針對Orbit用戶免費。”更值得欣喜的是，QUESTEL在會上發布了全新的Orbit IAM 創意、專利和資產價值管理平臺，吸引了與會和界人士的廣泛關注。“最新發布的Orbit IAM是一個極為先進的IP資產管理系統，它將提案管理、發明者管理和資產管理引入到商業決策流程中，通過在線平臺實現從技術提案、專利策劃評價、專利提案及專利管理，到IP資產價值實現的全過程智能管理。”侯瑞玲介紹道，“專利等知識產權資產，誕生于企業日常經營之中，也為企業經營戰略服務。”

這些是侯瑞玲在會上多次強調的觀點，更是QUESTEL始終堅持的理念。“Orbit IAM所做的，就是從企業創意管理、發明管理和資產管理三個維度為客戶量身定制知識產權解決方案。”侯瑞玲說。

Orbit IAM的創意管理流程主要包含設置挑戰、收集創意和管理關鍵創意三個環節。侯瑞玲在會上向各界人士詳細解讀了Orbit IAM創意管理的運作流程：“首先，‘設置挑戰是一個設計并分享技術項目的環節，系統同時會設置流程并進行期限管理；而挑戰被設置后，公司內部或者外部相關人可以通過網絡提交創意，設定的專家委員會可以對創意進行補充或者提出質疑，也可以對創意進行評定及修改；在后期的管理關鍵創意環節中，系統能夠幫助管理人員做出決策，比如是否應繼續投資人力物力，使其成為一個發明方案（知識產權），或一個技術改進方案，或直接放棄。”

根據侯瑞玲的介紹，Orbit智能檢索能夠搜索到世界范圍內所有公開的相近似的提案或近似專利，這不僅有利于關鍵創意的篩選，從而保留最有價值的創意，這種智能檢索功能對于企業的發明管理同樣具有重大的實用意義。“發明者將發明提案提交系統以后，智能檢索能夠迅速找到本公司所有近似提案乃至世界范圍內的所有公開的近似專利，這十分有利于企業避免多余的發明提案并專注新的、獨特的提案，使得發明能夠順應公司的決策。”侯瑞玲強調智能檢索功能的優勢時如是說，“其實Orbit IAM發明管理流程的優勢不僅限于此，在線專利評審的過程中，技術專家以及相關人員可以尋求他人的建議，以創造高價值專利；而在評審后的決策環節，系統的快速決定、流程化的在線審核、添加評分及評論等功能可以幫助決策委員會迅速做出決策；與此同時，分析平臺提供了所有發明提案的歷史與現實狀態，可以幫助管理者識別最有價值的發明人和其他重要信息，通過便利的外部交流途徑，可以與律師分享發明提案或跟蹤專利撰寫，確認發明提交及專利申請進程監控等。”

“IP資產的管理要與產品或者商業計劃相結合。”在向與會聽眾展示Orbit IAM資產管理流程的運行方式之時，侯瑞玲首先強調了知識產權與商業戰略的緊密關系。“數據庫包含各個法律狀態的概要，在線平臺也能鏈接到各個國家的專利機構及Global Dossier，不僅能保證用戶在每一個階段能隨時找到需要的信息，更重要的是可以通過以可視化的審查狀態預見專利進入國家階段的時間，預見IP的審查程序，從而預測工作量，提高管理效率。”侯瑞玲這樣描述Orbit IAM資產管理流程中的監控作用所帶來的裨益。另外，在IP資產的戰略執行和報告方面，Orbit IAM同樣展示了其非凡的實用價值，對此，侯瑞玲特別提到：“平臺能夠預測以及跟蹤IP預算，結合財務與IP信息，協助管理人員建立及執行預算方案。與此同時，圖表化的分析，也更加便于企業方便快捷地查看專利組合及IP資產的表現。”