我國反補貼政策實施的潛在需求及其產業救濟效果評估實證研究

喬小勇

(北京工業大學 經濟與管理學院，北京 100124)

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我國反補貼政策實施的潛在需求及其產業救濟效果評估實證研究

喬小勇

(北京工業大學 經濟與管理學院，北京 100124)

政策沖突已成為當前貿易摩擦的重要表現形式。目前，我國面臨著全球反補貼調查頭號對象國與缺乏反補貼實踐經驗的雙重局面。在全球貿易戰略、方式發生重大變化和貿易保護長期存在的形勢下，我國反補貼工作面臨著潛在的重大政策需求。隨著反補貼案件的增多及其影響效應的擴大，反補貼政策產業救濟效果越來越受到關注。反補貼政策產業救濟效果的評估是一個動態復雜的系統性工作，本研究正是以此為切入點，基于計量經濟學模型，在考慮剔除上下游產業與替代品等影響因素下，試圖研究反補貼政策產業救濟的純效果，進而評估商務部門反補貼政策實施的有效性，以期引起更多相關專家、學者的共鳴，為我國反補貼調查機關提供參考和借鑒。

反補貼政策；潛在政策需求；產業救濟；效果評估

1　引言

隨著全球經濟一體化與國際分工的深入發展，國際社會的貿易摩擦已由企業微觀層面的“反傾銷”上升到了政府政策宏觀層面的“反補貼”，反補貼已經成為我國與國外貿易摩擦新的焦點問題。

目前，我國面臨的反補貼形勢主要為兩個方面：一方面，全球反補貼案件中有70%以上是針對中國，我國已成為反補貼指控的頭號對象國，其嚴重影響了我國宏觀經濟政策的制定和國家整體經濟安全；另一方面，在應對國外高頻度反補貼調查的同時，為保護國內產業、提高國內產業競爭力、維護公平的貿易秩序和國家經濟安全，我國也開始合理規范地逐步使用反補貼政策，對國內產業造成損害的國外補貼進口產品進行反補貼立案調查。但是，截止2015年12月，我國僅對國外發起7起反補貼調查，其說明基于WTO的合法規則，在全球貿易方式發生重大變化和貿易保護長期存在的形勢下，我國政府反補貼也面臨潛在的重大政策需求。因此，基于以上背景，在復雜多變的全球政治經貿形勢下，剔除其他影響因素，僅考慮反補貼政策的實施到底產生了哪些經濟影響，是否達到了預期的產業救濟效果，是學術界和政府部門共同面臨的急需解決的實踐問題與政策問題。

總體來說，對于反補貼產業救濟效果評估研究工作主要還處于理論研究層面，對于反補貼政策產業救濟效果尤其是剔除其他因素的純救濟效果的政策評估，尚未形成完整的框架體系，也尚未提出科學的評估標準作為評估依據，評估理論與方法尚有很大的探索與研究空間。我國商務部已經針對部分反傾銷案件進行了反傾銷政策實施效果評估工作，但是我國針對反補貼案件產業救濟效果評估工作還尚未進入成熟的政策評估階段。在反傾銷政策對貿易的影響效應評估研究方面，如隨著實踐發展的需求和理論研究的深入，Prusa和Sharp[1]以1980～1985年間美國四位產業代碼數據為樣本，全面分析了這一時期內美國反傾銷的貿易影響效果；一階差分廣義矩估計方法(SYS-GMM)、雙重差分計量方法(dif-in-dif)、動態面板數據計量分析、反事實分析方法、商業貿易政策分析系統(COMPAS模型)等是進行反傾銷產業救濟效果評估國內外學者較為常用的量化分析方法，其中COMPAS模對產業損害的經濟學確定方法進行了有益的探索[2～8]。目前，關于反補貼的研究成果多是基于反補貼政策影響的某一方面或實施反補貼政策的前提條件進行展開和分析，比如，國內外部分學者通過研究指出，WTO反補貼協議在解決一些商業爭論時有一定的滯后性以及其有關規定未能充分考慮消費者的利益而著重強調了對國內產業的保護[9]，反補貼政策的影響需要考慮國內相關經濟因素[10]、國內外反補貼的特征與趨勢[11]、一國國內的政治壓力及其政府商務部門的政策決策能力[12]等，同時，事后分析方法[13]、福利經濟學[14]、時間序列與動態面板數據計量模型[15,16]、反事實分析與主成分分析方法[17]等是國內外學者對于反補貼政策影響進行量化研究較為常用的方法。

綜上所述，目前國內外關于反補貼的研究主要集中于某一方面，如基本概念、影響因素與效應、主要國家和地區反補貼實踐等相關內容，但是，聚焦反補貼政策產業救濟效果評估的相關研究需進一步探索與完善。

2　反補貼政策潛在需求

自1995～2013年6月，全球各國家和地區共發起反補貼立案調查數為317起，總體呈階段性波動趨勢；美國、歐盟、加拿大、墨西哥實施最終反補貼政策的案件數分別為79起、31起、21起、10起，占最終實施反補貼政策案件總數182起的比例分別為43.41%、17.03%、11.54%、5.49%，其比例總和為77.47%；巴西、澳大利亞、秘魯、南非實施最終反補貼政策的案件數分別為7起、6起、5起、5起，占最終實施反補貼政策案件的比例分別為3.85%、3.30%、2.75%、2.75%，其比例總和為12.64%；其余國家實施最終反補貼政策的案件數占比為9.90%。以上數據表明進口反補貼政策的使用國家主要為歐美等發達國家，發展中國家使用較少。

目前，全球70%以上的反補貼調查是針對中國，加拿大和美國是對我國發起反補貼調查的始作俑者和主要發起國，其做法也引起了別國的關注和仿效。2004～2013年6月，美國、加拿大、澳大利亞、歐盟、南非、印度和墨西哥等七個國家和地區對中國出口產品進行了反補貼調查，其反補貼調查案件個數分別為34起、18起、8起、6起、1起、1起，共69起。此外，由中國貿易救濟信息網數據統計可知，2004～2011年，美國、加拿大、澳大利亞、南非、印度和歐盟等六個國家和地區對中國出口產品進行了反補貼調查，其反補貼調查案件個數為52起，其中雙反(反傾銷、反補貼同時實施)案件數為48起，占總數比例為92.31%，如此之高的雙反比例，使得我國出口貿易將面臨新的嚴峻形勢，出口企業競爭環境會更加嚴苛，對外貿易工作的壓力會加大。然而，目前我國僅發起7起反補貼立案調查，其數量遠低于國外對華立案調查數量，因此，為保護我國國內產業安全，保持與國外平等對話的權利，維護我國貿易大國的形象，促進我國經濟持續發展，加強反補貼措施的運用，存在較強的政策實踐需求。

3　研究方法

3.1反補貼政策產業救濟效果評估去除其他因素的考慮

一般來說，反補貼政策實施后，受貿易阻止效應影響，國外涉案進口產品的銷售數量會大幅減少，國內產業所面臨的市場需求將會增加；同時，生產能力的增加或減少等因素會導致反補貼后國內產業的供給情況發生變化，此外，一些其他因素的變化也會導致國內產業的需求曲線發生變化。也就是說，反補貼后國內產業的發展變化并不僅僅是由反補貼措施所帶來的，它還可能受到其他一些因素的影響。因此，要準確評估反補貼政策實施效果，就需要分析找出哪些因素影響國內產業發生變化，并采用合適的方法去除這些影響因素，進而得出反補貼政策實施的純效果。

上游供給需求對反補貼政策實施效果的影響：上游供給在價格和銷售數量上的變化無疑將影響到作為下游的國內產業經營狀況的變化，其變化將直接影響反補貼后國內產業的政策實施效果。下游需求對反補貼政策實施效果的影響：下游需求的變化也是影響國內產業經營狀況變化的關鍵因素。下游需求的變化和其固有實力將直接影響到上游國內產業的銷售規模和盈利能力，造成反補貼后政策實施效果的變化。

3.2反補貼政策產業救濟效果評估的聯立方程模型

從以上分析可知，反補貼政策實施后國內產業的發展狀況變化不僅僅受反補貼政策的影響，還受到下游需求、上游原材料、替代產品等變化影響。因此，要準確度量反補貼政策的實施效果，就需要采用一定的方法把這些其他因素對反補貼政策實施后國內產業發展的影響給去除掉，得出反補貼政策實施的純效果。本研究假定，無論是反需求函數還是反供給函數，國內產業銷售產品的價格不僅與自己的銷售量Qd有關，而且還與其他因素緊密相關。這些因素發生變化很可能導致國內產業生產的產品在國內市場中的均衡價格，繼而影響到整個反補貼政策實施效果。

一般反需求函數中影響國內產業銷售價格的其他因素應包括：

(1)涉案產品的國內市場競爭影響，包括指控國企業在國內市場銷售同類產品的價格Psd、非指控國企業在國內市場銷售同類產品的價格Pnsd、國內產業中包含企業的個數Ve對國內產業銷售價格的影響。

一般在反供給函數中影響國內產業銷售價格的其他因素應包括：

反需求函數為

(1)

反供給函數為

(2)

均衡條件為

(3)

其中μ1、μ2為隨機誤差項。

同時，在需求函數和供給函數中，國內產業銷售同類產品的數量不僅與自己的銷售價格Pd有關，而且還與其他因素緊密相關。

一般需求函數中影響國內產業銷售數量的其他因素應包括：

(1)涉案產品的國內市場競爭影響，包括指控國企業在國內市場銷售同類產品的數量Qsd、非指控國企業在國內市場銷售同類產品的數量Qnsd、國內產業中包含企業的個數Ve對國內產業銷售數量的影響。

一般在供給函數中影響國內產業銷售數量的其他因素應包括：

(3)自身產能的影響CAPd。

則根據以上其他因素，可列出國內產業生產的同類產品的需求函數和供給函數如下。

需求函數為

β15Qdown+β16CAPdown+μ3

(4)

供給函數為

β25Qsubi+β26CAPd+μ4

(5)

均衡條件為

(6)

其中μ3、μ4為隨機誤差項。

(1)、(2)、(3)式與(4)、(5)、(6)式可以形成兩個聯立方程模型。兩個聯立方程模型經過可識別性檢驗、模型參數估計、單個結構方程的檢驗、總體模型檢驗后，可以剔除不明顯的其他因素影響，留下各顯著因素對反補貼后國內產業價格的影響。

4　指標選取與處理

本研究指標的選取與處理是基于WTO反補貼條例與中國反補貼條例中的國內產業損害調查指標展開的。

國內產業的產能：國內產業的產能不僅受到自身銷售情況的影響，而且受到國內產業自身性質和資本規模的影響。另外，國內產業中各個企業經營者的決策不同也會導致產能規模擴大在數量上的不同，因此，本文根據國內產業的產能序列來確定國內產業產能的預期值。假設反補貼后某年的國內產業產能數值為CAPd(t)，其后續年份大于CAPd(t)的擴張產能為CAPdn(t′)，則該年的預期國內產業產能計算式為

國內產業的產能利用率：根據產能利用率公式計算，即國內產業的產能利用率的修正值為

國內產業的利潤：銷量的增加將直接導致國內產業利潤水平的升高。根據利潤計算公式，利潤水平的高低取決于銷售收入和成本費用兩個因素，故可以使用先計算收入修正值，再利用收入修正值和反補貼后實際單位平均成本數據計算國內產業利潤修正值的方法。假設反補貼后國內產業的實際單位平均成本為c?(t)，則利潤預期值可按以下公式計算

國內產業的投資收益率：根據投資收益率的計算公式，投資收益率等于利潤除以投資總額。利潤的上漲會帶動投資收益率的上漲。因此，本研究中把投資收益率的變化等同于利潤的變化，投資收益率的修正值按以下公式計算

國內產業的市場份額：根據市場份額的計算公式和修正后的國內產業銷量數值可以計算，即

外資技術控制率，外資的國別集中度，產業結構優化程度：在其他因素影響去除過程中難以確定以上三指標的實際變化情況，因此，本研究中把該三個指標的修正值假定保持實際值不變，即

通過使用以上方法，可以推出反補貼后國內產業在去除其他因素影響時的各指標修正值，再通過對以上指標按照指標綜合方法進行加權處理，就可計算得到國內產業在去除其他因素影響時的綜合發展狀態。

5　研究結果

基于保密要求，本案的產品名稱、涉及企業和國內產業的指標數據均經過一定處理。文中該產品被稱為A產品，生產A產品的國內產業統稱為國內A產業，該產業所在行業為B行業，其上游產品為C產品，其下游產品為D產品。

首先，找出除去國外補貼產品價格以外影響A產品價格的其他主要因素包括非涉案國的A產品價格、上游C產品價格和下游D產品的價格。影響A產品銷量的其他因素包括非涉案國的A產品銷量、下游D產品產量、上游C產品銷量和A產品自身產能。

由此列出國內A產業的兩個聯立方程模型為

其中μ1、μ2、μ3、μ4為隨機誤差項。在方程(7)中，變量個數m1+k1=5，而聯立方程中前定變量個數k=4，所以反需求函數是可識別的，同理，方程(8)、(9)、(10)、(11)、(12)均是可識別的。使用計量分析軟件分別建立上述聯立方程模型，并各自估計參數，結果如表1和表2所示。

表1　第一個聯立方程模型計算結果

注:***p<0.001，**p<0.01，*p<0.05，+p<0.1。下同。

表2　第二個聯立方程模型計算結果

從以上計算結果可以看出，國外進口產品價格上升1%，國內產業銷售A產品價格下降2.8%(γ13=-2.8006，p>0.1)，其對國內A產業的A產品銷售價格影響在10%的置信區間內統計上不顯著；國外進口產品的進口量下降1%，國內產業的銷售量就上升13.83%(β13=-13.8319，p<0.05)，其對國內產業的銷售數量影響在統計上是顯著的。由于我們在估計時采用了對數處理，因此該兩個參數可以解釋其他變量不變情況下反補貼政策實施對國內產業的直接影響，即假設反補貼政策實施后其他因素不發生變化的情況下，國內產業的銷售價格不會發生變化，而銷售量將跟隨國外企業的銷售量發生反向變化，國外企業銷售量下降1%，國內產業的同類產品銷售量就會上升13.83%。

本研究將通過各指標的變化幅度：一是，計算2000～2003年國內A產業的實際發展狀態得分和不存在傾銷情況下的得分(見表3)，進而求出國內A產業的損害分值；二是，計算2007～2011年國內A產業實際發展狀態得分和在僅受反補貼政策影響下的各指標修正值(見表4)，進而求出國內A產業恢復分值；三是，比較恢復分值與損害分值，當恢復分值大于損害分值，說明反補貼政策效果較好。

表3　2000～2003年國內A產業實際得分和不存在傾銷情況下的得分

表4　2007～2011年國內A產業實際得分和其他因素影響去除的修正得分

基于表3、表4的計算結果，去除其他因素影響后國內產業的修正總得分為：33.78+37.65+40.8+44+37.2=193.43，則國內產業的總恢復得分S恢復為：193.43-(44.23+45.92+29.36+23.07)=50.85>SIR=(50.67+56.51+34.68+29.31)-(44.23+45.92+29.36+23.07)=28.59，由于S恢復>SIR(恢復得分>產業損害)，可得政策實施有效度為有效。

政策實施效果評估結論說明，反補貼政策整體來說是成功的，有效地彌補了國內產業遭受國外補貼所受到的損害，并推動了產業的進一步發展，國內調查機關的反補貼政策實施的目的初步達到，反補貼政策效果較好。實證研究結果說明，我國商務部門在公平貿易準則下對國外同類產業進口產品進行反補貼調查，達到了反補貼政策貿易救濟的目的，保護了國內產業的發展。

6　結論與討論

政策沖突成為貿易摩擦的重要表現形式。經濟全球化深入推進，國與國之間的聯系更加緊密，與此同時，國家相互間的利益關系也日益復雜，各國及地區加強了在政策層面的多方博弈，導致全球貿易摩擦急劇增加。現階段，各國政策之間的關聯程度加深，任何一個經濟體的政策變動都有可能影響到其他經濟體利益，特別是使其主要貿易伙伴的政策沖突風險增加。當前我國已經開始對國外補貼進口產品實施反補貼調查，但是，由于反補貼政策實踐經驗的缺乏，其產業救濟效果到底如何，急需商務部門進行評估和論證。因此，結合新的國際貿易形勢以及國際金融環境，研究我國實施反補貼政策的評估問題，可滿足我國政府貿易政策的現實需求。

反補貼政策的實施與評估是一個動態復雜的系統性工作，每一個具體的反補貼案件都有它獨特的地方，但是對于一個國家整體而言，要在激烈的國際競爭中保護國內產業，提高國內產業國際競爭力，維護公平競爭的政策環境和貿易環境，就需要采用科學的理論和方法，建立一套完善的反補貼評估方法體系，為政府反補貼調查機關進行反補貼政策決策提供參考。此外，伴隨著我國公共管理基礎理論與方法的不斷深入發展，反補貼政策問題的研究將孕育新的變革方向。為此，我們需要重新審視與思考我國反補貼政策的理論內涵與現實意義，探索與創新我國進行反補貼政策過程中出現問題的科學研究方法。

在探索反補貼政策產業救濟效果評估方法過程中，應注意以下過程：一是，在選取指標及其處理方面，應搜集反補貼政策評估指標體系在補貼調查期和反補貼保護期內的指標數據，并對指標進行標準化和一致化處理；二是，各時間節點評估值的計算，應計算反補貼政策實施前后各時間節點國內產業的各指標及其綜合狀態評估值； 三是，去除其他影響因素的綜合狀態值的測算，對反補貼政策保護期內實際各年的國內產業綜合狀態量化值，應剝離其他因素的影響，得到僅在反補貼政策影響下的反補貼后國內產業各年綜合狀態量化值；四是，應確定評估對象產業的恢復標準和發展標準；五是，產業恢復值的測算，分別將反補貼政策實施前后各年國內產業的綜合量化值求和，再求兩者的差值得到反補貼政策實施之后國內產業的恢復量化值；六是，比較該恢復量化值與恢復標準的大小，如果恢復量化值大于或等于恢復標準，判定反補貼政策的實施有效度為有效；如果恢復量化值小于恢復標準，則判定反補貼政策的實施有效度為無效。

總之，為做好具有動態復雜性的反補貼工作，應建立“動態一體四翼”的反補貼聯動工作機制，即以反補貼動態過程為背景，以政府(包括中央政府和地方政府及其部門)為主體，以行業協會、律師協會、涉案企業、高校和科研機構為主線的“動態一體四翼”反補貼申訴和調查的聯席會議制度。動態性涉及了反補貼措施實施的全過程，聯動性包括了從中央政府到各級地方政府，及其與行業協會、律師、各單個企業、高校和科研機構的緊密聯系，進而實現對進口反補貼工作的互動，達到維護產業安全和產業發展的目的。

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Research on the Potential Demand and Industrial Remedy Effects Evaluation of Implementing Countervailing Policy in China

QIAO Xiao-yong

(SchoolofEconomicsandManagement,BeijingUniversityofTechnology,Beijing100124,China)

Nowadays policy conflict has become the important manifestation of trade friction. China is facing a dilemma that is countervailing double situation at home and abroad including the main target of foreign countries implementing countervailing policy against China and lack of practical experience of countervailing investigation. Under the new situation that the global trade strategy and ways have a major change and the trade protection will exist for a long time, the Chinese government faces a major potential countervailing policy decision demand. With the increase of countervailing cases and the expansion of policy effects, the industrial remedy effects of implementing countervailing policy, which is a complex and dynamic system mission, is getting more and more attention. Based on the above background, this paper puts it as the starting point and uses a simultaneous equation model to try to pursue the pure effect of industrial remedy effects of countervailing policy while taking the removal of the upstream and downstream industry, substitute, and other factors into consideration. This study aims to contribute to evaluate the effectiveness of the Ministry of Commerce’s policy implementation, in order to attract more experts and scholars’ resonance, and provide the reference for countervailing investigation organs in China.

countervailing policy; potential policy demand; industrial remedy; effect evaluation

2015- 07- 05

國家社會科學基金資助項目(12CGL088,14CGL003)

F752

A

1003-5192(2016)04- 0050- 07

10.11847/fj.35.4.50