地方本科高校科技成果轉(zhuǎn)化的實(shí)證分析

常運(yùn)瓊，周春明

(湖州師范學(xué)院 科技處，浙江 湖州 313000)

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地方本科高校科技成果轉(zhuǎn)化的實(shí)證分析

常運(yùn)瓊，周春明

(湖州師范學(xué)院 科技處，浙江 湖州 313000)

地方本科高校已成為科學(xué)研究和技術(shù)開發(fā)的重要力量。在科技開發(fā)過程中，地方本科高校投入大量的科技人員，產(chǎn)出了大量的論文和著作，但專利授權(quán)數(shù)偏少，科技成果轉(zhuǎn)化率偏低。其原因主要是地方本科高校的發(fā)展歷史相對較短、先行科研評價(jià)機(jī)制的制約、地方政府支持力度不夠、服務(wù)體系不夠完善等。因此，要轉(zhuǎn)變觀念、優(yōu)化科研績效評價(jià)機(jī)制、建立健全政產(chǎn)學(xué)研合作機(jī)制、完善服務(wù)體系。

地方本科高校；科技成果轉(zhuǎn)化；實(shí)證分析

一、相關(guān)文獻(xiàn)回顧

科技成果轉(zhuǎn)化是高校服務(wù)地方最重要的途徑之一。長期以來，我國高校的科技成果轉(zhuǎn)化效率一直不高，與發(fā)達(dá)國家相比，我國高校在科技成果轉(zhuǎn)化和對經(jīng)濟(jì)增長的貢獻(xiàn)率上存在相當(dāng)大的差距，這使得高校科技成果轉(zhuǎn)化在我國成為一個(gè)熱門話題，相關(guān)研究主要集中是兩個(gè)方面。

一是高校科技成果轉(zhuǎn)化的障礙、存在的問題及對策研究。原長弘等(2003)認(rèn)為機(jī)制不完善、中介服務(wù)缺失、科技人員承擔(dān)教學(xué)任務(wù)過重、選題盲目、比較偏重基礎(chǔ)研究、高校與企業(yè)沒有很好地溝通、知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)力度不夠等這些因素是制約高校科技成果轉(zhuǎn)化的主要障礙因素。[1]郝遠(yuǎn)(2004)認(rèn)為應(yīng)加強(qiáng)官產(chǎn)學(xué)研聯(lián)合、建立科技中介組織、創(chuàng)辦大學(xué)科技園、建立科技成果轉(zhuǎn)化中介組織、嘗試新型科技成果轉(zhuǎn)化方式等。[2]范立雙(2007)認(rèn)為應(yīng)高度重視科研成果轉(zhuǎn)化工作、建立評價(jià)指標(biāo)體系、建立和完善風(fēng)險(xiǎn)投資機(jī)制、搭建科研信息交流平臺、建立高校企業(yè)和政府的合作機(jī)制等。[3]申軼男等(2016)認(rèn)為高校缺乏對科技成果轉(zhuǎn)化工作的評價(jià)和激勵機(jī)制、問題與目標(biāo)導(dǎo)向的項(xiàng)目立項(xiàng)驗(yàn)收機(jī)制、科技成果轉(zhuǎn)化配套政策和管理制度等體制機(jī)制。[4]

二是高校科技成果轉(zhuǎn)化的比較研究。遲寶旭(2005)通過比較研究認(rèn)為我國高校科技成果轉(zhuǎn)化率較低的最根本的原因還是體制僵化、機(jī)制不活。[5]梅姝娥等(2008)通過對比高校科技工作與一般技術(shù)創(chuàng)新活動之間的異同點(diǎn)，以及我國企業(yè)對科技成果的吸收轉(zhuǎn)化能力等幾個(gè)方面，分析得出了阻礙我國高校科技成果轉(zhuǎn)化的幾大因素。[6]劉朝暉等(2012)分析了日本、美國、英國和德國高校科技成果轉(zhuǎn)化的做法和特點(diǎn)，認(rèn)為我國高校應(yīng)成立專門部門、制定合理收益分配機(jī)制、加強(qiáng)知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)等。[7]

眾多學(xué)者從不同角度對科技成果轉(zhuǎn)化進(jìn)行了研究，分析了影響科技成果轉(zhuǎn)化的要素，探索了促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化的途徑，這些研究成果直接或間接地促進(jìn)了我國高校科技成果的轉(zhuǎn)化。但相關(guān)研究成果也存在一些可以改進(jìn)的地方，如研究重點(diǎn)往往局限于一般性的成因分析和對策研究，對高校科技成果轉(zhuǎn)化的研究往往偏重定性分析，而對于定量的分析相對不足。其次是對地方高校科技成果的轉(zhuǎn)化研究相對較少，在地方高校日益成長為科研的重要力量的今天，有必要對地方高校科技成果轉(zhuǎn)化進(jìn)行深入分析。

二、地方本科高校科技成果轉(zhuǎn)化現(xiàn)狀及問題分析

2015年8月29日，第十二屆全國人民代表大會常務(wù)委員會第十六次會議通過了《關(guān)于修改〈中華人民共和國促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化法〉的決定》，明確鼓勵研究開發(fā)機(jī)構(gòu)、高等院校采取轉(zhuǎn)讓、許可或者作價(jià)投資等方式，向企業(yè)或者其他組織轉(zhuǎn)移科技成果。*參見：《中華人民共和國促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化法》，http://news.xinhuanet.com/politics/2015-08/30/c_1116414719.htm。

高校是科技成果創(chuàng)新的重要載體。作為地方高校，特別是應(yīng)用型地方高校，通過產(chǎn)學(xué)研合作，把科研做到地方的企業(yè)車間、田間地頭，實(shí)現(xiàn)地方高校的科研來源于地方社會經(jīng)濟(jì)發(fā)展的現(xiàn)實(shí)需求、解決地方社會經(jīng)濟(jì)發(fā)展的現(xiàn)實(shí)問題、提升地方社會經(jīng)濟(jì)發(fā)展的現(xiàn)實(shí)生產(chǎn)力，具有重要的現(xiàn)實(shí)意義。據(jù)2014年教育部科學(xué)技術(shù)司統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)顯示，各類高等學(xué)校1071所，其中地方本科院校607所。地方本科院校的研究與發(fā)展人員195332人，R&D成果應(yīng)用及科技服務(wù)人員18086人，分別占全部1071所高校相應(yīng)人員總數(shù)的63.9%、53.2%。*數(shù)據(jù)來源：教育部科學(xué)技術(shù)司《2014年高等學(xué)校科技統(tǒng)計(jì)資料匯編》。這表明地方院校已成為我國高等教育的新崛起力量，也越來越成為地方科技成果創(chuàng)新的主體。科技成果只有轉(zhuǎn)化為現(xiàn)實(shí)生產(chǎn)力，成為推動社會經(jīng)濟(jì)發(fā)展和科學(xué)技術(shù)進(jìn)步力量，才能體現(xiàn)其自身的價(jià)值，但高校的科研成果轉(zhuǎn)化卻一直不盡人意。

(一)地方本科高校注重科研論著發(fā)表

高校的科技成果產(chǎn)出表現(xiàn)在出版科技著作、發(fā)表學(xué)術(shù)論文和專利授權(quán)等三方面。從我國高校的實(shí)際情況來看，高校的科研偏重于理論，而在應(yīng)用研究方面相對偏弱。

由表1可知，地方本科高校科技成果產(chǎn)出偏重理論，主要是科技論文的發(fā)表和科技著作的出版，而專利授權(quán)數(shù)相對偏少。其發(fā)表的科技論文占全部高校科技論文的比重達(dá)到48.8%，出版的科技著作占全部高校科技著作的51.0%。但地方本科高校的專利授權(quán)數(shù)明顯偏低，607所地方本科高校共獲得34941項(xiàng)專利授權(quán)，占全部高校的比例為43.7%，說明地方本科高校的R&D能力不足。其次，地方本科高校的專利出售數(shù)為1142項(xiàng)，專利出讓率為3.3%，出讓率明顯偏低，96.7%的專利沒有轉(zhuǎn)化為現(xiàn)實(shí)生產(chǎn)力，對社會經(jīng)濟(jì)的貢獻(xiàn)沒有得到體現(xiàn)。地方本科高校平均每項(xiàng)專利出讓費(fèi)為13.9萬元，平均每項(xiàng)技術(shù)轉(zhuǎn)讓合同的費(fèi)用為22.8萬元，明顯低于全部高校的出讓費(fèi)，說明地方本科高校的R&D項(xiàng)目偏小，對地方社會經(jīng)濟(jì)的帶動作用相對較小。

表1　2014年地方本科高校科技成果及技術(shù)轉(zhuǎn)讓情況

數(shù)據(jù)來源：教育部科學(xué)技術(shù)司《2014年高等學(xué)校科技統(tǒng)計(jì)資料匯編》。

(二)地方本科高校的科技成果轉(zhuǎn)化率偏低

地方本科高校在多年的科技創(chuàng)新過程中，重視科技成果的產(chǎn)出，但對于科技成果的轉(zhuǎn)化卻并未足夠重視。本文選取2007～2014年地方本科高校技術(shù)轉(zhuǎn)讓情況進(jìn)行比較，通過時(shí)間序列數(shù)據(jù)考察其課程成果轉(zhuǎn)化的進(jìn)展，見圖1所示。2007年，地方本科高校的專利授權(quán)數(shù)為3333項(xiàng)，而專利出售合同數(shù)為362項(xiàng)，占專利授權(quán)數(shù)的10.9%。此后，每年的專利授權(quán)數(shù)都在大幅增長，到2014年達(dá)到34941項(xiàng)，年均增長速度達(dá)到40.0%。而專利出售數(shù)雖然也在增長，但增長速度明顯慢于專利授權(quán)數(shù)的增長速度。2007年專利出售數(shù)為362項(xiàng)，到2014年專利出售數(shù)為1142項(xiàng)，年均增長速度達(dá)到18.0%，不到專利授權(quán)數(shù)增長率的一半。專利出售數(shù)占比數(shù)據(jù)也從2007年的10.9%急速下降到3.3%。

其次，地方本科高校技術(shù)轉(zhuǎn)讓的發(fā)展情況也不容樂觀。圖2數(shù)據(jù)表明，2007年地方本科高校技術(shù)轉(zhuǎn)讓合同數(shù)為2844項(xiàng)。2014年的技術(shù)轉(zhuǎn)讓合同數(shù)為4515項(xiàng)，相比2012年的最高點(diǎn)5135項(xiàng)還下降了620項(xiàng)。2007年技術(shù)轉(zhuǎn)讓金額為2.97億元，此后快速上升，到2010年已經(jīng)達(dá)到11.4億元，但隨后并未保持快速增長勢頭，反而停滯不前，2014年下降到10.3億元。

圖1　2007～2014年地方本科高校專利授權(quán)與出售情況

圖2　2007～2014年地方本科高校技術(shù)轉(zhuǎn)讓情況

三、地方本科高校科技成果轉(zhuǎn)化的障礙因素

(一)地方本科院校歷史發(fā)展制約科技成果產(chǎn)出及轉(zhuǎn)化

地方本科院校辦學(xué)歷史相對較短，特別是新建的地方本科高校基本上是由原來的大中專合并演變而來，歷史沉淀不足，科研基礎(chǔ)較弱。1999年高校開始擴(kuò)招，許多地方的專科學(xué)校也隨之升格為本科院校。在地方本科高校成長過程中，由于觀念、政策、體制等多方面原因，學(xué)校為了排名進(jìn)位、學(xué)科建設(shè)、碩士點(diǎn)和博士點(diǎn)等目標(biāo)，明確鼓勵教師多申請課題、多發(fā)論文。學(xué)校在師資隊(duì)伍建設(shè)上，也普遍存在重學(xué)歷、重理論水平，而忽視教師將理論轉(zhuǎn)換為技術(shù)、將技術(shù)轉(zhuǎn)換為現(xiàn)實(shí)生產(chǎn)力的專業(yè)實(shí)踐能力。大部分老師為職稱和利益分配而申請項(xiàng)目和發(fā)文章。如此循環(huán)往復(fù)，學(xué)校和教師的關(guān)注重心在于申報(bào)課題和發(fā)表論文，而對于成果的轉(zhuǎn)化并沒有充分認(rèn)識，這就導(dǎo)致學(xué)校應(yīng)用性科研力量不強(qiáng)，為地方政府、區(qū)域行業(yè)企業(yè)提供的科研成果較少。

本文選取浙江省10所地方本科高校進(jìn)行調(diào)研，發(fā)現(xiàn)地方高校的科學(xué)研究普遍傾向基礎(chǔ)研究，而應(yīng)用研究明顯不足(見表3)。數(shù)據(jù)顯示，地方本科高校的科研產(chǎn)出中科技論文與論著是其主要成果。同時(shí)，數(shù)據(jù)顯示，有超過一半的地方本科高校每年技術(shù)轉(zhuǎn)讓合同數(shù)為0。

表3　2009～2013年10所院校科技成果及技術(shù)轉(zhuǎn)讓情況

(二)地方本科高校現(xiàn)行的科研評價(jià)機(jī)制不利于科技成果轉(zhuǎn)化

地方本科高校現(xiàn)行的科研評價(jià)機(jī)制主要依據(jù)量化考核機(jī)制，在職稱晉升、崗位聘任或利益分配方面以課題、論文、專著等課程成果的級別和數(shù)量來考核教師的科研績效，而對于成果的實(shí)際價(jià)值和成果的轉(zhuǎn)化等基本不考核。考核是指揮棒，現(xiàn)行的量化考核機(jī)制無助于科技成果的轉(zhuǎn)化，使得地方本科高校的科技成果不能實(shí)現(xiàn)其應(yīng)用有的價(jià)值。從表3數(shù)據(jù)來看，每年這10所高校的專利數(shù)量還是逐年增加，但90%以上為實(shí)用新型和外觀設(shè)計(jì)方面的專利，其中尤以外觀設(shè)計(jì)居多，發(fā)明專利所占比例很低。究其主要原因老師們申請專利是為了完成科研任務(wù)的考核指標(biāo)，或是單純?yōu)榱四杲K的科研獎勵，對技術(shù)成果的保護(hù)和長期效益沒有全面的考評。

(三)地方政府現(xiàn)有的支持力度不夠

地方本科高校的科研成果大都偏向理論的論文和專著，這些科研成果要想轉(zhuǎn)化為生產(chǎn)力，還需要對科技成果進(jìn)行的后續(xù)試驗(yàn)、開發(fā)、應(yīng)用、推廣，才能成為企業(yè)能夠利用的新技術(shù)、新工藝、新材料、新產(chǎn)品。這就需要投入大量的人力、物力和財(cái)力，而科研經(jīng)費(fèi)不足本身就是地方院校科技創(chuàng)新的瓶頸。企業(yè)以營利為目的，若對新產(chǎn)品新技術(shù)的前景評估和判斷不足，或是懼怕市場風(fēng)險(xiǎn)，則會失去對地方高校科技成果的興趣。目前，政府和金融市場對科技成果的轉(zhuǎn)化支持不夠，地方社會經(jīng)濟(jì)環(huán)境缺乏促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化的有效保障機(jī)制，科技成果轉(zhuǎn)化的利益分配機(jī)制也不完善，阻礙地方本科高校的成果順利轉(zhuǎn)化。

(四)服務(wù)體系不夠完善

目前，許多地方本科高校都缺乏專門的技術(shù)轉(zhuǎn)化機(jī)構(gòu)，部分高校的科研管理部門設(shè)有相關(guān)職能，但也只是起著簡單的提供信息、咨詢服務(wù)的作用，缺乏專門的對科技成果的轉(zhuǎn)移和轉(zhuǎn)化的知識和能力，無法專業(yè)化地對科技成果進(jìn)行充分的技術(shù)評估、市場預(yù)測以及投資效益的分析。導(dǎo)致部分具有潛在市場需求的科技成果因?yàn)槿鄙俸罄m(xù)投入經(jīng)費(fèi)而隨著項(xiàng)目結(jié)題驗(yàn)收后而“壽終正寢”。地方的科技成果轉(zhuǎn)化中介機(jī)構(gòu)相對缺乏。成果轉(zhuǎn)化中介機(jī)構(gòu)是加快科技成果轉(zhuǎn)化和產(chǎn)業(yè)化的橋梁和紐帶。但現(xiàn)有的一些成果轉(zhuǎn)化中介，大都有原來的行政部門或事業(yè)單位演化而來，具有濃厚的官辦或半官辦色彩，其工作方式仍然留有行政機(jī)關(guān)辦事的烙印，運(yùn)作機(jī)制比較僵化單一，市場意識、競爭意識和服務(wù)意識薄弱，真正的中介作用未能有效發(fā)揮。再次，地方的產(chǎn)學(xué)研體系不完善。地方本科院校自身服務(wù)社會的能力十分薄弱、社會效能低，得不到企業(yè)的信任和投入，產(chǎn)學(xué)研合作薄弱。高校與企業(yè)之間缺乏很好地溝通，老師們?nèi)狈κ袌鲂枨蟮恼_定位，閉門造車研究出來的科技成果必定會脫離市場，要么超前要么落后，導(dǎo)致科技成果缺乏推廣環(huán)境。

三、破除地方本科高校科技成果轉(zhuǎn)化障礙促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化的對策

(一)解放思想、改變觀念

地方本科高校可以考慮加強(qiáng)應(yīng)用型研究人員的人才引進(jìn)，同時(shí)可以從地方企業(yè)聘任一部分高學(xué)歷高能力的工程師從事研發(fā)和部分教學(xué)工作，提升地方高校服務(wù)地方社會經(jīng)濟(jì)發(fā)展的能力。學(xué)校要充分認(rèn)識到科技成果的轉(zhuǎn)化是體現(xiàn)高校服務(wù)地方社會經(jīng)濟(jì)發(fā)展的重要標(biāo)志，從而轉(zhuǎn)變高校管理部門和科研人員對科技成果轉(zhuǎn)化的認(rèn)識。

(二)優(yōu)化科研績效考評機(jī)制

優(yōu)化現(xiàn)行的科研量化考核機(jī)制，對于科技成果轉(zhuǎn)化給予足夠的重視，建立可實(shí)際操作的評價(jià)機(jī)制和激勵的獎勵制度，在職稱評審、崗位聘任以及利益分配方面出臺合理政策，引導(dǎo)高校老師們的科研價(jià)值取向，強(qiáng)化老師們的成果轉(zhuǎn)化意識，促進(jìn)科技成果的轉(zhuǎn)化。

(三)建立政產(chǎn)學(xué)研合作機(jī)制

高校的科技成果轉(zhuǎn)化并不是高校的單一行為，是需要產(chǎn)學(xué)研的有機(jī)合作才能完成。政府需要建立良好的平臺或中介機(jī)構(gòu)和完善的政策促使校企之間緊密合作。高校自身也應(yīng)出臺促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化和校企合作的政策及合理的利益分配政策，鼓勵學(xué)校老師走出校門，多接地氣，加強(qiáng)與地方政府、企業(yè)之間交流，摸清地方產(chǎn)業(yè)發(fā)展的需求，以企業(yè)需求為研究課題，實(shí)際解決企業(yè)發(fā)展的技術(shù)難點(diǎn)。

(四)完善市場科技中介服務(wù)機(jī)構(gòu)

完善相關(guān)政策，明確科技中介的法律地位、性質(zhì)和市場地位。在財(cái)政投入、貸款、稅收人才引進(jìn)等方面進(jìn)行政策傾斜。加強(qiáng)從事科技中介人員的專業(yè)知識和管理才能的培訓(xùn)，完善并強(qiáng)化從業(yè)人員的資格認(rèn)證制度。完善科技中介機(jī)構(gòu)的信譽(yù)評價(jià)體系，充分發(fā)揮信譽(yù)評價(jià)高的中介機(jī)構(gòu)的作用。

[1]原長弘，楊鵬，惠龍，等.高等學(xué)校科技成果轉(zhuǎn)化研究新進(jìn)展：1994～2002[J].研究與發(fā)展管理，2003(12).

[2]郝遠(yuǎn).高校科技成果轉(zhuǎn)化的障礙與途徑[J].清華大學(xué)教育研究，2004(6).

[3]范立雙．高校科研成果轉(zhuǎn)化存在的問題及對策分析[J]．中國高等教育，2007(2).

[4]申軼男，張超，朱國峰，等.高校科技成果轉(zhuǎn)化存在的問題、成因及解決辦法[J].中國高校科技，2016(3).

[5]遲寶旭.國外高校科技成果轉(zhuǎn)化機(jī)制及借鑒[J].科技與管理，2005(1).

[6]梅姝娥.我國高校科技成果轉(zhuǎn)化障礙因素分析[J].科學(xué)學(xué)與科學(xué)技術(shù)管理，2008(3).

[7]劉朝暉，常思亮，胡潔.國外高校科技成果轉(zhuǎn)化的成功經(jīng)驗(yàn)及其啟示[J].科技管理研究，2012(20).

An Empirical Analysis of the Transformation of Scientific and Technological Achievements of the Local Universities

CHANG Yun-qiong，ZHOU Chun-ming

( Scientific Research Department，Huzhou University，Huzhou 313000，China)

Local universities have become an important force in scientific research and technological development. In the process of development of science and technology, the local universities produced a large number of scientific papers and monographs while fewer patent licenses have been achieved, and the rate of transformation of scientific and technological achievements is low. The main reasons are the relatively short development history of local universities, the restriction of current scientific evaluation mechanism, the insufficient local government supports, and the imperfect service system. Therefore, the ideas should be changed, the performance evaluation of scientific research mechanism be optimized, the political industry-university-institute cooperation mechanism be established and improved, and the service system be perfected.

Local universities； transformation of scientific and technological achievements；empirical analysis

2015-10-20

湖州師院校級科研項(xiàng)目(編號：2013056)；湖州師院校級科研項(xiàng)目(編號：2016XJXM20)。

常運(yùn)瓊，副研究員，研究方向?yàn)楦叩冉逃芾怼?/p>

G647

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1009-1734(2016)06-0040-05